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2019年11月15日 星期五

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信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2012年第四季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金建仓日自2011年8月1日至2012年1月31日,建仓日结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。

  4.3.2异常交易行为的专项说明

  报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  2012年四季度,国际经济环境有所好转,欧美股市先抑后扬;国内经济指标持续改善,历经重挫的股市终于在12月份迎来大幅反弹。结构上,房地产、金融服务、交运设备和建筑建材涨幅居前;食品饮料、信息服务和餐饮旅游表现逊色。

  四季度,本基金增持了建筑建材、电子、机械设备等行业,减少了食品饮料、信息服务和金融服务等行业的配置。

  展望未来,欧美经济将逐步回升,但对中国而言,由于大国博弈等因素的影响,其出口将依然承受很大的压力,因此经济增长只能更多依赖国内的消费和投资。十八大以来,新领导层在政治和经济改革方面的思路已经慢慢显现出轮廓并被市场寄予期望,在2013年政府换届之后,更加具体的政策将出台并付诸实施,届时将对经济增长产生积极的影响。虽然转型艰难的经济、利剑高悬的大小非以及差强人意的企业业绩这三座压制市场的大山还没有被推翻,但毕竟市场的整体估值已经处于历史低位,中国的改革红利也还有释放的空间,因此市场向好是大概率事件。在结构上,我们坚持看好受益于消费升级的食品、医药、农业、汽车、家电;以及估值较低、增长有持续性的房地产、金融、建材、装饰;对增长迅速的环保、安防等行业,我们仍将积极关注。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  本报告期基金份额净值增长率为3.27%,同期业绩比较基准收益率为8.24%,基金表现落后基准4.97个百分点。本基金管理人将认真总结过去,取长补短,以认真的研究为基础,以严格的估值为准绳,以前瞻性思维应对市场可能出现的各种变化,争取以良好业绩回报投资者。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1本基金本期投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

  5.8.3其他资产构成

  ■

  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  ■

  7.2 存放地点

  信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  亦可通过公司网站查阅,公司网址为www.xcfunds.com。

  信诚基金管理有限公司

  2013年1月22日

  基金简称

  信诚新机遇股票(LOF)(场内简称:信诚机遇)

  基金主代码

  165512

  基金运作方式

  上市契约型开放式

  基金合同生效日

  2011年8月1日

  报告期末基金份额总额

  211,361,592.72份

  投资目标

  本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现的新机遇,精选受益其中的优势行业和个股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收益率。

  投资策略

  本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。

  业绩比较基准

  80%×沪深300指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率。

  风险收益特征

  本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。

  基金管理人

  信诚基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年10月1日至2012年12月31日)

  1.本期已实现收益

  -9,070,936.17

  2.本期利润

  5,857,163.17

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0269

  4.期末基金资产净值

  200,319,047.41

  5.期末基金份额净值

  0.948

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012年第4季度

  3.27%

  1.04%

  8.24%

  1.03%

  -4.97%

  0.01%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  杨建标

  本基金基金经理,信诚优胜精选股票基金基金经理

  2012年8月28日

  -

  11

  理学硕士。11年证券金融从业经验。历任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部投资经理助理、平安证券有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总监、浙商基金管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。2010年3月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理,现任信诚优胜精选股票基金与信诚新机遇股票(LOF)基金的基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  173,554,908.75

  85.42

  其中:股票

  173,554,908.75

  85.42

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  28,426,763.52

  13.99

  6

  其他资产

  1,187,767.15

  0.58

  7

  合计

  203,169,439.42

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  90,068,812.16

  44.96

  C0

  食品、饮料

  24,164,444.39

  12.06

  C1

  纺织、服装、皮毛

  1,178,000.00

  0.59

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  12,613,334.40

  6.30

  C5

  电子

  10,249,008.93

  5.12

  C6

  金属、非金属

  5,938,519.62

  2.96

  C7

  机械、设备、仪表

  18,578,112.16

  9.27

  C8

  医药、生物制品

  17,347,392.66

  8.66

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  578,354.00

  0.29

  E

  建筑业

  11,340,453.36

  5.66

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  5,582,662.47

  2.79

  H

  批发和零售贸易

  10,657,822.00

  5.32

  I

  金融、保险业

  23,368,504.44

  11.67

  J

  房地产业

  24,109,300.32

  12.04

  K

  社会服务业

  3,208,000.00

  1.60

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  4,641,000.00

  2.32

  合计

  173,554,908.75

  86.64

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600276

  恒瑞医药

  350,048

  10,536,444.80

  5.26

  2

  601601

  中国太保

  398,026

  8,955,585.00

  4.47

  3

  002375

  亚厦股份

  312,857

  8,284,453.36

  4.14

  4

  600048

  保利地产

  600,000

  8,160,000.00

  4.07

  5

  002440

  闰土股份

  584,406

  7,246,634.40

  3.62

  6

  002236

  大华股份

  150,000

  6,952,500.00

  3.47

  7

  600519

  贵州茅台

  30,000

  6,270,600.00

  3.13

  8

  600199

  金种子酒

  318,076

  6,110,239.96

  3.05

  9

  002311

  海大集团

  354,502

  6,061,984.20

  3.03

  10

  000786

  北新建材

  339,538

  5,938,519.62

  2.96

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  49,502.54

  2

  应收证券清算款

  1,133,258.60

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  5,006.01

  5

  应收申购款

  -

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  1,187,767.15

  报告期期初基金份额总额

  225,920,186.75

  报告期期间基金总申购份额

  381,770.73

  减:报告期期间基金总赎回份额

  14,940,364.76

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

  -

  报告期期末基金份额总额

  211,361,592.72

  4、信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书

  5、本报告期内按照规定披露的各项公告

  信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)

  2012年第四季度报告

  2012年12月31日

  基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年1月22日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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