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中国证监会行政处罚决定书(深圳万基集团有限公司、陈伟东)

  〔2012〕50号

  当事人:深圳万基集团有限公司(以下简称万基集团),住所:广东省深圳市罗湖区水贝一路,时任法定代表人黄桂华。

  陈伟东,男,1963年6月出生,时任万基集团股东、董事,住址:广东省深圳市罗湖区银湖田园居。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对万基集团违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,万基集团存在以下违法事实:

  一、万基集团利用他人账户买卖证券

  2003年12月至2007年6月,万基集团先后利用古井建安(原名为古井鑫盛建材)等多个资金账户下挂的机构证券账户和个人证券账户买卖“*ST园城”(原名为“ST烟发”)并申购新股

  (一)2003年12月11日至2007年6月18日,万基集团利用古井建安30××××25资金账户下挂的1个机构证券账户和50个个人证券账户从事证券交易,共买入“*ST园城”股票3,009,241股,卖出“*ST园城”股票3,375,717股。

  (二)2003年12月22日至2007年6月25日,万基集团利用古井建安10××××87(后升级为50××××87)资金账户下挂的1个机构证券账户和48个个人证券账户从事证券交易,共买入“*ST园城”股票2,553,777股,卖出“*ST园城”股票2,885,768股。

  (三)2004年1月8日至2007年5月14日,万基集团利用新鑫物业10××××19资金账户下挂的1个机构证券账户和71个个人证券账户从事证券交易,共买入“*ST园城”股票1,385,433股,卖出“*ST园城”股票1,545,415股。

  (四)2004年1月8日至2007年6月21日,万基集团利用金豪地产00××××88资金账户下挂的27个个人证券账户从事证券交易,共买入“*ST园城”股票2,695,436股,卖出“*ST园城”股票3,044,946股。

  通过上述行为,万基集团共获利25,484,613.82元。

  二、超比例持股未按规定履行信息披露义务

  2004年3月10日,万基集团利用他人证券账户持有“*ST园城”股票8,763,214股,占该公司已发行股份比例超过5%。自2004年3月10日至2007年3月27日,共有682个交易日持有“*ST园城”股票的比例超过5%,万基集团未履行信息披露义务。

  万基集团利用他人账户买卖证券的行为,违反了《证券法》第八十条的规定,构成《证券法》第二百零八条所述违法行为。万基集团持有“*ST园城”占该公司已发行股份比例超过5%后未按规定履行信息披露义务的行为,违反了《证券法》第八十六条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。

  陈伟东是万基集团上述违法行为直接负责的主管人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零八条的规定,我会决定:

  一、责令万基集团改正违法行为,给予警告,没收违法所得25,484,613.82元,并处以26,084,613.82元罚款;

  二、对陈伟东给予警告,并处以40万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证监会

  2012年12月13日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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