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评价结果也将券商上年的评价点值，按规定进行分档，并公示所有主办券商分档结果。 “新三板”是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。至今，新三板实施主办券商制度已运行2年多。
政策动向 新三板券商迎监管风暴 近期，券商似乎被戴上了紧箍，继国泰君安之后，长城证券也因违规开户领到了新三板的罚单。在业内人士看来，券商在市场运行的各个环节都起着关键作用，但随着挂牌企业数量的不断增长，频出擦边球甚至违规行为，而监管层近日的“严打”，似乎意味着新三板的从严监管从券商开了头。
平均每天一家新三板企业IPO辅导备案 企业转板期待成潮 春节过后，新三板市场交投冷淡。与之相伴随的是，越来越多的新三板企业正在寻求IPO。有记者统计，截至2月24日，2016年以来已经有45家新三板企业开始了IPO的上市辅导。。从2016年开始，新三板企业转投主板的上升势头继续得以延续，包括好买财富、天地壹号等新三板的南孚电池60%股权，重大资产重组已经完成。
截至4月28日，今年以来股转系统累计已经针对12家主办券商采取了14次自律监管措施，其中5次涉及投资者适当性管理违规行为，包括第一创业证券、长城证券、长江证券、国信证券和最新挨罚的国泰君安。 对新三板自然人投资者，股转系统要求是：本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元。
大股东持续高涨的融资热情与资金端寻求优质标的等多方需求互相结合共同促成这一业务的快速发展。 券商营业部都在不遗余力地寻找股票质押项目以谋求业务转型升级。华鑫证券经纪业务相关负责人表示，市场重回存量资金博弈格局，二级市场成交低迷，传统经纪业务增长乏力。因此，营业部转向在定增增发、股票质押、资管等机构业务上寻求突破。 与此同时，券商内部还建立起相应的激励机制以推动股票质押业务的发展。
二级市场上，产业资本猎取证券公司股权也有望提升券商板块估值。 14日，哈投股份称，该公司于1月8日收到上交所问询函后，积极组织相关50亿元用于补充证券业务资本金。这也意味着，哈投股份只要动一动手指头，500多万元就将江海证券收入囊中，还能获得50亿元的资本金。 实际上，记者对比发现，近年来，上市公司频繁收购证券公司股权。
一位券商高管告诉记者：“在新三板业务开展初期，很多券商的营业部人员参与到新三板市场开发，甚至是参与到项目当中。由于专业程度不足，连一些基本材料都写得乱七八糟，在目前监管趋严的背景下，这些都会成为隐患。” 虽然，各家券商在新三板业务中对于推荐挂牌及做市两大业务的侧重各有不同，但在监管趋严的背景下，券商们都感到压力倍增。
券商对于做市业务的资金投入方面，据新三板在线研究中心统计数据显示，东方证券荣登做市资金排行榜榜首，且遥遥领先，广发证券、中泰证券、海通证券、中信证券、国信证券、申万宏源、兴业证券、光大证券等大中型券商进入前10。 易三板研究院执行院长贾红宇认为，从做市商的角度来看，由于流动性问题，上述利好预期不宜。
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