新闻源 财富源

2020年12月03日 星期四

财经 > 证券 > 正文

字号:  

长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金2012年第三季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及更新。

  本报告中的财务资料未经审计。

  本报告期自2012年7月1日起至2012年9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、所列数据截止到2012年9月30日。

  3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、本基金合同生效日为2011年10月26日,截止本报告期末本基金合同生效未满一年。

  2、按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“(二)投资范围”、“(七)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;

  2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定,在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、社保组合、特定客户资产管理组合等。具体如下:

  研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果,所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。

  投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。

  交易执行,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场外交易,严格遵守相关工作流程,保证交易执行的公平性。

  投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》的规定,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。

  公司对过去4个季度的同向交易行为进行数量分析,计算溢价率、贡献率、占优比等指标,使用双边90%置信水平对1日、3日、5日的交易片段进行T检验,未发现违反公平交易及利益输送的行为。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成本较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有12次,为指数基金被动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易。

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  3季度,中国经济增速显著下降,尤其是名义经济增速更是下降明显。中国经济的调整更多地是政府主动宏观调控的结果。经济的调整对资本市场影响很大,指数在上半年下降的通道中持续调整。尽管指数跌幅较小,但是对市场参与人士的心理冲击较大。整体市场处于一种悲观观望的情绪之中,即便偶有反弹,但基本上也是昙花一现。

  3季度,我们基本上维持了上半年的配置,依然重仓持有大消费板块,包括食品饮料和医药行业。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为0.993元,本报告期份额净值增长率为-4.43%,同期业绩比较基准增长率为-4.76%。

  4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  9月份的数据给了投资者一些乐观的理由:中国的经济增速依然保持在高位,出口数据创历史新高。这其实说明中国依然有保持持续增长的基础。不过,相关数据都是在社会融资总量、货币供给保持高位运行的结果。在社会流动性依然充足的情况下,资产价格的泡沫得以维系。中国经济增长结构仍然呈现病态。

  中国经济仍然处于漫长的结构调整过程中。与之相对对应取的是股市调整也将漫漫长夜无期时。我们仍然会坚持大消费的配置策略,在市场震荡的情况下,寻找一些安全边际较大的个股进行投资。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会核准基金募集的文件;

  2、《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》;

  3、《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金托管协议》;

  4、《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金招募说明书》;

  5、法律意见书;

  6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

  7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

  7.2 存放地点

  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

  7.3 查阅方式

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。

  客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。

  网址:http://www.csfunds.com.cn。

  基金简称

  长盛同祥泛资源股票

  基金主代码

  080008

  交易代码

  080008

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2011年10月26日

  报告期末基金份额总额

  60,700,763.26份

  投资目标

  将灵活投资于具有泛资源禀赋的上市公司股票,分享中国泛资源经济发展的长期效益,力争为投资者创造长期稳定的投资回报。

  投资策略

  本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产配置方法,灵活配置国内具有泛资源禀赋的上市公司股票,谋求基金资产的长期稳定增长。

  业绩比较基准

  沪深300指数×70%+中证综合债券指数×30%

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,预期风险和收益高于混合型基金,债券型基金和货币市场基金。

  基金管理人

  长盛基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年7月1日-2012年9月30日)

  1.本期已实现收益

  -547,137.04

  2.本期利润

  -2,293,996.81

  3.加权平均基金份额本期利润

  -0.0440

  4.期末基金资产净值

  60,255,746.97

  5.期末基金份额净值

  0.993

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  -4.43%

  0.93%

  -4.76%

  0.83%

  0.33%

  0.10%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  李庆林

  本基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,社保组合组合经理。

  2011年10月26日

  —

  9年

  男,1974年10月出生,中国国籍。中国人民大学硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务。2009年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究发展部副总监,现任社保组合组合经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金(本基金)基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  42,852,091.73

  63.86

  其中:股票

  42,852,091.73

  63.86

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  16,004,435.38

  23.85

  6

  其他资产

  8,250,564.38

  12.29

  7

  合计

  67,107,091.49

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值

  比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  35,211,492.23

  58.44

  C0

  食品、饮料

  12,289,464.40

  20.40

  C1

  纺织、服装、皮毛

  2,589,000.00

  4.30

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  1,957,735.67

  3.25

  C6

  金属、非金属

  1,019,061.60

  1.69

  C7

  机械、设备、仪表

  5,003,304.00

  8.30

  C8

  医药、生物制品

  12,352,926.56

  20.50

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  -

  -

  H

  批发和零售贸易

  2,776,999.50

  4.61

  I

  金融、保险业

  4,863,600.00

  8.07

  J

  房地产业

  -

  -

  K

  社会服务业

  -

  -

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  42,852,091.73

  71.12

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000895

  双汇发展

  75,000

  4,537,500.00

  7.53

  2

  600887

  伊利股份

  194,986

  4,153,201.80

  6.89

  3

  600521

  华海药业

  279,908

  3,929,908.32

  6.52

  4

  600837

  海通证券

  360,000

  3,448,800.00

  5.72

  5

  600267

  海正药业

  189,855

  2,967,433.65

  4.92

  6

  600519

  贵州茅台

  9,997

  2,457,262.60

  4.08

  7

  000963

  华东医药

  59,971

  2,068,999.50

  3.43

  8

  600060

  海信电器

  199,973

  1,957,735.67

  3.25

  9

  600276

  恒瑞医药

  61,449

  1,862,519.19

  3.09

  10

  600079

  人福医药

  80,000

  1,723,200.00

  2.86

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  250,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  2,658.68

  5

  应收申购款

  7,997,905.70

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  8,250,564.38

  报告期期初基金份额总额

  53,724,513.47

  报告期期间基金总申购份额

  11,477,412.52

  减:报告期期间基金总赎回份额

  4,501,162.73

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

  -

  报告期期末基金份额总额

  60,700,763.26

  长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金

  2012年第三季度报告

  2012年9月30日

  基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012年10月25日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

  • 股票名称 最新价 涨跌幅