新闻源 财富源

2019年10月18日 星期五

财经 > 证券 > 正文

字号:  

大成新锐产业股票型证券投资基金

  基金管理人:大成基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  送出日期:2012年8月25日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)根据本基金合同规定,于2012年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  本报告中财务资料未经审计 。

  本报告期自2012年3月20日(基金合同生效日)起至6月30日止。

  §2基金简介

  2.1 基金基本情况

  ■

  2.2 基金产品说明

  ■

  2.3 基金管理人和基金托管人

  ■

  2.4 信息披露方式

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要会计数据和财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、本基金合同于2012年3月20日生效,截至报告日本基金合同生效未满一年。

  2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,截至报告期末,本基金各项资产配置比例已符合基金合同的规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金管理人及基金经理情况

  4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

  大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准,于1999年4月12日正式成立,是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一,注册资本为2亿元人民币,注册地为深圳。目前公司由四家股东组成,分别为中泰信托有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2012年6月30日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金,1只ETF及1只ETF联接基金:深证成长40ETF及大成深证成长40ETF联接基金,1只创新型基金:大成景丰分级债券型证券投资基金,1只QDII基金:大成标普500等权重指数基金及21只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金。

  4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

  ■

  注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

  2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,大成新锐产业股票型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

  4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  公司风险管理部定期对投资组合间同向交易、反向交易等可能存在异常交易的行为进行分析。2012年上半年,公司旗下主动投资组合间股票交易存在两笔同日反向交易,与市场成交情况比较,两笔交易成交均价与市场均价不存在明显差异,且同日反向交易成交较少的单边交易量占该股当日市场成交量比例均低于1%。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,其中参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量5%的情况有3次,原因是指数型投资组合投资策略需要;投资组合间存在债券同日反向交易,但投资组合间的交易价格比较一致,与市场成交均价较为接近,且各投资组合成交量占市场成交量比例不足5%,基于此公司认为,投资组合间债券的同日反向交易不存在异常交易行为;相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常;而投资组合间虽然存在同向交易行为,但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果,投资组合间不存在利益输送的可能性。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  美国经济去年下半年以来的经济复苏势头强劲回升,曾一度令市场对2012年美国经济增长充满信心。但显然,美国经济自第二季度以来持续回落的速度要超过市场预期。今年第一季度,美国GDP环比折年率由2.2%下修至1.9%,不过仍高于市场预期的1.8%。

  希腊自去年下半年的“公投闹剧”,到今年第一轮投票的无疾而终,始终牵动全球市场的神经,希腊问题让全世界认识到欧债危机并非如此前预计般可以在短时期收场。欧债危机愈发演变成一场全球救助行动。危机从第一阶段已经转向第二阶段,即从边缘国家蔓延至核心国家,西班牙、意大利等“大而不能倒”的国家陷入困境,由此将倒逼政策和改革的加速出台。

  对于中国经济而言,出口并没有因为欧债问题而严重恶化。中国经济上半年给投资者印象最深的是两个方面:一是经济的不断下滑,而且是在没有任何严重冲击下的下台阶,二季度经济增长估计只有7.5%,远低于2003年至今的平均增长,略好于2008年全球金融危机最严重的四季度;二是政府政策并没有出台大规模的刺激计划,迄今为止只是在“稳增长”而不是在刺激经济层面上采取措施。上面两方面说明中国经济的潜在增速确实在下滑,而且政府已经能够容忍目前的低速增长,并且政府在经济转型方面采取了一系列的政策。跟随宏观经济,煤炭、水泥和工程机械行业都出现了持续的低迷,消费也因此下滑。上半年经济的唯一亮点在于房地产销售好于预期。

  A股市场上半年呈现宽幅震荡的态势。在政策放松预期下,周期品一季度带动市场走强,而在二季度政策放松低于预期后A股开始回落,上半年沪深300仅上涨4.9%。行业层面上,保险、证券、地产、医药、食品饮料表现较好,煤炭、建材、汽车和银行表现较差。本基金在二季度处于建仓期,在二季度初期基本上采取了稳健建仓的策略,随着市场的下跌以及通胀的回落,本基金加快了建仓步伐,在二季度末已经达到了较高的仓位。建仓以来,本基金微亏,但跑赢同期市场指数。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止本报告期末,本基金份额资产净值为0.991元,本报告期基金份额净值增长率为-0.90%,同期业绩比较基准收益率为-4.64%,高于业绩比较基准的表现。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  由于最新的欧盟峰会在欧元区的一体化进程、欧元区永久性救助基金以及欧洲刺激经济增长等方面达成了框架性的一致意见,海外金融市场对于国内的恶劣影响可能会告一段落。但是未来在具体实施上述方案还会存在许多问题,以及欧洲经济复苏乏力等影响,尚不能判断海外经济就此好转。海外经济对于中国经济和金融市场的冲击在未来的一个季度内可能会处于中性状态。

