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2020年01月20日 星期一

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酒鬼酒股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-03

  酒鬼酒股份有限公司

  第五届董事会第十三次会议决议

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年2月3日下午,酒鬼酒股份有限公司在酒鬼酒长沙办事处会议室召开了第五届董事会第十三次会议,出席会议的董事为:王新国先生、赵公微先生、夏心国先生、郑应南先生、熊福先生、王俊先生、郭国庆先生(独立董事)、付磊先生(独立董事)、张贵华先生(独立董事)。会议应到董事9人,实到董事9人。公司监事会成员及部分高级管理人员列席了会议。会议以签名投票方式表决。

  经表决,会议审议通过了以下议案:

  一、公司《2012年年度报告正文及摘要》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  1

  否

  是

  9

  0

  0

  二、公司《2012年度董事会工作报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  2

  否

  是

  9

  0

  0

  三、公司《2012年度总经理工作报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  3

  否

  是

  9

  0

  0

  四、公司《2012年度财务决算报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  4

  否

  是

  9

  0

  0

  五、公司《2012年度利润分配预案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  5

  否

  是

  9

  0

  0

  经董事会审议决定公司2012年度利润分配方案为:

  以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本324,928,980 股为基数, 拟按每 10 股派发现金股利人民币 2 元(含税)。

  公司独立董事认为:公司董事会2012年度作出的现金分红决定,符合法律法规的有关规定,符合公司的实际情况。同意将该预案提交公司 2012 年年度股东大会审议。

  六、公司《关于聘任2013年度财务审计机构的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  6

  否

  是

  9

  0

  0

  公司拟聘任国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2013年度财务审计机构,聘期暂定为一年。公司独立董事认为:鉴于国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)2006年以来一直为公司审计单位,对公司情况熟悉,该事务所在公司2012年度审计工作中表现出较强的执业能力及勤勉尽责的工作精神,提议聘任国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2013年度法定审计单位。

  七、公司《2012年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  7

  否

  是

  9

  0

  0

  全文将刊载在巨潮资讯网上。

  八、公司《独立董事2012年度述职报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  8

  否

  是

  9

  0

  0

  全文将刊载在巨潮资讯网上。

  九、公司《2013年度日常关联交易的议案》。包含:(1)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼酒湖南销售有限责任公司日常关联交易;(2)酒鬼酒供销有限责任公司与天津中糖华丰实业有限公司日常关联交易; (3)酒鬼酒供销有限责任公司与北京中糖酒类有限责任公司日常关联交易;(4)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼洞藏酒销售有限公司日常关联交易。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  9

  是

  是

  -

  -

  -

  (1)

  8

  0

  0

  (2)

  5

  0

  0

  (3)

  5

  0

  0

  (4)

  7

  0

  0

  表决9(1)时关联董事赵公微先生回避了表决;表决9(2)时关联董事王新国、赵公微、郑应南、夏心国回避了表决;表决9(3)时关联董事王新国、赵公微、郑应南、夏心国回避了表决;表决9(4)时关联董事赵公微、夏心国回避了表决。

  公司独立董事经审查后认为:公司发生的日常关联交易对公司及全体股东公平、合理,不存在损害公司及中小股东利益的情形,董事会表决程序符合本公司《公司章程》的有关规定。

  详见公司董事会2013年2月5日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于2013年度日常关联交易预计情况的公告》。

  十、公司《关于召开2012年度股东大会的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  10

  否

  否

  9

  0

  0

  决定于2013年3月15日召开公司2012年度股东大会。

  详见公司董事会2013年2月5日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于召开2012年度股东大会的公告》。

  十一、公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  11

  否

  是

  9

  0

  0

  此项议案相关情况将于2013年2月5日公告。

  详见公司董事会同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的公告》。

  十二、公司《关于选举董事长的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  12

  否

  否

  9

  0

  0

  公司董事会选举赵公微先生为公司董事长,此项议案相关情况将于2013年2月5日公告。

  详见公司董事会同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于选举董事长的议案》。

  十三、公司《关于董事提名的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  13

  否

  是

  9

  0

  0

  此项议案相关情况将于2013年2月5日公告。

  详见公司董事会同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于董事提名的议案》。

  十四、公司《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  关联董事是否需要回避表决

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  14

  否

  否

  9

  0

  0

  此项议案相关情况将于2013年2月5日公告。

  详见公司董事会同日刊载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的公司《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  酒鬼酒股份有限公司董事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-04

  酒鬼酒股份有限公司

  第五届监事会第三次会议决议

  2013年2月3日下午,酒鬼酒股份有限公司在酒鬼酒长沙办事处会议室召开了第五届监事会第八次会议,会议应到监事5人、实到5人。

  会议形成决议如下:

  一、公司2012年年度报告的编制符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

  二、公司2012年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所有关规定,真实客观地反映了报告期财务状况和经营成果。

  三、在公司监事会提出本意见前,我们没有发现参与2012年年度报告编制、审计人员违反保密规定。

  四、会议审议通过了以下议案:

