新闻源 财富源

2019年11月19日 星期二

财经 > 证券 > 正文

字号:  

中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)2012年第四季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年12月30日至2012年12月31日)

  ■

  注:本基金合同生效日为2009年12月30日,建仓期为2009年12月30日至2010年6月29日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  在报告期内,基金经理主要精力用于思考2013年的投资策略,在有了比较明确的判断后,基金的投资策略开始逐步向2013年调整,以便为未来一年的投资奠定好基础。短期的得失,不是本基金的考虑重点。如何在中长期跨度内为信任我们的基金持有人创造出持续性的良好投资收益,这才是本基金工作的重点。本基金坚持看好一二线房地产股的判断。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期内,基金份额净值增长率为 25.58%,同期业绩比较基准增长率为5.24%,基金投资收益高于同期业绩比较基准。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  对于宏观经济而言,在不考虑政策调整的前提下,本基金对2013年的经济趋势没有市场那么乐观。当然,从实际最终结果来看,为了保持经济稳定发展,政府可能会有很多政策调整措施推出。在考虑了这些调整后,我国经济总体保持平稳发展的可能性很大。

  A股市场而言,预期在2013年全年呈现出大震荡格局,尤其是前三季度。预期各种投资机会很多。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件

  2、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

  3、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

  4、《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》

  5、基金管理人业务资格批件、营业执照

  6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

  7.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人的办公场所。

  7.3 查阅方式

  投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:

  客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700

  中欧基金管理有限公司

  二〇一三年一月二十二日

  基金简称

  中欧中小盘股票(LOF)(场内简称:中欧小盘)

  基金主代码

  166006

  交易代码

  166006

  基金运作方式

  契约型上市开放式(LOF)

  基金合同生效日

  2009年12月30日

  报告期末基金份额总额

  338,979,901.58份

  投资目标

  本基金主要通过投资于具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型企业,特别是处于加速成长期的中小型企业,在控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增长。

  投资策略

  本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略,重点投资于萌芽期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型上市公司。同时,结合盈利预测动态调整策略和动量策略,动态调整股票持仓结构。

  业绩比较基准

  40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率

  风险收益特征

  本基金属于股票型基金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混合型基金,债券型基金和货币市场基金。

  基金管理人

  中欧基金管理有限公司

  基金托管人

  中国邮政储蓄银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)

  1.本期已实现收益

  3,302,598.02

  2.本期利润

  63,021,139.32

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.2005

  4.期末基金资产净值

  321,302,573.56

  5.期末基金份额净值

  0.9479

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  25.58%

  1.52%

  5.24%

  1.07%

  20.34%

  0.45%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  王海

  本基金基金经理

  2012-1-18

  -

  10年

  工商管理学硕士。历任通用技术集团投资管理有限公司(原上海中技投资顾问有限公司) 项目经理、高级研究员、投资部副总经理,中海基金管理有限公司专户投资经理助理、专户投资经理。2009年3月加入中欧基金管理有限公司,历任研究员、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理助理、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理;现任中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  287,176,907.01

  87.67

  其中:股票

  287,176,907.01

  87.67

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  8,000,000.00

  2.44

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  23,393,089.93

  7.14

  6

  其他各项资产

  8,990,310.40

  2.74

  7

  合计

  327,560,307.34

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  49,035,847.67

  15.26

  C0

  食品、饮料

  -

  -

  C1

  纺织、服装、皮毛

  378,600.00

  0.12

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  670,400.00

  0.21

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  14,437,247.75

  4.49

  C7

  机械、设备、仪表

  33,549,599.92

  10.44

  C8

  医药、生物制品

  -

  -

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  21,940,400.00

  6.83

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  -

  -

  H

  批发和零售贸易

  4,598,000.00

  1.43

  I

  金融、保险业

  -

  -

  J

  房地产业

  198,102,659.34

  61.66

  K

  社会服务业

  13,500,000.00

  4.20

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  287,176,907.01

  89.38

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600067

  冠城大通

  4,007,990

  26,292,414.40

  8.18

  2

  000002

  万 科A

  2,350,000

  24,957,000.00

  7.77

  3

  600383

  金地集团

  3,530,000

  24,780,600.00

  7.71

  4

  600048

  保利地产

  1,800,000

  24,480,000.00

  7.62

  5

  000024

  招商地产

  730,000

  21,819,700.00

  6.79

  6

  000926

  福星股份

  1,953,881

  18,464,175.45

  5.75

  7

  600823

  世茂股份

  1,559,935

  18,251,239.50

  5.68

  8

  601668

  中国建筑

  4,500,000

  17,550,000.00

  5.46

  9

  000402

  金 融 街

  2,450,000

  16,537,500.00

  5.15

  10

  600376

  首开股份

  1,199,919

  15,742,937.28

  4.90

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,250,000.00

  2

  应收证券清算款

  1,975,829.14

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  8,474.65

  5

  应收申购款

  5,756,006.61

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  8,990,310.40

  序号

  股票代码

  股票名称

  流通受限部分的公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情况说明

  1

  000002

  万科A

  24,957,000.00

  7.77

  公告重大事项

  本报告期期初基金份额总额

  310,390,735.78

  本报告期基金总申购份额

  100,199,355.96

  减:本报告期基金总赎回份额

  71,610,190.16

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  338,979,901.58

  中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)

  2012年第四季度报告

  2012年12月31日

  基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年一月二十二日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

中欧行业成长混合A(LOF)(166006) 详细

  • 股票名称 最新价 涨跌幅