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2019年11月12日 星期二

光大证券一字跌停 机构狂逃股价承压

  光大乌龙交易所用软件浮出水面 上百家机构使用 昨海通证券系统又出错

  昨日光大证券复牌,毫无意外地“一”字跌停,市值一天蒸发了41亿元,此数额可能相当于该公司三年的净利润总额。在部分业务暂停等影响下,公司8月份业绩堪忧。而昨天有五大机构累计卖出了4388.92万股,占到当日成交量的九成左右。

  而就在昨日,光大事件背后的软件提供商——上海铭创软件浮出水面。据其介绍,有上百家金融机构总部和上千家分支机构采用该公司产品。不过,记者发现该公司很快将网站上的客户名录删除,并关闭主页。有分析认为,如果最后确实因为该公司软件出问题,有可能带出连带赔偿。

  券商股也是屋漏偏逢连夜雨,海通证券昨又爆出系统出错导致上海石化仪征化纤两只股票的众多客户股票无法卖出。受多重利空拖累,券商股全线走跌。

  因交易系统问题引发A股“地震”的光大证券股票昨日复牌交易,股票直接“一”字跌停,报10.91元。截至上周五收盘,光大证券总股本为34.18亿股,市值为414.26亿元,全部为流通股份。这也意味着,周二一天,该公司的市值就蒸发了41.36亿元。

  五机构抛售4388.92万元

  数据显示,2011年光大证券净利润为15.44亿元,2012年为10.03亿元,如果按照一季度57.66%的增幅测算,今年净利润有可能达到16亿元左右。这也就意味着,2011年以来光大证券的净利润累计在41.22亿元左右,相当于昨天一个交易日的损失市值。该公司一季度末的持股股东为9.95万户,这意味着每个股民平均一日损失了4.16万元。

  “今天应该有部分机构在跑,且本身买盘不足,使得一部分想跑的股民无法成交。”某上市券商工作人员告诉记者。

  上交所数据显示,光大证券昨日全天成交量为4916.7万元,截至收盘,仍然有12220.75万股的巨量卖单封死跌停。有业内人士指出,由于最能赚钱的自营业务被暂停,而且其它部分新业务可能受到牵连,光大证券8月份业绩很悲观,昨日机构抢路而逃。数据显示,在昨日成交的4916.7万元中,前五大席位就达到4388.92万元,占比为89.27%。

  值得注意的是,在这些席位中,有两个席位是“机构专用”,另外三个都是券商机构的投资部或者客户资产管理部。有业内人士表示,从部门性质来看,另外三个依然可能是机构在操作。

  “这说明机构对光大后市依然不看好。”一位券商投资顾问对本报记者表示。而海通证券分析师朱剑涛在最新研报中也指出,按照8月16日收盘价相对当日最高点的下跌幅度来估算,光大当天所持现货的账面浮亏可能超过一个亿,期货端的对冲效果尚不清楚,但是考虑到未来可能受到的监管机构处罚和公司信誉的损失,股价会存在较大压力。

  光大事件背后软件产品

  被百家金融机构使用

  虽然光大复牌,股市未现剧烈波动,但光大事件仍然在发酵。最为关注的就是问题软件供应商——上海铭创软件正式浮出水面,有80多家机构为其客户。

  8月18日,证监会新闻发言人通报称,光大交易异常事件原因为光大证券策略交易投资系统的问题。而光大证券总裁徐浩明则透露,订单生成系统是光大自主研发,订单执行系统是向上海铭创软件购置。

  记者昨日登录铭创软件网站发现,主页已经被关闭。不过,有消息披露,国内近80家券商为其客户,除了光大证券,还有国金证券、高华证券、东方证券、东莞证券、东海证券、大通证券等一批知名券商。此外,博时基金、景顺长城基金、大鹏资产管理公司、上海国富投资管理公司、东莞信托等财富管理机构也为其客户。

  通过其它途径,记者进入到该公司网页。资料显示,该公司为中国证券业协会联席会议成员单位。在金融资产管理领域的软件系统客户市场占有率第一,系列产品及专业服务被上百家金融机构总部和上千家分支机构使用。