  1、公司《2012年年度报告正文及摘要》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  1

  是

  5

  0

  0

  2、公司《2012年度监事会工作报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  2

  是

  5

  0

  0

  3、公司《2012年度财务决算报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  3

  是

  5

  0

  0

  4、公司《2012年度利润分配预案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  4

  是

  5

  0

  0

  5、公司《关于聘任2013年度财务审计机构的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  5

  是

  5

  0

  0

  6、公司《2012年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  6

  是

  5

  0

  0

  7、公司《2013 年度日常关联交易的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  7

  是

  5

  0

  0

  8、公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的议案》。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  8

  是

  5

  0

  0

  9、公司《关于提名郑达财为公司监事的议案》。

  提名郑达财为公司监事候选人。此议案须提交公司股东大会审议。

  表决结果为:

  议案

  序号

  是否需要通过

  股东大会审议

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  9

  是

  5

  0

  0

  酒鬼酒股份有限公司

  监事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-06

  酒鬼酒股份有限公司

  关于召开2012年度股东大会的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:根据深交所的相关规定,为向中小股东参会提供便利,本次股东大会增加网络投票方式,即本次股东大会的召开方式为现场表决与网络投票相结合的方式。

  根据本公司第五届董事会第十三次会议决议,公司拟于2013 年3月15日召开2012年度股东大会。现将相关事项通知如下:

  一、召开会议基本情况

  1、召集人:本公司董事会。

  2、会议召开的合规性、合法性:

  (1)本次股东大会第1至9项议案、第11项、第12项议案于2013年2月3日经本公司第五届董事会第十三次会议审议通过。

  (2)本次股东大会第10项、第13项议案于2013年2月3日经本公司第五届监事会第八次会议审议通过。

  (3)本次股东大会会议召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  3、会议召开方式:现场投票与网络投票结合方式进行表决。

  本次股东大会提供网络投票方式,公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式,同一股份只能选择其中一种方式。

  4、现场会议时间:2013年3月15日9时30分;

  网络投票时间:2013年3月14日至2013年3月15日。

  (1)通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统进行网络投票的具体时间为 2013年3 月15日上午 9:30 —11:30,下午13:00—15:00;

  (2)通过深交所互联网投票的具体时间为:2013年3月14日下午 15:00 至 2013年3月15日下午 15:00 的任意时间。

  5、会议召开地点:湖南省吉首市振武营酒鬼酒股份有限公司三会议室。

  6、会议出席对象:

  (1)截至2013年3月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

  (2)本公司董事、监事和高级管理人员。

  (3)本公司聘请的律师。

  二、会议审议事项

  序

  号

  议案

  关联股东

  是否需回避表决

  1

  公司《2012年年度报告正文及摘要》

  否

  2

  公司《2012年度董事会工作报告》

  否

  3

  公司《2012年度总经理工作报告》

  否

  4

  公司《2012年度财务决算报告》

  否

  5

  公司《2012年度利润分配预案》

  否

  6

  公司《关于聘任2013年度财务审计机构的议案》

  否

  7

  公司《2012年度内部控制自我评价报告》

  否

  8

  公司《独立董事2012年度述职报告》

  否

  9

  公司《关于2013年度日常关联交易的议案》

  是

  (1)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼酒湖南销售有限责任公司日常关联交易

  (2)酒鬼酒供销有限责任公司与天津中糖华丰实业有限公司日常关联交易

  (3)酒鬼酒供销有限责任公司与北京中糖酒类有限责任公司日常关联交易

  (4)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼洞藏酒销售有限公司日常关联交易

  10

  公司《2012年度监事会工作报告》

  否

  11

  公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的议案》

  否

  12

  公司《关于董事提名的议案》

  否

  13

  公司《关于提名郑达财为公司监事的议案》

  否

  三、参加网络投票的投票程序

  本次股东大会公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票,网络投票程序如下:

  (一)通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码:360799

  2、投票简称:酒鬼投票

  3、投票时间:2013年3 月15日上午 9:30 —11:30,下午13:00—15:00。

  4、通过交易系统进行网络投票的操作程序:

  (1)进行投票时买卖方向应选择“买入”;

  (2)在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号。100 元代表总议案,1.00 元代表议案 1,2.00 元代表议案 2,依此类推。股东对“总议案”进行投票,视为对所有议案表达相同意见。股东大会议案对应“委托价格”具体如下表:

  议案

  序号

  议案名称

  委托价 格

  100

  总议案

  100.00

  1

  公司《2012年年度报告正文及摘要》

  1.00

  2

  公司《2012年度董事会工作报告》

  2.00

  3

  公司《2012年度总经理工作报告》

  3.00

  4

  公司《2012年度财务决算报告》

  4.00

  5

  公司《2012年度利润分配预案》

  5.00

  6

  公司《关于聘任2013年度财务审计机构的议案》

  6.00

  7

  公司《2012年度内部控制自我评价报告》

  7.00

  8

  公司《独立董事2012年度述职报告》

  8.00

  9

  公司《关于2013年度日常关联交易的议案》

  9

  (1)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼酒湖南销售有限责任公司日常关联交易

  9.01

  (2)酒鬼酒供销有限责任公司与天津中糖华丰实业有限公司日常关联交易

  9.02

  (3)酒鬼酒供销有限责任公司与北京中糖酒类有限责任公司日常关联交易

  9.03

  (4)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼洞藏酒销售有限公司日常关联交易

  9.04

  10

  公司《2012年度监事会工作报告》

  10

  11

  公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的议案》

  11

  12

  公司《关于董事提名的议案》

  12

  13

  公司《关于提名郑达财为公司监事的议案》

  13

  (3)在“委托数量”项下填报表决意见,1 股代表同意,2 股代表反对,3 股代表弃权。

  (4)如股东对所有议案均表示相同意见,则可以只对“总议案”进行投票。

  如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决,

  再对总议案投票表决,则以已投票表决的相关议案的表决意见为准,其它未表决的议案以总议案的表决意见为准;如果股东先对总议案投票表决,再对相关议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