  影响国内市场走势最大的因素来自于国内经济的变数。中国经济中枢的下滑已经得到确认,中国政府并没有重走老路,而是认可目前的低增长,并且在稳增长的同时促进经济转型。由于二季度中国经济已经极差,在过去的十年中,仅略好于2008年四季度。中国经济应该于2012年二季度触底,但是在未来较长时间的区间来看,处于L型走势。对于未来一个季度资本市场的看法则是不悲观,但是并不贪心,A股可能会进入低回报和低波动时期。由于中国经济步入低增长,并且处于转型期,新兴产业在未来应该会获得较好的收益。

  4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会,公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部、基金运营部、监察稽核部、委托投资部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员中包括两名投资组合经理。

  股票投资部、研究部、固定收益部、风险管理部和委托投资部负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量;定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用;基金运营部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策,并负责与托管行沟通估值调整事项;监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性,监督估值委员会工作流程中的风险控制,并负责估值调整事项的信息披露工作。

  本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行,并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制,基金经理及投资经理作为估值小组成员,对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感,向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券,基金管理人及时启动特别估值程序,由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。

  本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突,截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

  4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。

  §5 托管人报告

  5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  在托管大成新锐产业股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》、《大成新锐产业股票型证券投资基金托管协议》的约定,对大成新锐产业股票型证券投资基金管理人—大成基金管理有限公司2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本托管人认为,大成基金管理有限公司在大成新锐产业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人认为,大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的大成新锐产业股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。

  §6 半年度财务会计报告(未经审计)

  6.1 资产负债表

  会计主体:大成新锐产业股票型证券投资基金

  报告截止日:2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  注:1、报告截止日2012年6月30日,基金份额净值0.991元,基金份额总额241,651,426.55份。

  2、本基金合同生效日为2012年3月20日,截至报告日本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无上年度同期可比数据。

  6.2 利润表

  会计主体:大成新锐产业股票型证券投资基金

  本报告期:2012年3月20日 至 2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金合同生效日为2012年3月20日,截至报告日本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无上年度同期可比数据。

  6.3 所有者权益(基金净值)变动表

  会计主体:大成新锐产业股票型证券投资基金

  本报告期:2012年3月20日 至 2012年6月30日

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金合同生效日为2012年3月20日,截至报告日本基金合同生效未满一年,本报告期的财务报表及报表附注均无上年度同期可比数据。

  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

  ______王颢____________刘彩晖__________范瑛____

  基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

  6.4 报表附注

  6.4.1 基金基本情况

  大成新锐产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”证监许可【2011】1751号《关于核准大成新锐产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由大成基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币2,049,502,095.20元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第060号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为2,049,911,272.87份,其中认购资金利息折合409,177.67份基金份额。本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中期票据)、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%;现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行;本基金将80%以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。本基金的业绩比较基准为80%×沪深300指数+20%×中证综合债券指数。

  6.4.2 会计报表的编制基础

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

  6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本基金2012年3月20日(基金合同生效日)起至2012年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2012年6月30日的财务状况以及2012年3月20日(基金合同生效日)起至2012年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4 重要会计政策和会计估计

  6.4.4.1 会计年度

  本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本基金2012年上半年度会计报表的实际编制时间为2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日。

  6.4.4.2 记账本位币

  本基金的记账本位币为人民币。

  6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

  (1) 金融资产的分类

  金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

  本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(只要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

  本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

  (2) 金融负债的分类

  金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。

  6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

  金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

  对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。

  当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

  6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

  本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值:

  (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

  (2) 存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。

  (3) 当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。

  6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

  本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

  6.4.4.7 实收基金

  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

  6.4.4.8 损益平准金

  损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

  6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

  股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;处置时,其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

