财经 > 证券 > 券商动态 > 正文

原国开证券经纪人操纵市场被罚款1358万

2016年07月20日08:48 新华网

新闻爆料:finance@china.org.cn 电话:(010)82081166

微信 QQ好友新浪微博 QQ空间

　　作为证券从业人员，本应自觉回避买卖股票，但原国开证券经纪人朱炜明却偏偏触及红线，操纵家人账户在公开荐股前抢先买入相关个股，最终被证监会实施了“没一罚三”的严厉处罚，不仅没收了452万元的违法所得，还被罚款1358万元。

　　朱炜明在2010年8月20日至2014年8月26日期间，担任国开证券上海龙华西路营业部经纪人，持有证券经纪人证书，从事股票经纪业务，在作为证券从业人员期间，他利用此前已经开好的三个证券账户买卖“海螺型材”、“神剑股份”、“襄阳轴承”等共计132只股票，盈利4526731元。值得注意的是，“朱某荣”、“孙某英”、“张某英”三个账户的身份分别是朱炜明的父亲、母亲和祖母（下称“朱氏账户组”）。

　　不仅如此，朱炜明还在2013年3月1日至2014年8月25日期间，在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”、“博晖创新”、“三泰电子”、“北京君正”、“富奥股份”、“天原集团”、“上海物贸”、“襄阳轴承”、“神剑股份”等10只股票，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的3个交易日内卖出，获利439254元。以上事实，有朱氏账户组相关资料、资金转账记录、相关交易数据、上海电视台财经频道提供的相关资料、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

　　证监会认为，朱炜明控制朱氏账户组在2010年8月20日至2014年8月26日期间买卖股票的行为构成《证券法》所述从业人员违法买卖股票行为，其中，其对“利源精制”等10只股票先行建仓买入，公开荐股后卖出的行为同时构成《证券法》所述操纵证券市场行为，行为特别恶劣，严重扰乱了证券市场秩序并造成严重社会影响，其中，证监会所追究的是朱炜明操纵证券市场的责任，是通过先行建仓、公开荐股、反向卖出的系列行为构成的，而并非仅就其中的公开荐股行为追责。

　　因此，证监会决定，责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收违法买卖股票所得4087477元，并处以12262431元罚款；没收朱炜明操纵证券市场行为的违法所得439254元，并处以1317763元罚款。合计没收朱炜明违法所得4526731元，罚款13580195元。 (记者程丹)

(责任编辑：陈旭)

免责声明：中国网财经转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。