  (5)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单。

  (6)不符合上述规定的投票申报无效,深交所交易系统作自动撤单处理,视为未参与投票。

  (二)通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为:2013年3月14日下午 15:00 至 2013年3月15日下午 15:00 的任意时间。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  (三)网络投票其他注意事项

  1、网络投票系统按股东账户统计投票结果,如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票,股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  2、股东大会有多项议案,某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的,在计票时,视为该股东出席股东大会,纳入出席股东大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他议案,视为弃权。

  四、现场股东大会会议登记及参加方法

  (一)会议登记手续

  1、法人股股东持法人营业执照复印件、股东帐户卡、加盖法人公章的法定代表人授权委托书(见附件)及代理人本人身份证办理登记手续。

  2、自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡登记;代理人持本人身份证、授权委托书(见附件)、委托人身份证、委托人股东帐户卡办理登记手续。

  3、异地股东可采用信函或传真方式登记。

  (二)会议登记地点及授权委托书送达地点:

  湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际四楼酒鬼酒运营中心。

  (三)会议登记时间:

  2013年3月14日上午9:00—11:00、下午14:00—16:00。

  (四) 出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点,并携带身份证明、股东账号卡、授权委托书等原件,以便验证入场。

  五、其他

  1、会议联系方式

  联系电话:0731-88186030

  传真:0731-88186005

  联 系 人:张儒平、白敬、殷响、宋家麒

  通讯地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际四楼酒鬼酒运营中心;邮政编码:410015。

  2、本次现场会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理。

  附件:授权委托书

  酒鬼酒股份有限公司

  董事会

  2013年2月3日

  附件:授权委托书

  兹全权委托先生/女士代表我单位/个人出席酒鬼酒股份有限公司2012度股东大会,并代为行使表决权。

  议案

  序号

  议案名称

  表决意见

  赞成

  反对

  弃权

  1

  公司《2012年年度报告正文及摘要》

  2

  公司《2012年度董事会工作报告》

  3

  公司《2012年度总经理工作报告》

  4

  公司《2012年度财务决算报告》

  5

  公司《2012年度利润分配预案》

  6

  公司《关于聘任2013年度财务审计机构的议案》

  7

  公司《2012年度内部控制自我评价报告》

  8

  公司《独立董事2012年度述职报告》

  9

  公司《关于2013年度日常关联交易的议案》

  ---

  ---

  ---

  (1)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼酒湖南销售有限责任公司日常关联交易

  (2)酒鬼酒供销有限责任公司与天津中糖华丰实业有限公司日常关联交易

  (3)酒鬼酒供销有限责任公司与北京中糖酒类有限责任公司日常关联交易

  (4)酒鬼酒供销有限责任公司与酒鬼洞藏酒销售有限公司日常关联交易

  10

  公司《2012年度监事会工作报告》

  11

  公司《关于利用公司自有闲置资金进行委托理财的议案》

  12

  公司《关于董事提名的议案》

  13

  公司《关于提名郑达财为公司监事的议案》

  委托人(签字或盖章):

  委托人股东帐号:

  委托人身份证号码(或单位营业执照注册号):

  委托人持股数:

  受托人姓名:

  受托人身份证号码:

  委托日期:2013 月日

  注:①请在相应的表决意见项下划"√";②授权委托书复印件有效。

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-07

  酒鬼酒股份有限公司

  关于利用公司自有闲置资金

  进行委托理财的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于利用自有闲置资金进行委托理财的议案》, 为了提高公司资金使用效益,提升公司业绩,支持公司快速发展,公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下,利用公司暂时闲置的自有资金进行委托理财,投资额度不超过9亿元,在此限额内资金可以滚动使用,使用期限为2013年1月1日至2013年12月31日。相关情况公告如下:

  一、委托理财情况概述

  1、委托理财的目的

  在不影响正常经营及风险可控的前提下,使用自有闲置资金进行低风险与收益相对固定的委托理财,有利于提高公司的资金使用效率,为公司增加收益。

  2、投资金额

  使用合计不超过9亿元的自有闲置资金进行委托理财, 在此限额内资金可以滚动使用。

  3、投资方式

  根据公司2012年2月28日第五届董事会第四次会议审议通过的《酒鬼酒股份有限公司短期投资管理制度》,公司可进行短期投资,即为进行为获取短期收益而持有,时间在一年以内的流动资产投资,风险较低,收益比较固定。为控制风险,短期投资业务对象不得为期货、权证及股票等高风险有价证券,其投资对象仅限于国债和低风险的银行理财产品。