  应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

  6.4.4.10 费用的确认和计量

  本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

  6.4.4.11 基金的收益分配政策

  每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。具体收益分配政策请参见本基金合同中的相关章节。

  经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

  6.4.4.12 分部报告

  本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

  经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。

  本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要进行分部报告的披露。

  6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计

  本基金在本报告期内无需要说明的其他重要的会计政策和会计估计。

  6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

  6.4.5.1 会计政策变更的说明

  无。

  6.4.5.2 会计估计变更的说明

  无。

  6.4.5.3 差错更正的说明

  无。

  6.4.6 税项

  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

  (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。

  (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  6.4.7 关联方关系

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

  6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

  ■

  注:1、中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。

  2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

  6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

  6.4.8.1.1 股票交易

  金额单位:人民币元

  ■

  6.4.8.1.2 权证交易

  本基金本报告期内无权证交易。

  6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

  2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

  6.4.8.2 关联方报酬

  6.4.8.2.1 基金管理费

  单位:人民币元

  ■

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%/当年天数

  H为每日应支付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  6.4.8.2.2 基金托管费

  单位:人民币元

  ■

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%/当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。

  6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

  6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金份额。

  6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业存款利率计息。

  6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  本报告期内,本基金未在承销期内参与关联方承销证券的情况。

  6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

  本基金本报告期无其他关联交易事项的说明。

  6.4.9 利润分配情况

  6.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金

  本基金于本报告期未进行利润分配。

  6.4.10 期末( 2012年6月30日 )本基金持有的流通受限证券

  6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  本基金本报告期末未持有因认购新发或增发证券而流通受限的证券。

  6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

  6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

  于本报告期末,本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

  于本报告期末,本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  §7 投资组合报告

  7.1 期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  7.2 期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的半年度报告正文。7.4报告期内股票投资组合的重大变动

  7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本期累计买入金额指买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本期累计卖出金额指卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。

  7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  ■

  注:上述金额均指成交金额(成交单价乘以成交数量),不考虑相关交易费用。

  7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  7.9 投资组合报告附注

  7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  7.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  7.9.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。

  7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  8 基金份额持有人信息

  8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  ■

  注:持有人户数为有效户数,即存量份额大于零的账户。

  8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间:0。

  2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间:0。

  9 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  10 重大事件揭示

  10.1 基金份额持有人大会决议

  本报告期内无基金份额持有人大会决议。

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

  10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

  10.4 基金投资策略的改变

  本基金投资策略在本报告期内无重大改变。

  10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  本报告期,本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

  10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本基金于本报告期内新增了光大证券、中信建投、国泰君安、招商证券、英大证券、西部证券、国金证券、国盛证券、兴业证券、安信证券、北京高华、长城证券、东北证券、方正证券、广发证券、国信证券、海通证券、红塔证券、宏源证券、华创证券、华泰证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、瑞银证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、银河证券、浙商证券、中金公司、中信证券、中银国际。

  2、租用券商专用交易单元的选择标准和程序:

  根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。

  租用证券公司交易单元的选择标准主要包括:

  (一)财务状况良好,最近一年无重大违规行为;

  (二)经营行为规范,内控制度健全,能满足各投资组合运作的保密性要求;

  (三)研究实力较强,能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务;

  (四)具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件,有足够的交易和清算能力,满足各投资组合证券交易需要;

  (五)能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务;

  (六)相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。

  租用证券公司交易单元的程序:首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》,然后根据评分高低进行选择基金交易单元。

  10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  本报告期内,本基金未租用证券公司交易单元进行其他证券投资。

  大成基金管理有限公司

  2012年8月25日

  基金简称

  大成新锐产业股票

  基金主代码

  090018

  交易代码

  090018

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2012年3月20日

  基金管理人

  大成基金管理有限公司

  基金托管人

  中国农业银行股份有限公司

  报告期末基金份额总额

  241,651,426.55份

  基金合同存续期

  不定期

  投资目标

  本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司,分享中国经济增长新锐力量的成长收益,追求基金资产的长期稳健增值。

  投资策略

  本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析,实施大类资产配置;分析中国经济结构转型背景下社会意识(可持续发展观等)、经济基础、科技进步、消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响,研究各个新锐产业发展所处的阶段特征和商业前景,结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水平和动量,实施新锐产业之行业配置。对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析(包括技术变迁路径与核心技术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面),结合股票基本面指标分析(包括成长性指标、估值水平),精选优质上市公司股票,力求实现基金资产的长期稳健增值。

