老板电器等4家公司高管亲属在窗口期违规交易
和讯股票消息 年报披露3月份将进入高峰,对于在部分敏感时间禁止交易的相关规定,上市公司的董监高早已熟记在心,但高管的亲属们却屡屡“闯祸”。据6日晚间深交所披露的上市公司董监高持股变动情况,一汽夏利、中航机电(002013)、思源电气(002028)、老板电器等四家公司踩红线,高管亲属均在年报披露敏感时点买卖公司股票。
根据《深交所上市公司规范运作指引》(2015 年修订) 第3.8.15条规定,在上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;上市公司董监高人员及其亲属在上述期间不得买卖本公司股票。
高管亲属屡屡违规交易 窗口期做起高抛低吸
查阅深交所年报预约披露时间表,显示老板电器披露时间为3月30日,一汽夏利披露时间为4月1日,中航机电披露时间为3月14日、思源电气披露时间为3月25日。而3月3日的交易时点,恰好踩中了定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票的规定。
其中,思源电气副董事长陈邦栋的兄弟姐妹陈邦良在3日抛售1.68万股,成交价为15.28元。观察思源电气的股价走势,近一年来也是持续攀升,涨幅超过50%。公司业绩预告称,2016年1月至12月归属于上市公司股东的净利润变动区间30569万元至45854万元,同比变动幅度-20%至20%。
不仅在窗口期违规交易公司股票,部分高管亲属甚至玩起了“高抛低吸”。老板电器高管副总夏志明的亲属夏小明便在3月3日窗口期,以42.88元将所持的500股卖出,当日在42.56元再度买回500股,不计手续费情况下,该笔交易夏小明还小赚了160元。
张丽莉尤为“钟意”买卖丈夫所任职公司股票
同样违规短线交易做高抛低吸的还有兼任多家公司独董的刘骏民亲属,据刘骏民的简历显示,其兼任中民控股、中国英利集团、中航机电、华融资产、一汽夏利等5家上市公司任职独董,其中3家为港股上市公司,中航机电和一汽夏利为A股上市公司。而其配偶还尤其钟意买卖丈夫所任职的公司股票,此前信息披露其配偶张丽莉在3月2日买入中航机电500股,买入价为16.96元,3月3日其将上述300股卖出,成交价位16.91元,随后再度追高以17.07元价格买入800股中航机电股票。以3月6日中航机电的收盘价17.29元/股来看,张丽莉或有微许盈余。同日,张丽莉还以6.99元的价格买入一汽夏利1800股。
目前来看,上市公司对高管因“窗口期”违规交易的产生往往给出解释是公司董监高及其家属对相关法律法规的不知悉,或是高管及亲属对公司年报披露期的错误判断所致。
市场人士认为,作为上市公司知情人的高管,必然比普通投资者更加了解上市公司的实际情况,高管或其配偶违规“抢跑”,很可能危害普通投资者的利益。尽管近年来监管层对窗口期违规监管力度增强,但仍有不少公司触碰红线,侧面也反映出监管力度不够。未来需要进一步细化处罚措施,进而维护市场的交易公平。
和讯股票上市公司数据库显示,夏志明先生,汉族,1975年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权;大专学历;1996年参加工作,历任乔日电业制品厂生产课长、富士康科技公司制造部长、公司生产中心生产总监。现任老板电器副总经理。
陈邦栋先生:1970年生,硕士学位,中国国籍,无其他国家或地区的国籍、长期居留权;为思源电气股份有限公司创始人之一,自1993年起一直在思源电气股份有限公司工作,曾任董事长、总经理等职务,现任思源电气股份有限公司副董事长、总经理。
刘骏民,男,出生于1950年1月,博士研究生,教授。曾任南开大学虚拟经济与管理研究中心主任,现任中民控股有限公司独立董事,天威英利新能源有限公司独立董事,中国华融资产管理有限公司独立董事,一汽夏利股份有限公司独立董事,中航工业机电系统股份有限公司独立董事。
(责任编辑:王媛媛)