  4、资金来源:自有闲置资金。

  5、投资期限:根据公司资金安排情况确定理财阶段,择机购买理财产品,单一产品最长投资期不超过十二个月。

  二、需履行的审批程序

  依据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》的相关规定,本次委托理财事项已经公司董事会审议通过,尚需提交股东大会审议。

  三、委托理财对公司的影响

  公司委托理财所选择的银行集合理财计划,投资方向均为国债等低风险产品品种,公司对委托理财产品的风险与收益,以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算,相应资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展,有利于提高公司闲置资金的使用效率。

  四、投资风险及风险控制措施

  公司购买的委托理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济影响,不排除该项投资受到市场波动影响。

  公司已制定《酒鬼酒股份有限公司短期投资管理制度》,公司将严格按照相关规章制度要求进行委托理财。董事会为短期投资业务的决策机构,审议核准或修订公司的短期投资业务管理制度;执行董事或总经理在本制度规定的短期投资业务范围内组织开展短期投资业务,批准短期投资方案;财务总监组织实施短期投资业务,审核短期投资方案,核准短期投资业务资金支出;财务部为短期投资业务实施单位,负责编写短期投资方案、买进或卖出投资产品。公司将把风险防范放在首位,对理财产品投资严格把关,谨慎决策,密切跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督,保证理财资金的安全性。

  五、独立董事关于委托理财事项的独立意见

  公司独立董事认为:公司委托理财事项符合有关规定和程序,公司建立了《酒鬼酒股份有限公司短期投资管理制度》,明确了委托理财的审批流程与权限,加强风险管控,可以有效防范投资风险,保障公司资金安全。

  公司本次以自有闲置资金进行委托理财,有利于提高公司闲置资金的使用效率,不会影响公司主营业务的正常开展,不存在损害中小股东利益的行为。

  六、备查文件

  1、公司第五届董事会第十三次会议决议。

  2、独立董事意见。

  特此公告。

  酒鬼酒股份有限公司

  董事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-08

  酒鬼酒股份有限公司

  董事会选举董事长的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年2月3日,公司召开第五届董事会第十三次会议,选举赵公微先生为公司董事长。

  特此公告。

  酒鬼酒股份有限公司董事会

  2013年2月3日

  附: 赵公微先生简历

  赵公微先生:经济学学士,经济师。曾任商业部副食品局主任科员,中糖酒类销售公司经理等职。现任中国糖业酒类集团公司副总经理、中皇有限公司董事,兼任中国酒类流通协会常务副会长。现任本公司执行董事。

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-09

  酒鬼酒股份有限公司

  关于董事及高级管理人员辞职的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年2月3日,公司董事会收到董事长王新国先生与董事、副总经理王俊先生的书面辞职报告。

  1、王新国先生因个人原因,申请辞去本公司董事及董事长职务,同时也申请辞去董事会专业委员会所担任的相关职务,辞职后不在公司担任其他任何职务。

  2、王俊先生因工作变动原因,申请辞去本公司董事及副总经理职务,同时也申请辞去董事会专业委员会所担任的相关职务,辞职后不在公司担任其他任何职务。

  王新国先生、王俊先生的辞职报告自送达董事会起生效,其董事会战略发展委员会委员的职务也同时终止。董事会不会因王新国与王俊先生的离任而低于法定最低人数,能够保证董事会的正常工作。

  王新国与王俊先生在担任公司董事期间勤勉工作、尽职尽责,董事会对他们在任职期间对公司做出的努力表示衷心的感谢。

  酒鬼酒股份有限公司董事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-10

  酒鬼酒股份有限公司

  关于提名董事的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、根据《公司法》、《公司章程》的有关规定,大股东中皇有限公司提名郝刚先生为第五届董事会董事候选人。

  郝刚先生:满族,中国民主促进会青年委员,人民大学EMBA。1992年7月?至2000年10月,在中糖酒类销售公司业务部工作;2000年10月至2001年10月,任酒乡网运营总监;2001年10月至2005年11月,任中国酒类流通协会综合部主任;2005年11月至2006年10月,在中国糖业酒类集团公司市场部工作。2009年12月始,任酒鬼酒供销有限责任公司常务副总经理。2008年6月至2010年7月,任本公司总经理助理。2010年7月2日始,任本公司副总经理、酒鬼酒供销有限责任公司总经理。

  此项提名已经公司第五届董事会第十三次会议通过,尚需公司股东大会审议通过。

  2、根据《公司法》、《公司章程》的有关规定,大股东中皇有限公司提名苏晓飚先生为第五届董事会董事候选人。

  苏晓飚先生:现年41岁,山东人,汉族,经济学硕士。1994年8月-1995年10月,在国内贸易部综合计划司市场处工作;1995年10月-1997年1月,在中国糖业酒类集团公司国家连锁商业试点项目筹备处工作;1997年10月-2007年2月,任中日合资华糖洋华堂商业有限公司董事、副总经理;2007年2 月—2010年5月,任中国糖业酒类集团公司市场拓展部经理、北京万方建业投资管理有限公司副总经理。2010年7月2日始,任本公司副总经理。