  业绩比较基准

  80%×沪深300指数+20%×中证综合债券指数

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

  项目

  基金管理人

  基金托管人

  名称

  大成基金管理有限公司

  中国农业银行股份有限公司

  信息披露负责人

  姓名

  杜鹏

  李芳菲

  联系电话

  0755-83183388

  010-66060069

  电子邮箱

  dupeng@dcfund.com.cn

  lifangfei@abchina.com

  客户服务电话

  4008885558

  95599

  传真

  0755-83199588

  010-63201816

  登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

  http://www.dcfund.com.cn

  基金半年度报告备置地点

  深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司

  北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9中国农业银行股份有限公司托管业务部

  3.1.1 期间数据和指标

  2012年3月20日(基金合同生效日)至 2012年6月30日

  本期已实现收益

  8,312,267.81

  本期利润

  4,055,884.84

  加权平均基金份额本期利润

  0.0044

  本期基金份额净值增长率

  -0.90%

  3.1.2 期末数据和指标

  报告期末( 2012年6月30日 )

  期末可供分配基金份额利润

  -0.0092

  期末基金资产净值

  239,432,534.81

  期末基金份额净值

  0.991

  阶段

  份额净值增长率①

  份额净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去一个月

  -3.41%

  0.95%

  -5.12%

  0.87%

  1.71%

  0.08%

  过去三个月

  -1.00%

  0.65%

  0.72%

  0.89%

  -1.72%

  -0.24%

  自基金合同生效起至今

  -0.90%

  0.60%

  -4.64%

  0.90%

  3.74%

  -0.30%

  姓名

  职务

  任本基金的基金

  经理(助理)期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  刘安田先生

  本基金基金经理

  2012年3月20日

  -

  8年

  金融学硕士。曾任职于中国证券研究设计中心、友邦华泰基金管理公司、工银瑞信基金管理公司。曾担任行业研究员、宏观经济及策略研究员、基金经理助理。2008年8月加入大成基金,曾任大成基金管理有限公司研究部总监助理。2010年4月7日起任大成精选增值混合型证券投资基金基金经理。2012年3月20日起任大成新锐产业股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国。

  资 产

  本期末

  2012年6月30日

  资 产:

  银行存款

  35,562,090.72

  结算备付金

  1,733,095.09

  存出保证金

  -

  交易性金融资产

  203,201,062.56

  其中:股票投资

  203,201,062.56

  基金投资

  -

  债券投资

  -

  资产支持证券投资

  -

  衍生金融资产

  -

  买入返售金融资产

  -

  应收证券清算款

  -

  应收利息

  6,825.92

  应收股利

  -

  应收申购款

  164,940.65

  递延所得税资产

  -

  其他资产

  -

  资产总计

  240,668,014.94

  负债和所有者权益

  本期末

  2012年6月30日

  负 债:

  短期借款

  -

  交易性金融负债

  -

  衍生金融负债

  -

  卖出回购金融资产款

  -

  应付证券清算款

  -

  应付赎回款

  497,480.32

  应付管理人报酬

  335,555.05

  应付托管费

  55,925.84

  应付销售服务费

  -

  应付交易费用

  229,802.11

  应交税费

  -

  应付利息

  -

  应付利润

  -

  递延所得税负债

  -

  其他负债

  116,716.81

  负债合计

  1,235,480.13

  所有者权益:

  实收基金

  241,651,426.55

  未分配利润

  -2,218,891.74

  所有者权益合计

  239,432,534.81

  负债和所有者权益总计

  240,668,014.94

  项 目

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  一、收入

  9,003,105.88

  1.利息收入

  8,080,554.47

  其中:存款利息收入

  8,080,554.47

  债券利息收入

  -

  资产支持证券利息收入

  -

  买入返售金融资产收入

  -

  其他利息收入

  -

  2.投资收益(损失以“-”填列)

  2,906,484.70

  其中:股票投资收益

  1,935,446.75

  基金投资收益

  -

  债券投资收益

  -

  资产支持证券投资收益

  -

  衍生工具收益

  -

  股利收益

  971,037.95

  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

  -4,256,382.97

  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

  -

  5.其他收入(损失以“-”号填列)

  2,272,449.68

  减:二、费用

  4,947,221.04

  1.管理人报酬

  3,868,743.96

  2.托管费

  644,790.65

  3.销售服务费

  -

  4.交易费用

  312,543.66

  5.利息支出

  -

  其中:卖出回购金融资产支出

  -

  6.其他费用

  121,142.77

  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

  4,055,884.84

  减:所得税费用

  -

  四、净利润(净亏损以“-”号填列)

  4,055,884.84

  项目

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  2,049,911,272.87

  -

  2,049,911,272.87

  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)

  -

  4,055,884.84

  4,055,884.84

  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)

