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2012年05月21日 星期一

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案件主角

秦宣,证监会通报的“保代泄露内幕信息第一案”当事人,涉案时任东北证券深圳市场部副总经理。

女,1976年7月22日出生,2007年4月30日注册为保荐代表人,学历为本科。2009年7月1日至2010年5月13日,担任中德证券有限责任公司高级副总裁;2010年5月14日至2011年5月18日,任东北证券深圳市场部副总经理;2011年5月18日与东北证券解除劳动合同,但保荐代表人资格尚未变更。[详细]

简介

中国证监会日前通报了国内第一起保代泄露内幕信息案——一位35岁的年轻女保荐代表人,拿着高达百万的年薪,却因为一时的贪念失去了金饭碗。内幕信息给东北证券女保代秦宣带来的不是财富,而是噩梦。[详细]

东北证券女保代被捕详情:与操盘手酒会相识

  二三百万年薪的保荐代表人秦宣,不仅泄露内幕信息给“操盘手”周某,还自己操作账户买入相关股票。证监会日前已将此案依法移送公安机关处理,秦宣被依法逮捕。[详细]

监管层对内幕交易“零容忍”

管理层打击内幕交易风暴升级——12月27日,证监会、监察部、公安部联合召开新闻发布会,通报了近年来查处内幕交易案件工作情况。此次新闻发布会,是我国证券案件监管史上最高级别的一次。同时,此轮监管风暴使得部委之间联合查办证券期货犯罪的力度、广度、深度大为延展。[详细]
郭树清对内幕交易抛“偷白菜”论

——郭树清称,“小偷从菜市场偷一棵白菜,人们都会义愤填膺,但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包,却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质,也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。” [详细]

秦宣案回放:捧着金饭碗缘何偷白菜

何为保荐人

● 保荐人(Sponsor),实质上类似于上市推荐人,它既是担保人,又是推荐人。
● 保荐人职责:整个繁复上市过程的统筹者和领导者,向拟上市公司提供上市的专业财务意见,助其处理上市各项事务;同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道,确保拟上市公司适合上市。

●保荐代表人有被注销或吊销执业证书、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历等七种情形之一的,证监会将其从名单中去除。

作为保荐人的秦宣

● 作为保荐代表人,秦宣理应知道国家禁止内幕交易的相关规定,但其内心深处却缺少相应的敬畏,不仅将内
幕信息泄露给他人,还利用他人账户买入相关股票。这从侧面表明,内幕交易案件多发与市场参与者的法律意识淡薄不无关系,很多人对内幕交易违法后果的认识不足。

● 在秦宣与周某交往的过程中,两个人经常打电话和在MSN上聊天,交流工作和生活的情况,周某也对秦宣的行踪了如指掌。在与周某的交往中,秦宣显然忽视了自己的特殊身份——保荐代表人。
●秦宣接受证监会的调查后,曾给朋友打电话时痛哭,她说,自己无意间将西南合成重组的消息告诉了上海
一位朋友,当时并不知道他是操盘手,自己很害怕。。

●保荐代表人拿的是证券市场上的“金牌牌照”,培养一个成熟保荐代表人的成本上千万。因为秦宣的犯罪行为,这些成本均成为沉没成本,而且其参与的保荐项目也得更换保荐代表人,给相关单位造成了损失。


“不知情”的泄密与“有意为之”的内幕交易

  • 2010年8月中旬,北医集团和西南合成研究决定,将北医集团持有的北医医药100%股权注入西南合成实施重组。该重组项目由东北证券担任独立财务顾问,东北证券指派秦宣担任该项目的主办人、现场工作负责人。
  • 无心泄密——秦宣知悉上述内幕消息,并将该信息泄露给她的朋友周某。尽管秦宣在调查过程中辩称,自己当时并不知道周某的操盘手身份,泄露该信息后也没有从周某处获得任何好处。
  • 有意为之——9月6日,秦宣知悉西南合成重组的内幕信息,当天就将自己北京银行户头的100万元资金辗转转入山西“任某某”的证券账户,随后授意他人操作该账户,将所有资金一点不剩地买入西南合成股票。 [详细]

案发:动用亿元资金盈利800余万元

  • 周某获取西南合成重组内幕信息后,随即与委托其操盘的两个民营老板商量决定进行内幕交易。后者动用近1亿元资金委托周某,周某利用“蒋某某”等6个账户于2010年9月14日至21日间买入西南合成股票597万股,交易金额8951万元。2010年10月26日至27日,上述账户卖出西南合成514万股,交易金额8399万元,盈利共计817万元。
  • 秦宣用“任某某”账户共买入西南合成股票9万股,涉嫌交易金额140万元,获利23万元。[详细]

悔不当初:百万年薪“保代”沦为阶下囚

  • 案发后,秦宣从东北证券辞职,其所在的重组项目也更换了保荐代表人。获利23万元,对年薪两三百万、身价不菲的保荐代表人秦宣来说,她的内幕交易行为不啻为“捧着‘金饭碗’,偷了棵‘大白菜’”。
  • 经过行政执法调查后,鉴于秦宣等人的行为涉嫌刑事犯罪,证监会将本案依法移送公安机关处理,秦宣被依法
    逮捕,目前已移送检察机关审查起诉;周某等人内幕交易的违法行为仍在侦查中。[详细]

近期内幕交易案件回顾

证监会披露的数据显示,2011年1-11月,证监会共立案调查案件82起,其中内幕交易39起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起;年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起,其中内幕交易12起。从查处案件类型看,市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面,这三类案件占比77%,其中内幕交易占比最高,超过50%。

重庆啤酒

上市券商高管“老鼠仓”第一案曝光

  • 时任西南证券副总裁季敏波,利用职务之便与公司自营盘大额对倒交易景谷林业等40余只股票,于2009年2月至2011年6月间通过“老鼠仓”获利2000万元。目前该案已被证监会移送公安机关侦查,季敏波被依法逮捕。 [详细]
  • 重庆啤酒

    天山纺织内幕交易案4人被判刑

  • 2010年2月,证监会对天山毛纺织股份有限公司股票交易中涉嫌内幕交易行为立案调查。2011年1月,乌鲁木齐市中级法院作出一审判决,对证监会认定的全部犯罪嫌疑人作出有期徒刑(缓刑)等刑事处罚。[详细]
  • 重庆啤酒

    高淳陶瓷案曝官员内幕交易

  • 高淳陶瓷内幕交易案是全国首起国家公职人员涉嫌内幕交易被追究刑责的案件。“知法犯法”这个成语用在刘
    • 宝春身上再恰当不过,2010年12月20日,刘宝春被以内幕交易罪判处有期徒刑5年,并处罚金750万元。
    [详细]
  • 重庆啤酒

    姚四俊内幕交易案宣判

  • 姚四俊内幕交易案,是证监会最新公布的6起案件中最典型的一起泄露内幕交易案。经法院判决,姚四俊因泄露内幕信息罪获刑两年,缓刑两年,并处罚金20万元;张建华和姚锦飞也均被认定犯有内幕交易罪而获刑。[详细]
  • 出品:中国网财经频道 策划制作:廖娟 出品时间:2011年12月28日