  此项提名已经公司第五届董事会第十三次会议通过,尚需公司股东大会审议通过。

  酒鬼酒股份有限公司董事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-11

  酒鬼酒股份有限公司

  关于监事辞职的公告

  本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2013年2月3日,公司监事会收到监事陈芳女士的书面辞职报告。陈芳女士因工作变动原因,申请辞去本公司监事职务,辞职后不在公司担任其他任何职务。陈芳女士的辞职报告自送达监事会起生效。

  监事会不会因陈芳女士的离任而低于法定最低人数,能够保证监事会的正常工作。

  陈芳女士在担任公司董事期间勤勉工作、尽职尽责,监事会对陈芳女士在任职期间对公司做出的努力表示衷心的感谢。

  酒鬼酒股份有限公司监事会

  2013年2月3日

  证券代码:000799 证券简称:酒鬼酒 公告编号:2013-12

  酒鬼酒股份有限公司

  关于提名郑达财为公司监事的公告

  本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《公司法》、《公司章程》的有关规定,经大股东中皇有限公司推荐,公司监事会提名郑达财先生为公司第五届监事会监事候选人。

  郑达财先生:香港理工大学会计学硕士,澳大利亚蒙拿殊大学商业系统硕士。1999年8月至2001年4月在品质国际控股有限公司担任内审经理,2001年6月至2003年3月在Radica Games(香港)有限公司担任内审经理,2003年5月至2004年11月在North22科技服务集团有限公司担任内审经理。2004年11月至今在皇权免税管理及顾问有限公司担任区域内审经理。

  本议案需提交公司股东大会审议通过。

  酒鬼酒股份有限公司监事会

  2013年2月3日

  酒鬼酒股份有限公司

  第五届监事会

  对2012年度报告的审核意见

  公司于2013年2月3日召开了第五届监事会第八次会议,会议应到监事5人、实到5人,公司监事会对2012年年度报告进行了认真审议,形成意见如下:

  一、公司2012年年度报告的编制符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

  二、公司2012年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所有关规定,真实客观地反映了报告期财务状况和经营成果。

  三、在公司监事会提出本意见前,我们没有发现参与2012年年度报告编制、审计人员违反保密规定的行为。

  酒鬼酒股份有限公司

  监事会

  2013年2月3日

  酒鬼酒股份有限公司

  2012年度内部控制自我评价报告

  为进一步加强内部控制,规范企业运作,防范经营风险,提高企业效率,根据财政部、证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求,我们对本公司(下称“公司”)内部控制的有效性进行了自我评价。

  一、 董事会声明

  公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

  公司内部控制的目标是:1、严格遵循国家有关法律法规,保证企业经营合法合规;2、通过加强对经营环节的有效控制,防范企业经营风险和道德风险;3、提高经营效率和效果,保证企业发展战略顺利实现; 4、防止并及时发现、纠正各种错误和舞弊行为,保证企业各项资产的安全和完整;5、保证会计信息及时性、真实性、准确性和完整性,提高企业财务报告的信息质量。

  由于内部控制存在固有的局限性,故仅能对达到上述控制目标提供合理保证。

  二、 内部控制评价工作的总体情况

  (一)、完善内部控制组织结构

  1、法人治理结构

  公司按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和其他有关法律法规的要求,结合公司实际,建立了规范的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会和总经理负责的经理层责权分明,建立了所有权、经营权分离,决策权、执行权、监督权分立,股东大会、董事会、监事会并存的法人制衡管理机制。严格规定了股东大会、董事会、监事会、总经理的权利、义务及职责范围。

  2、董事会专业委员会

  董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,董事会的专门委员会主要职责是为董事会的决策提供支持,促进董事会科学、高效决策。

  3、企业组织机构

  遵循“科学、精简、高效、透明、制衡”的原则,公司设置了内部组织机构,并对各机构的职能进行科学合理的分解,确定具体岗位的名称、职责和权利,做到不相容岗位相互分离,并配备相应人员,保证各项业务工作顺利进行。

  4、内部监审机构

  公司建立了内部监督、稽核、内部审计体系。内部监督分为日常监督和专项监督,日常监督是指公司对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查;专项监督是指公司在发展战略、组织结构、经营活动、业务流程,关键岗位等发生较大调整或变化的情况下,对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的监督检查。

  公司的监审部直接对董事会负责,制定了专门审计管理制度,负责对全公司及下属各企业、部门财务收支及经济活动的审计、监督。公司监审部在公司董事会审计委员会的指导下,独立行使审计职权,不受其他部门和个人的干涉。对监督检查中发现的问题和缺陷,有权直接向公司董事会及其审计委员会、公司监事会报告。

  公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督,对股东大会负责。

  (二)、完善内部控制管理制度

  为建立规范、科学、高效的上市公司运行机制,根据国家相关法律法规和规范性文件要求,公司制定了包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《独立董事制度》、《总经理工作条例》等18项企业治理制度。进一步明确职责权限,规范工作程序,。推动公司规范运作、科学决策、守法经营、稳步发展。

