新闻源 财富源

2021年01月25日 星期一

财经 > 证券 > 正文

字号:  

中国证监会行政处罚决定书(北京禧达丰证券投资顾问有限公司、白杰旻)

  〔2014〕15号

  当事人:北京禧达丰证券投资顾问有限公司(以下简称禧达丰投资),住所:北京市朝阳区朝外大街。

  白杰旻,男,1962年9月出生,时任禧达丰投资总经理,住址:北京市东城区大羊宜宾胡同。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对禧达丰投资、白杰旻违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人禧达丰投资、白杰旻未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,禧达丰投资、白杰旻存在以下违法事实:

  司法机关认定,2009年4月,余某和罗某旭商量借用禧达丰投资的平台发表荐股文章,经与禧达丰投资总经理白杰旻电话联系后,白杰旻初步同意余某借用禧达丰投资白杰旻的名义发表荐股文章。随后余某安排罗某旭、龚某到北京与白杰旻商讨具体“合作”事宜,商定由罗某旭等人撰写相关股票的荐股文章,交余某审核修改后,发送到双方共有的邮箱,再由白杰旻进入该邮箱提取荐股文章,以“禧达丰白杰旻”的名义分别向“新浪网”、“和讯网”、“金融界”等各大财经网站发布,余某每季度付给白杰旻“佣金”5万元。双方确定“合作”事项后,余某等人借用场所,购买设备,并安排开立证券账户、资金,在荐股前集中买入准备操纵的股票,然后撰写荐股文章,由禧达丰投资将文章在财经网站发布,随后卖出相关股票。

  2009年5月至12月期间,余某等人利用上述方法对“粤富华”、“新潮实业”、“多伦股份”等61只股票进行了操纵,累计买入成交额3,166,776,107.44元,累计卖出成交额3,250,239,785.37元,非法获利共计83,463,677.93元。

  司法机关认定,白杰旻身为证券从业人员,明知自己的行为是违反证券法规而为之,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条第一款第(四)项规定的行为,但犯罪情节轻微,其在整个犯罪过程中处于次要地位,属从犯,且具有投案自首情节,积极退回了非法所得,根据《中华人民共和国刑法》第二十七条、第六十七条的规定,可以免除刑罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十二条第二款的规定,决定对白杰旻不起诉。

  以上违法事实,有司法机关认定文件等证据证明,足以认定。

  我会认为,白杰旻的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十四条第(五)项的规定,禧达丰投资的上述行为构成《暂行办法》第三十三条第(四)项规定所述情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》)第三十三条、第三十六条的规定,我会决定:

  一、撤销白杰旻证券投资咨询业务资格;

  二、对禧达丰投资处以5万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证监会

  2014年1月27日

热图一览

高清图集赏析

  • 股票名称 最新价 涨跌幅