  不过,客户名录已经变成空白。这意味着,该软件商是在看到市场消息后,立即关闭网站,并删除了客户名录。

  软件都是按需外包

  其他机构不一定出问题

  由于很多大型券商机构都在铭创软件的客户名单中,这也引发对整个市场交易系统的担忧。

  “实际上,券商的交易软件来源很多,有的可能是从好几个公司买的,也有的是同自己研发的软件一起使用。但即使是外包的软件,也都是机构根据自己的需求、操作风格或者风险要求来外包的。因此,光大的那一款软件出问题,还不能断定其它机构的系统就一定会有问题。”一位在上述客户名单中的券商相关人士告诉本报记者。

  有法律人士指出,如果最后确认铭创软件真的有问题,有可能对投资者损失承担连带责任。

  由于市场爆出铭创软件卷入光大事件,同类业务的恒生电子昨日午后瞬间飙升,多家软件公司股票逆势涨停。

  最新消息

  光大证券昨晚道歉

  称对投资者损失将依法履行职责

  本报上海讯 (记者李媛)光大证券还会出现多个跌停?对此,昨晚,光大证券回复本报记者称:“我们不便对市场做推测。”同时,针对国债乌龙事件,光大证券向记者表示,金融市场总部在8月19日开展点击报价业务时执行了该流程,但在价格输入的时候出现了误差。

  而针对外界对光大证券是否涉嫌透支的质疑,光大证券强调,“公司可以通过自有资金、变现部分证券类资产等措施,完成交易正常清算交收。”

  此外,光大证券再次强调:在资产处置方案制定前暂不减持已购入股票;向投资者表示最诚恳的道歉,因本次事件对投资者产生的损失将依法履行应尽的职责和义务;目前,光大证券策略投资部自营业务已暂停,相关人员正积极配合调查。

  但对于错单后做空对冲是否涉嫌内幕交易的疑问,光大证券表示:“目前,整个8·16事件都处在调查之中,我们和您一样期待调查结果尽快出来,厘清各种传言,还原事实真相。”

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  屋漏偏逢连夜雨

  海通证券系统出错 券商股再现暴跌

  本报讯 (文/表 记者杨欣)光大证券“乌龙门”事件尚未平息,海通证券昨天再度续演。据媒体报道,由于海通证券交易系统问题,昨日股改复牌的上海石化、仪征化纤两只股票,众多客户开盘无法卖出,直至9时40分交易才恢复正常。

  有投资者10%的利润蒸发

  而在这短短的10分钟时间里,仪征化纤、上海石化股价波动超10%,有投资者抱怨称,10%利润瞬间蒸发,还有投资者因为无法卖掉股票出现了亏损。

  海通证券董秘金晓斌表示,目前海通证券数据部正核查情况,待找到原因后将作出相关信息披露。

  受此消息影响,券商板块昨天再次出现暴跌,海通证券、中信证券等都跌逾2%。这已经是券商板块三天之内连续下跌。

  8月16日,光大乌龙事件事发当日,券商股从高点回落的幅度也相当惨烈,当日券商指数盘中一度大涨8%,收盘则下跌了0.04%;8月19日,19只券商股全线下跌,西南证券下跌3.84%,为板块跌幅之首。

  有机构人士直言,目前证券行业处于“黑天鹅”事件的动荡阶段。

  机构看好券商股有望筑底

  最近两个月,证券行业的监管风向整体上偏暖,证券板块从6月末的底部至光大事件发生之前已经上涨了14%。

  截至上周五,证券行业市盈率为38.85倍,估值较A股整体估值溢价220.56%。不过就长期来看,业内普遍认为此“黑天鹅”事件并不会影响到行业原有发展轨迹。东方证券分析师王鸣飞指出,对于金改可能会因此放缓或停滞的问题,市场不必过于担心。甚至有研究机构认为,短期下跌也为布局券商股提供了良机,如果大型券商如中信证券等再次回到1.2倍PB的历史底部附近,将是较为难得的建仓机会。

  值得注意的是,自肖钢上任后,不论是新股发行还是机构创新业务都遭遇了严厉的风控管制。光大事件发生之后,郭树清时代本来就裹足不前的券商创新,也极有可能会遭“非公开式”全线暂停整顿。

  广发证券非银金融研究组判断,短期内监管风向可能会因本次事件而趋向合规风控,并进而对证券板块估值产生不利影响。

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