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天元律师事务所合伙人吴冠雄在接受《证券日报》记者采访时表示，在本次法规修改中，进一步强调了“加强中介监管”体现出监管层在持续推进证券市场改革过程中的思路，中介机构在市场中的作用将越发重要，而其自律以及监管要求也将长期趋严。 吴冠雄认为，在加大问责力度的同时，还应兼顾以下三个方面：一是通过具体案件的问责，实现中介机构责任边界和执业规范的进一步明晰化，对于中介机构。
涉嫌执业违法6家审计和评估机构被立案稽查 5月13日，证监会发布消息，立案稽查6家审计和评估机构。消息称，根据证监会日常监管部门及交易所对从事证券业务审计和资产评估机构专项检查，以及日常监管发现移交的涉嫌执业违法线索，证监会稽查部门近日决定对以下机构正式启动立案调查的行政执法程序。 这6家机构是：大华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、银信...
而5月13日，欣泰电气IPO资产评估机构辽宁元正资产评估有限公司，也出现在证监会稽查部门宣布的正式启动立案调查的行政执法程序名单上。至此，参与欣泰电气IPO的中介机构均遭立案调查。 这意味着，。
笔者认为，对兴业证券的追责再次给所有的保荐机构敲响了警钟，只“荐”不“保”的行为不仅会遭到公众的谴责，而且终将受到监管部门的严惩。 欣泰电气如果最终因欺诈发行走上退市的道路，也是其自食恶果。但在此事件中，那些在欣泰电气上市过程中为其服务的保荐机构、会计师事务所、律师事务所也难逃其责。
其中，对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查，抽查执业项目107个;对178个审计或评估执业项目进行了专项检查。 “全面检查是对审计、评估机构的内部治理、质量控制体系、独立性和具体项目执业质量开展的全方位检查;专项检查以问题和风险为导向，对审计、评估机构具体项目执业质量开展的全流程或重点环节检查。”相关人士向《证券日报》记者透露。
这是证监会首次集中专门对审计、评估机构部署开展稽查执法行动。 今年以来，证监会持续加大执法力度，多次对中介机构违法违规行为开出罚单。其中，利安达会计师事务所因违法违规被没收非法所得35万元，并处等额罚款，相关签字会计师被罚款5万元；开元资产评估有限公司对好当家拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中，因未能勤勉尽责，导致。
为此，国家安全监管总局依法撤销了天津中滨海盛卫生安全评价监测有限公司的甲级安全评价机构资质。各级安全监管监察部门要依法及时查处安全评价机构违法违规行为，加大责任追究，提高查处时效。
问询函显示，经审核，公司未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》及上交所《上市公司重大资产重组预案格式指引》的格式和内容要求编制预案。由此，上交所要求公司对照上述规定进行补充披露，并请财务顾问和律师说明未严格按照要求披露的原因，并说明是否按照证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》。
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