  -1,808,259,846.32

  -6,274,776.58

  -1,814,534,622.90

  其中:1.基金申购款

  3,393,819.70

  16,875.82

  3,410,695.52

  2.基金赎回款

  -1,811,653,666.02

  -6,291,652.40

  -1,817,945,318.42

  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  241,651,426.55

  -2,218,891.74

  239,432,534.81

  关联方名称

  与本基金的关系

  大成基金管理有限公司(“大成基金”)

  基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

  中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”)

  基金托管人、基金代销机构

  中泰信托有限责任公司

  基金管理人的股东

  光大证券股份有限公司(“光大证券”)

  基金管理人的股东、基金代销机构

  中国银河投资管理有限公司

  基金管理人的股东

  广东证券股份有限公司(“广东证券”)

  基金管理人的股东

  关联方名称

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例

  光大证券

  97,461,363.59

  35.47%

  关联方名称

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  当期佣金

  占当期佣金总量的比例

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例

  光大证券

  83,296.75

  36.25%

  83,296.75

  36.25%

  项目

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  当期发生的基金应支付的管理费

  3,868,743.96

  其中:支付销售机构的客户维护费

  1,491,464.96

  项目

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  当期发生的基金应支付的托管费

  644,790.65

  关联方名称

  本期

  2012年3月20日(基金合同生效日)至2012年6月30日

  期末余额

  当期利息收入

  中国农业银行

  35,562,090.72

  8,078,204.82

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  203,201,062.56

  84.43

  其中:股票

  203,201,062.56

  84.43

  2

  固定收益投资

  -

  0.00

  其中:债券

  -

  0.00

  资产支持证券

  -

  0.00

  3

  金融衍生品投资

  -

  0.00

  4

  买入返售金融资产

  -

  0.00

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  0.00

  5

  银行存款和结算备付金合计

  37,295,185.81

  15.50

  6

  其他各项资产

  171,766.57

  0.07

  7

  合计

  240,668,014.94

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  0.00

  B

  采掘业

  4,581,000.00

  1.91

  C

  制造业

  111,521,683.67

  46.58

  C0

  食品、饮料

  16,393,200.00

  6.85

  C1

  纺织、服装、皮毛

  11,193,527.82

  4.68

  C2

  木材、家具

  -

  0.00

  C3

  造纸、印刷

  -

  0.00

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  2,960,100.00

  1.24

  C5

  电子

  4,613,686.20

  1.93

  C6

  金属、非金属

  19,056,912.56

  7.96

  C7

  机械、设备、仪表

  41,334,601.63

  17.26

  C8

  医药、生物制品

  15,969,655.46

  6.67

  C99

  其他制造业

  -

  0.00

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  0.00

  E

  建筑业

  3,460,869.08

  1.45

  F

  交通运输、仓储业

  -

  0.00

  G

  信息技术业

  12,248,880.40

  5.12

  H

  批发和零售贸易

  15,207,885.64

  6.35

  I

  金融、保险业

  30,312,944.23

  12.66

  J

  房地产业

  14,033,720.24

  5.86

  K

  社会服务业

  11,834,079.30

  4.94

  L

  传播与文化产业

  -

  0.00

  M

  综合类

  -

  0.00

  合计

  203,201,062.56

  84.87

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600519

  贵州茅台

  48,000

  11,479,200.00

  4.79

  2

  600518

  康美药业

  609,927

  9,405,074.34

  3.93

  3

  000826

  桑德环境

  399,964

  9,159,175.60

  3.83

  4

  601318

  中国平安

  199,937

  9,145,118.38

  3.82

  5

  000651

  格力电器

  399,915

  8,338,227.75

  3.48

  6

  600837

  海通证券

  699,903

  6,740,065.89

  2.82

  7

  600406

  国电南瑞

  349,810

  6,537,948.90

  2.73

  8

  000024

  招商地产

  240,000

  5,887,200.00

  2.46

  9

  002230

  科大讯飞

  289,895

  5,710,931.50

  2.39

  10

  000417

  合肥百货

  449,980

  5,647,249.00

  2.36

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计买入金额

  占期末基金资产净值比例(%)