  公司对原有的管理制度进行全面梳理,形成了较为完善的财务会计管理制度、行政后勤管理制度、人力资源管理制度、绩效新酬管理制度、市场营销管理制度、生产技术管理制度、节能环保管理制度、质量体系管理制度等内控专项制度体系,为强化内部控制提供了有力的制度保障。

  (三)、构建内部控制体系

  公司根据国家相关法律法规及国家监管部门的有关要求,制定了《内部控制制度手册》。《手册》全面梳理了公司业务和管理流程,明确了流程中每一节点的工作内容和岗位责任,制定了涵盖组织架构、战略管理、人力资源、社会责任、资金活动等23个管理模块的控制措施,形成了较为完整的内部控制体系。

  (四)、健全内部监督机制

  公司建立了内部控制监督机制,明确了内部监督机构的职责和权限、工作要求和工作方法。公司成立以监审部、企业管理部为主的内控联合监查组,负责对内部控制制度的执行情况进行定期或不定期检查,行使日常监督和专项监督职能,对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。

  公司聘请国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制的有效性进行独立审计。

  三、内部控制评价的依据

  本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(下称“基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(下称“评价指引”)的要求,结合企业内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至 2012年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行评价。

  四、内部控制评价的范围

  内部控制评价的范围涵盖了公司及其下属子公司的各种业务和事项,重点关注下列高风险领域:资金活动风险、原料采购风险、工程项目风险、存货管理风险、销售管理风险、资产管理风险、业务外包风险、会计信息风险等。

  纳入评价范围的业务和事项包括:

  (一)组织架构

  公司根据国家有关法律法规和公司章程,建立了规范的公司治理结构和议事规则,明确了决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

  公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等合理设置内部机构、明确职责权限。并对各机构的职能进行科学合理的分解,确定了具体岗位的名称、职责和工作要求等。

  (二)发展战略

  董事会下设战略发展委员会,主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。公司制订了发展战略管理的相关制度,明确了发展战略制定以及实施、评估和调整的程序,规范了发展战略的内容,以增强公司核心竞争力和可持续发展能力,保证公司战略目标的实现。

  公司根据内外环境的变化和自身发展需要,制定了“十二.五”发展规划,明确了中长期发展目标和主要工作措施,并通过年度经营计划和全面预算管理等方式,将公司的发展战略落实到年度生产经营活动中,保证公司发展规划分步落实到位。

  (三)人力资源

  公司重视人力资源建设,根据发展战略,结合人力资源状况和未来需求预测,建立了人力资源发展目标,制定了人力资源总体规划和能力框架体系,优化人力资源整体布局,明确人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求,实现人力资源的合理配置,全面提升公司核心竞争力。

  (四)社会责任

  公司重视履行社会责任,超越了把利润作为唯一目标的理念,在生产经营和业务发展的过程中,在为股东创造价值的同时,顺应国家和社会的全面发展,努力做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调,实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。

  (五)企业文化

  公司建立健全了企业文化管理制度,明确了建立、审批、执行和评估的工作流程;制定了企业文化建设方案和企业文化评估方案并组织实施;编写了企业文化手册作为员工的行为准则。通过灌输企业精神,并把企业文化建设融入到日常经营活动中,增强员工的信心和责任感,增强公司的凝聚力、向心力,树立公司的整体形象,保证公司运营的健康和稳定。

  (六)资金活动

  公司根据实际情况,全面梳理货币资金业务流程,科学设置组织机构和岗位,明确货币资金各个环节的职责权限和岗位分离要求;遵循现金、银行帐户、票据、印签管理的相关规定,切实保护公司的货币资金安全;完善货币资金信息的报告制度,定期或不定期检查和评价资金活动情况,落实责任追究制度,确保资金安全和有效运行。

  (七)担保业务

  公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则,严格控制担保风险。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》等法律、法规以及公司《章程》的有关规定,对对外担保的对象审查、决策权限、业务审议程序、合同签订程序、对外担保的执行监控、信息披露流程等业务环节进行了详细规定,严格控制担保风险。

  (八)采购业务

  公司结合实际情况,全面梳理采购业务流程,完善了采购业务相关管理制度。统筹安排采购计划,明确请购、审批、购买、付款、采购后评估等环节的职责和审批权限,按照规定的审批权限和程序办理采购业务。建立价格监督机制,定期检查和评价采购过程中的薄弱环节,采取有效控制措施,确保物资采购满足公司生产经营需要。

  (九)资产管理

  1、固定资产

  公司全面梳理固定资产投资、验收、使用、维护、处置等业务流程,科学设置组织机构和岗位,明确了固定资产业务各环节的职责权限和岗位分离要求。控制固定资产投资规模科学合理,规范固定资产的验收、使用、维护的技术指标及操作要求。加强固定资产的投保,确保固定资产的安全完整。制定符合国家统一要求的固定资产成本核算、折旧计提方法,关注固定资产减值迹象,合理确认固定资产减值损失,保证固定资产财务信息的真实可靠。

  2、存货

  公司在存货管理活动中,全面梳理存货业务流程,科学设置组织机构和岗位。明确规定存货相关业务活动的程序和制度,及时发现存货管理中的薄弱环节,切实采取有效措施加以改进。关注存货减值迹象,合理确认存货减值损失,不断提高公司资产管理水平。

