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2020年06月05日 星期五

光大证券案投资者索赔之困:维权何时能有法可依

  光大乌龙指事件被查证为内幕交易,证监会指出投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。但投资者维权从立案开始就困难重重:证券法忽视民事责任、法院以缺乏司法解释为由不受理案件和投资者保护机构集体失声。

  投资者维权屡屡碰壁,往往被归结为一句笼统的“法律制度不健全”。记者调查发现,相关法律法规中对虚假、片面或者延时信息披露等行为的处罚中,主要追究行政和刑事责任,而忽视民事责任。在《证券法》中涉及行政责任和刑事责任的分别有30余条和18条,而涉及民事责任的只有2条。

  立法的缺失,如果有司法和执法的补充,也许问题能得到某种程度的解决,但实际情况同样不容乐观。

  知名律师严义明指出,法院在光大乌龙指问题上没有尽到责任:

  严义明:目前光大案件最大的问题就在于法院不受理。人民法院必须在现行法律的框架内创造条件,为受损的投资人要求赔偿,这是人民法院应尽的义务,也是一个追求司法公正的法院应做的事情。

  全国人大财经委巡视员王连洲提醒说,法院不能永远对这个民事赔偿不过问,

  王连洲:但是我们要提出来,应该上法院解决。为什么不受理,外国能受理美国能受理,我们为什么不受理。

  法律框架的缺失让投资者保护机构同样显得有些无力。今年5月,被称为“创业板造假第一案”的万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介机构违法违规案,通过经济补偿赔偿投资者的损失,将社会成本降到最低。此次光大证券能否照此办理呢?对此,证监会发言人表示情况不同。

  万福生科案件,平安证券主动提出设立专项基金,对投资者进行赔偿,这个行为证监会持一个积极支持的态度。但是首先这个前提是,平安证券主动提出设立一个基金,这不是一个法律的强制行为。因为证监会是行政执法机关。

  管辖权限和法律制度某种程度同样成为证监会的困扰。但发言人表示,证监会对其他解决途径积极倡导和关注。

  而且证监会支持,探索一个,能够及时补偿投资者的一种市场化的机制。

  记者随后以投资者身份咨询了12386证监会热线:

  就目前来讲,就内幕交易行为与损害结果因果关系的认定,赔偿责任的范围以及损失的计量方法等尚没有明确的法律依据。需要法院在具体的案件审理中,根据相关法律原则和案件具体情况作出判决。我们这边出台的政策就是依照证监会下达的法律通知给您解答的。

  • 来源:中国广播网 作者:田野 丁玲娜
  • 编辑:王文举

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