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2020年02月22日 星期六

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中国证监会发布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》

  7月26日,中国证监会召开新闻发布会,发布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(以下简称《规定》)。

  发布实施《规定》,加强客户交易终端信息规范管理,有利于交易委托纠纷的解决,保护广大投资者合法权益;有利于保障证券期货经营机构信息系统安全运行,保证客户资产和交易安全,提高交易中断的后期处理能力;有利于建立网上交易身份认证机制,提高网上交易安全防范能力。

  我国《证券法》等相关法律法规、证监会规章以及行业自律规则,针对客户交易终端信息保存都有明确规定,相关工作已开展多年。此次发布《规定》,主要针对实践中证券期货经营机构保存客户交易终端信息格式不规范、期限不明确、内容不完整等突出问题,细化了技术规范,强化了责任义务,为保护投资者合法权益提供更有效的保障。

  《规定》明确规范了客户交易终端信息的采集内容、记录方式、存储期限等技术要求,强调了证券期货经营机构的相关义务。一是妥善管理义务,要求证券期货经营机构采集的客户交易终端信息必须真实、准确、完整;二是保密义务,证券期货经营机构应当对客户交易终端信息等客户信息承担保密义务;三是报告义务,发生影响客户交易终端信息安全的重大事件时,证券期货经营机构应及时向证券期货监管机构报告。

  下一步,中国证监会还将抓紧制定出台《规定》的配套技术规范,并持续完善技术指标,不断跟踪技术发展,及时修订技术标准。

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