  1

  600519

  贵州茅台

  10,875,191.39

  4.54

  2

  000826

  桑德环境

  9,441,121.35

  3.94

  3

  000651

  格力电器

  8,803,743.66

  3.68

  4

  601318

  中国平安

  8,289,886.37

  3.46

  5

  600518

  康美药业

  8,221,114.93

  3.43

  6

  600739

  辽宁成大

  7,906,841.34

  3.30

  7

  000024

  招商地产

  7,052,815.11

  2.95

  8

  600837

  海通证券

  7,032,347.70

  2.94

  9

  600406

  国电南瑞

  6,967,874.97

  2.91

  10

  002230

  科大讯飞

  6,798,788.18

  2.84

  11

  000417

  合肥百货

  6,657,620.44

  2.78

  12

  000656

  金科股份

  6,265,235.60

  2.62

  13

  600036

  招商银行

  6,110,516.20

  2.55

  14

  300105

  龙源技术

  5,857,546.00

  2.45

  15

  600742

  一汽富维

  5,629,984.21

  2.35

  16

  000937

  冀中能源

  5,621,256.96

  2.35

  17

  000401

  冀东水泥

  5,503,434.46

  2.30

  18

  601601

  中国太保

  5,285,300.22

  2.21

  19

  600362

  江西铜业

  5,271,362.84

  2.20

  20

  000012

  南玻A

  4,833,267.49

  2.02

  21

  000858

  五 粮 液

  4,823,239.86

  2.01

  序号

  股票代码

  股票名称

  本期累计卖出金额

  占期末基金资产净值比例(%)

  1

  600742

  一汽富维

  5,456,228.20

  2.28

  2

  002482

  广田股份

  5,296,327.42

  2.21

  3

  002421

  达实智能

  4,903,049.25

  2.05

  4

  002475

  立讯精密

  3,443,449.22

  1.44

  5

  000069

  华侨城A

  3,112,682.56

  1.30

  6

  300090

  盛运股份

  2,707,744.00

  1.13

  7

  600549

  厦门钨业

  1,876,890.92

  0.78

  8

  600739

  辽宁成大

  1,649,410.04

  0.69

  9

  000024

  招商地产

  1,455,500.00

  0.61

  10

  300105

  龙源技术

  1,323,742.34

  0.55

  11

  000826

  桑德环境

  1,194,500.00

  0.50

  12

  000157

  中联重科

  1,177,372.55

  0.49

  13

  600518

  康美药业

  554,252.00

  0.23

  14

  600519

  贵州茅台

  481,427.76

  0.20

  买入股票成本(成交)总额

  240,154,575.04

  卖出股票收入(成交)总额

  34,632,576.26

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  -

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  6,825.92

  5

  应收申购款

  164,940.65

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  171,766.57

  持有人户数(户)

  户均持有的基金份额

  持有人结构

  机构投资者

  个人投资者

  持有份额

  占总份额比例

  持有份额

  占总份额比例

  7,949

  30,400.23

  23,792,865.49

  9.85%

  217,858,561.06

  90.15%

  项目

  持有份额总数(份)

  占基金总份额比例

  基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金

  3,954.00

  0.0016%

  基金合同生效日( 2012年3月20日 )基金份额总额

  2,049,911,272.87

  本报告期基金总申购份额

  3,393,819.70

  减:本报告期基金总赎回份额

  1,811,653,666.02

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  241,651,426.55

  券商名称

  交易单元数量

  股票交易

  应支付该券商的佣金

  备注

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例

  佣金

  占当期佣金

  总量的比例

  光大证券

  2

  97,461,363.59

  35.47%

  83,296.75

  36.25%

  -

  中信建投

  3

  89,240,891.78

  32.48%

  72,509.18

  31.55%

  -

  国泰君安

  2

  37,773,547.49

  13.75%

  30,971.51

  13.48%

  -

  招商证券

  3

  19,975,681.72

  7.27%

  16,967.22

  7.38%

  -

  英大证券

  1

  13,265,343.39

  4.83%

  11,580.59

  5.04%

  -

  西部证券

  1

  10,417,670.49

  3.79%

  8,828.92

  3.84%

  -

  国金证券

  2

  3,944,908.84

  1.44%

  3,353.15

  1.46%

  -

  国盛证券

  1

  2,707,744.00

  0.99%

  2,294.79

  1.00%

  -

  兴业证券

  2

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  安信证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  北京高华

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  长城证券

  2

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  东北证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  方正证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  广发证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  国信证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  海通证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  红塔证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  宏源证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  华创证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  华泰证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  南京证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  平安证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  齐鲁证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  瑞银证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  上海证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  申银万国

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  世纪证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  天风证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  银河证券

  3

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  浙商证券

  1

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  中金公司

  2

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  中信证券

  2

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  中银国际

  2

  -

  0.00%

  -

  0.00%

  -

  合计

  48

  274,787,151.30

  100.00%

  229,802.11

  100.00%

  -

大成新锐产业混合(090018) 详细

  • 股票名称 最新价 涨跌幅