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2021年01月26日 星期二

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华宝兴业宝康消费品证券投资基金2012年第四季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  (2003年7月15日 至 2012年12月31日)

  ■

  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2004年1月15日,本系列基金下设的各基金均已达到合同规定的资产配置比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化,宝康消费品基金在短期内出现过持有的国债市值占基金资产净值比低于20%的情况。发生此类情况后,该基金均在合理期限内得到了调整,没有给投资人带来额外风险或损失。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  四季度市场出现较大幅度反弹。金融地产以及周期股涨幅较大。本基金整体配置于消费品,策略上较保守,行业上有得有失,在地产、汽车和家电等行业上有较高收益,但食品饮料、医药等行业配置较重,表现不佳,拖累整体业绩。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为2.67%,基金业绩比较基准收益率为9.24%,基金落后业绩比较基准6.57%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  我们预期短期经济环比惯性改善,但市场反弹幅度已经较大,已经较大程度反映一季度经济改善的预期。预期全年经济较平稳,不会有太大波动,但往后看,经济转型的方向不会改变,消费还是核心,我们预期一季度市场会重新回到消费品。我们重点看好以下几个领域:受益于城镇化趋势的大众快消品和汽车、家电等可选消费;长期稳定增长的医药,旅游子行业;供给创造需求的新兴消费领域。

  感谢持有人一直以来对我们的支持,在后续投资中,我们将继续总结经验,勤勉尽责,努力实现消费品基金的良好表现。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

  5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  中国证监会批准基金设立的文件:

  华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同;

  华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金招募说明书;

  华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金托管协议;

  基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

  基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

  基金托管人业务资格批件和营业执照。

  7.2 存放地点

  以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

  7.3 查阅方式

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  华宝兴业基金管理有限公司

  2013年1月21日

  基金简称

  华宝兴业宝康消费品混合

  基金主代码

  240001

  交易代码

  240001

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2003年7月15日

  报告期末基金份额总额

  1,652,464,190.64份

  投资目标

  分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行业的稳步成长;为基金份额持有人谋求长期稳定回报。

  投资策略

  本基金看好消费品的发展前景,长期持有消费品组合,并注重资产在其各相关行业的配置,适当进行时机选择。

  业绩比较基准

  复合指数=(上证180流通市值/成分指数总流通市值)× 上证180指数+(深证100流通市值/成分指数总流通市值)×深证100指数 。

  成分指数总流通市值=上证180流通市值+深证100流通市值。

  基金管理人

  华宝兴业基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )

  1.本期已实现收益

  -73,928,744.83

  2.本期利润

  58,599,293.09

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0363

  4.期末基金资产净值

  2,108,002,439.78

  5.期末基金份额净值

  1.2757

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  2.67%

  0.78%

  9.24%

  1.04%

  -6.57%

  -0.26%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  胡戈游

  本基金基金经理

  2011年2月11日

  -

  8年

  硕士,拥有CFA资格。2005年2月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任金融工程部数量分析师、华宝兴业宝康配置混合基金基金经理助理的职务,2009年5月至2010年6月任华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理,2010年1月至2012年1月任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理,2011年2月起兼任华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  1,466,973,960.04

  68.44

  其中:股票

  1,466,973,960.04

  68.44

  2

  固定收益投资

  432,486,000.00

  20.18

  其中:债券

  432,486,000.00

  20.18

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  237,325,631.92

  11.07

  6

  其他资产

  6,699,546.74

  0.31

  7

  合计

  2,143,485,138.70

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  1,080,772,573.08

  51.27

  C0

  食品、饮料

  488,824,012.05

  23.19

  C1

  纺织、服装、皮毛

  72,312,575.02

  3.43

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  16,069,847.82

  0.76

  C6

  金属、非金属

  54,077,914.38

  2.57

  C7

  机械、设备、仪表

  196,270,133.66

  9.31

  C8

  医药、生物制品

  195,770,228.20

  9.29

  C99

  其他制造业

  57,447,861.95

  2.73

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  30,508,190.70

  1.45

  H

  批发和零售贸易

  61,397,065.41

  2.91

  I

  金融、保险业

  -

  -

  J

  房地产业

  11,575,799.65

  0.55

  K

  社会服务业

  224,309,853.20

  10.64

  L

  传播与文化产业

  58,410,478.00

  2.77

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  1,466,973,960.04

  69.59

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000069

  华侨城A

  15,500,000

  116,250,000.00

  5.51

  2

  000999

  华润三九

  4,195,160

  99,425,292.00

  4.72

  3

  000895

  双汇发展

  1,680,949

  97,326,947.10

  4.62

  4

  600519

  贵州茅台

  450,630

  94,190,682.60

  4.47

  5

  002154

  报 喜 鸟

  7,245,749

  72,312,575.02

  3.43

  6

  600066

  宇通客车

  2,516,185

  63,407,862.00

  3.01

  7

  300058

  蓝色光标

  2,539,586

  58,410,478.00

  2.77

  8

  600572

  康恩贝

  5,988,832

  58,391,112.00

  2.77

  9

  601888

  中国国旅

  2,000,000

  54,840,000.00

  2.60

  10

  002032

  苏 泊 尔

  4,364,642

  54,077,914.38

  2.57

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  47,110,500.00

  2.23

  2

  央行票据

  149,830,000.00

  7.11

  3

  金融债券

  230,728,000.00

  10.95

  其中:政策性金融债

  230,728,000.00

  10.95

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  4,817,500.00

  0.23

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  432,486,000.00

  20.52

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1001047

  10央行票据47

  1,000,000

  99,920,000.00

  4.74

  2

  120238

  12国开38

  1,000,000

  99,860,000.00

  4.74

  3

  080215

  08国开15

  500,000

  50,460,000.00

  2.39

  4

  120318

  12进出18

  500,000

  50,015,000.00

  2.37

  5

  1001079

  10央行票据79

  500,000

  49,910,000.00

  2.37

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  750,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  5,244,103.16

  5

  应收申购款

  705,443.58

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  6,699,546.74

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  113001

  中行转债

  4,817,500.00

  0.23

  本报告期期初基金份额总额

  1,614,007,989.13

  本报告期基金总申购份额

  91,569,728.04

  减:本报告期基金总赎回份额

  53,113,526.53

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,652,464,190.64

  华宝兴业宝康消费品证券投资基金

  2012年第四季度报告

  2012年12月31日

  基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2013年1月21日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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