  3、无形资产

  公司十分重视对无形资产的管理,全面梳理了无形资产的取得、验收、使用、保全处置等业务流程。明确了无形资产业务各环节的职责权限和岗位分离要求,完善无形资产的验收、使用、维护具体的规章制度。加强公司品牌等无形资产的保护,确保公司合法权益不受侵犯。制定符合国家统一要求的无形资产成本核算、摊销等方法,保证无形资产财务信息的真实可靠。

  (十)关联交易

  本公司制定了《关联交易管理制度》,按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定,明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限,规定关联交易事项的审议程序和回避表决的要求。公司参照《上市规则》及其他有关规定,确定公司关联方的名单,并及时予以更新,确保关联方名单真实、准确、完整。公司及其下属全资子公司在发生交易活动时,相关责任人通过仔细查阅关联方名单,审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易,会在各自权限内履行审批、报告义务。

  本公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时,相关人员第一时间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。公司在召开董事会审议关联交易事项时,会议召集人在会议表决前提醒关联董事须回避表决。公司股东大会在审议关联交易事项时,公司董事会及见证律师在股东投票前,提醒关联股东须回避表决。

  (十一)信息披露

  本公司严格按照证券法律法规,制订了《信息披露管理制度》。董事长是公司信息披露的最终责任人;董事会秘书是信息披露的主要责任人,负责管理公司信息披露事务和投资者关系管理工作。公司证券事务部是公司信息披露事务的日常工作部门,在董事会秘书直接领导下,统一负责公司的信息披露事务。公司严格按照信息披露规定履行信息披露义务,真实、准确、及时、完整地披露有关信息,公平地对待所有股东,确保公司所有股东能够有平等的机会获得公司信息,提高了公司透明度。

  (十二)销售业务

  公司通过完善销售管理制度,对销售业务的主要环节进行了规范与控制,确定了适当的销售政策和策略,明确了各岗位的职责和权限,确保了不相容职位相分离。销售控制内容涵盖了销售预算和销售计划的制定、客户开发与管理、接单管理、合同管理、价格管理、发货控制、收款等相关事项,与公司的销售实际情况相匹配,提高了销售工作的效率,确保实现销售目标。

  (十三)研究与开发

  公司高度重视产品开发工作,根据发展战略、结合市场开拓和技术进步要求,科学制定工艺研发和产品开发计划,强化工艺研发和产品开发全过程管理,规范工艺研发和产品开发等行为,促进新技术、新工艺和新产品成果的有效利用,不断提高公司的自主创新能力。

  (十四)工程项目

  公司完善了工程项目各项管理制度,梳理了各个环节可能存在的风险点,规范了工程预算、招标、施工、监理、验收等工作流程。明确了相关部门和岗位的职责权限,做到可行性研究与决策、预算编制与审核、竣工决算与审计等不相容职务相互分离。强化工程建设全过程的监控,实行问责制,确保工程项目的质量、进度和资金安全。

  (十五)财务报告

  公司根据国家相关法律法规要求和自身实际情况,全面梳理财务报告编制、对外提供和分析利用的业务流程,明确了财务报告各环节的职责分工和岗位分离,机构设置和人员配备基本科学合理。

  公司财务报告的编制方法、程序、内容及对外提供的审批程序均,严格遵循国家相关法规的要求,确保了财务报告的真实完整,报告充分及时。公司科学设计财务报告内容,对财务报告所披露的信息进行有效分析,并利用这些信息满足公司经营管理决策需要。

  (十六)全面预算

  公司建立全面预算管理体系,明确了预算编制、审批、执行、考核等各环节的职责任务、工作程序和具体要求。公司在建立和实施预算控制过程中,权责分配和职责分工清晰明了,机构设置和人员配备科学合理,确保了预算编制与调整的依据充分、方案合理、程序规范、方法科学。

  预算执行控制符合公司的授权审批规定,严格控制预算外支出,设立了预算预警指标,完善预算执行情况报告,加强预算信息沟通,及时发现预算执行中的问题并制定相关改进措施,预算考核制度明确,指标合理,奖惩有据,确保预算目标的达成。

  (十七)合同管理

  公司明确法律事务部为为合同归口管理部门,明确了合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求,并制定了标本合同范本。定期检查和评价合同管理中的薄弱环节,采取相应控制措施,促进合同有效履行,切实维护公司的合法权益。

  (十八)信息系统

  公司高度重视信息系统在内部控制中的作用,设立信息化工作小组归口企业管理部管理。公司根据内部控制要求,结合组织架构、业务范围、地域分布、技术能力等因素,制定信息系统建设整体规划,加大投入力度,有序组织信息系统开发、运行与维护,优化管理流程,防范经营风险,全面提升公司现代化管理水平。

  (十九)业务外包

  公司建立和完善了业务外包的管理制度,规定了业务外包的范围、方式、条件和实施等相关内容,明确了相关部门和岗位的职责权限,强化对业务外包全过程的监控,防范外包风险,充分发挥业务外包的优势。

  (二十)内部信息传递

  公司注重加强对内部信息的管理,全面梳理内部信息传递过程中的薄弱环节,建立了较为科学的内部信息传递机制,明确了内部信息传递的内容、保密要求和密级分类、传递方式、传递范围以及管理层级的职责权限等,促进内部报告的有效利用,充分发挥内部报告的作用。

  (二十一)突发事件应急处理

  公司建立健全了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制,完善了相关制度,规范了处理程序,明确了职责权限,确保突发事件得到及时妥善处理。

  上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

  五、内部控制评价的程序和方法

  内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序,具体评价程序如下:

  1、由监审部和企业管理部制定自我评价工作计划,明确评价范围、业务流程、职责分工和具体时间等。

  2、各部门和子公司根据公司《内部控制制度》对各项业务所规定的基本要求、业务流程、控制标准和分工授权等,针对自身工作状况展开自查评价工作。查找内控体系运行过程中存在的缺陷,记录并分析缺陷产生的原因,提出相应的整改措施或建议。

  3、内控联合监查组对各部门和子公司内控执行情况进行专项检查,对被评价单位进行现场测试,收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据,记录、汇总检查中所发现的内控缺陷。同时与各部门或流程负责人就有关问题进行沟通交流,充分听取相关人员的意见或建议。

  4、内审小组根据根据监督检查和现场测试结果,编制公司的《内控缺陷认定及整改建议汇总表》,对公司的内部控制缺陷及其成因、影响程度进行综合分析,提出整改建议。

  5、内审小组完成《内控缺陷认定及整改建议汇总表》初稿后,再次与相关流程负责人或部门进行充分沟通,以确认缺陷事实、整改建议的可行性、整改建议能否满足内部控制的要求、并落实整改责任人和整改完成时间。

  6、《内控缺陷认定及整改建议汇总表》经审批后,向公司各相关责任单位发放,各责任单位及时采取应对策略落实整改。对于认定的重大缺陷,应当立即采取措施将风险控制在可承受范围之内。

  7、内审小组对内部控制缺陷是否得到有效整改进行监督,监督采用访谈、查阅或抽查的方式进行,并形成监督记录,以作为编制《年度内部控制自我评价报告》的支持。

  六、内部控制缺陷及其认定情况

  公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险水平等因素,研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持了一致。

  按照内部控制缺陷的成因或来源,公司将内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷两类:

  1、设计缺陷:缺少为实现控制目标所必须的控制,或者现有控制设计不适当,即使正常运行也难以实现控制目标。

  2、运行缺陷:设计合理且适当的内部控制由于运行不当,包括未按设计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行、执行人员缺乏必要授权或专业胜任能力等,无法有效实现控制目标。

  按照影响内部控制目标实现的严重程度,公司将内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷:

  1、重大缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时,应当在内部控制评价报告中作出内部控制无效的结论。

  2、重要缺陷:指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷,不会严重危及内部控制的整体有效性,但也应当引起董事会和经理层的充分关注。

  3、一般缺陷:指除重大缺陷和重要缺陷意外的其他控制缺陷。

  内部控制缺陷标准设置定性标准和定量标准,按财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷分别认定:

  1、按照定性标准,出现(1)董事、监事和高层管理人员滥用职权,发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为;(2)公司因发现以前年度存在重大会计差错,更正已上报或披露的财务报告;(3)公司审计委员会(或类似机构)和内部审计机构对内部控制监督无效;(4)外部审计师发现当期财务报告存在重大错报,且内部控制运行未能发现该错报,认定为财务报告内部控制重大缺陷。同时,公司亦根据自身的实际情况、管理现状和发展要求,制定了非财务报告内部控制重大

  缺陷的定性判断标准。

  2、按照定量标准,公司规定根据缺陷所造成的直接财产损失金额,认定非财务报告内部控制缺陷的等级;对于影响财务报告内部控制缺陷,需要计算缺陷一旦发生,可能导致的潜在错报对于公司资产总额或营业收入总额的影响是否超过了已设定的比率来加以判断。

  七、内部控制缺陷的整改情况

  公司在开展内控定期检查和专项检查中,现场检查组对被检查单位均出具书面检查情况通报,全面真实反映查出的各类内控缺陷,并提出切实可行的整改意见及建议。

  公司企业管理部、监审部汇总分析了检查评价结果,将发现的内控缺陷分别向内部控制领导小组、公司管理层汇报,并在全公司范围内通报内、外部检查和审计发现的问题,要求公司上下“举一反三”实施整改。各部门和子公司在自查测试中发现的各类问题,均由相关责任部门组织整改并进行复核和验证。

  报告期间,公司未发现需要整改的重大内部控制缺陷,对于检查中发现的其它内部控制缺陷,公司已采取相应的整改措施或制定了相应的整改计划。

  八、内部控制有效性的结论

  公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求,对公司截至2012年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

  报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,进一步增强和提高了规范治理的意识和能力,改善了公司治理环境,完善了内部控制体系,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求,不存在重大缺陷。

  在今后的工作中,公司将会根据内外环境变化及自身发展需要逐步修订和完善内部控制制度,确保内部控制体系有效运行,以进一步提高公司治理水平,推动公司持续健康发展。

  酒鬼酒股份有限公司

  董事会

  2013年2月3日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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