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2019年10月15日 星期二

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博时新兴成长股票型证券投资基金

  基金管理人:博时基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月20日

  §1重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

  3.2基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

  由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求,基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡,再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金由原封闭式基金-裕华证券投资基金转型而来,本基金合同于2007年7月6日生效。本基金于2007年8月3日完成了基金份额的集中申购,并向中国证监会提交了《关于博时基金管理有限公司申请延长博时新兴成长股票型证券投资基金证券投资比例调整期的请示》,将基金投资比例调整期由原来的10个交易日延长至三个月。自集中申购份额确认之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十五条“(二)投资范围”、“(七)投资禁止行为与限制”的有关约定。调整期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  §4管理人报告

  4.1基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

  在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

  4.3公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  二季度由于经济运行及企业盈利恶化情况超过市场预期,市场指数出现了冲高回落态势,全季上证指数下跌1.65%,沪深300指数略微上涨0.27%。行业分化明显,其中医药生物、食品饮料、房地产、公用事业、餐饮旅游涨幅均超过5%,黑色金属、采掘、服务信息、轻工制造、化工跌幅靠前。在本季度,基于看好后市,本基金股票仓位依然保持较高。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至2012年6月30日,本基金份额净值为0.543元,份额累计净值为2.607元。报告期内,本基金份额净值增长率为2.07%,同期业绩基准增长率为0.66%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  我们认为下阶段市场大幅向下风险已经较低,经济能否企稳将是决定未来市场走势的关键因素。盈利能继续保持较高增速的行业和公司是关注的投资重点。

  首先,CPI继续回落将有助于保增长的后续政策陆续出台,确保经济增长实现软着陆。一旦经济企稳、企业盈利回升,配合货币政策转向略微宽松,流动性改善,市场将出现反弹走势。但由于长期趋势是经济放缓,企业盈利增长也在放缓,市场向上空间有限。

  在操作上,重点关注盈利能继续保持较高增速的行业和公司,积极寻找能穿越周期实现增长的个股,主要是大消费类行业;其次是受益保增长政策的行业,主要是周期性行业估值修复,相对看好地产、汽车、家电、煤炭,波段操作。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8投资组合报告附注

  5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3其他各项资产构成

  ■

  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7影响投资者决策的其他重要信息

  博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2012年6月30日,博时基金公司共管理三十只开放式基金和二只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,公募基金资产规模逾1194亿元人民币,累计分红570.26亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

  1、基金业绩

  根据银河证券基金研究中心统计,截至2012年6月29日,开放式基金中,博时超大盘ETF及超大盘ETF联接基金上半年收益率在同类型115只基金中分列第二和第四;另外,博时主题行业基金、博时创业成长基金、博时裕祥分级债A类、博时信用债A/B/C类的上半年收益率都进入了同类型基金的前30%。封闭式基金中,基金裕隆上半年收益率在同类的25只基金中排名第三。

  2、客户服务

  2012年二季度,博时基金共举办各类渠道培训活动共计逾18场;“博时e视界”共举办视频直播活动11场,在线人数累计1102人次;

  3、品牌获奖

  1)6月28日,世界品牌实验室(WBL)在京发布2012年(第九届)《中国500最具价值品牌》排行榜,博时基金以61.92亿元的品牌价值位列第220名,成为入选该榜单四家基金公司中的第一名。

  2)2012年5月25日,在由21世纪经济报道主办的“2011年度赢基金奖”评选中,博时基金荣获“2011年度中国最佳基金公司”奖项。

  3)2012年4月20日,由上海证券报社主办的第九届中国“金基金”奖评选揭晓,博时基金管理有限公司获得2011年度“金基金?TOP公司奖”,博时主题行业股票基金获得2011年度“五年期金基金?股票型基金奖”,博时价值增长混合基金获得2011年度“一年期金基金?偏股混合型基金奖”。

  4、其他大事件

  1)博时标普500指数型证券投资基金首募顺利结束并于6月14日正式成立。

  2)博时于5月15日开通支付宝支付渠道,成为首家在直销网上交易中引入支付宝渠道的基金公司。

  3)博时上证自然资源ETF于5月11日起在上证所上市,交易代码为510410,日常申购、赎回业务也同步开放。

  §8备查文件目录

  8.1备查文件目录

  8.1.1中国证监会批准博时新兴成长股票型证券投资基金设立的文件

  8.1.2《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》

  8.1.3《博时新兴成长股票型证券投资基金托管协议》

  8.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  8.1.5博时新兴成长股票型证券投资基金各年度审计报告正本

  8.1.6报告期内博时新兴成长股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

  8.2存放地点:

  基金管理人、基金托管人处

  8.3查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

  博时一线通:95105568(免长途话费)

  博时基金管理有限公司

  2012年7月20日

  基金简称

  博时新兴成长股票

  基金主代码

  050009

  交易代码

  050009

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2007年7月6日

  报告期末基金份额总额

  19,819,329,194.31份

  投资目标

  基于中国经济正处于长期稳定增长周期,本基金通过深入研究并积极投资于全市场各类行业中的新兴高速成长企业,力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报。

  投资策略

  本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。本基金将分析和预测众多宏观经济变量,包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等,并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于预期风险/收益相对较高的基金品种。其预期风险和预期收益均高于债券型基金。

  基金管理人

  博时基金管理有限公司

  基金托管人

  交通银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)

  1.本期已实现收益

  -149,823,199.75

  2.本期利润

  209,416,205.22

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0105

  4.期末基金资产净值

  10,752,908,329.46

  5.期末基金份额净值

  0.543

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  2.07%

  1.13%

  0.66%

  0.89%

  1.41%

  0.24%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  李培刚

  基金经理

  2008-7-2

  -

  11

  1992年起先后在黑龙江省水电建设管理局、北京国际系统控制公司、招商证券研发中心、华安基金研究部工作。2005年加入博时公司,历任研究员、研究部副总经理兼任研究员。现任博时新兴成长基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  9,944,782,395.87

  91.42

  其中:股票

  9,944,782,395.87

  91.42

  2

  固定收益投资

  98,683,905.60

  0.91

  其中:债券

  98,683,905.60

  0.91

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  730,724,415.67

  6.72

  6

  其他各项资产

  104,444,938.61

  0.96

  7

  合计

  10,878,635,655.75

  100.00

  序号

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  330,517,360.02

  3.07

  C

  制造业

  3,850,189,791.75

  35.81

  C0

  食品、饮料

  1,260,932,560.57

  11.73

  C1

  纺织、服装、皮毛

  87,047,417.10

  0.81

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  17,002,805.36

  0.16

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  378,263,235.93

  3.52

  C6

  金属、非金属

  314,963,949.62

  2.93

  C7

  机械、设备、仪表

  897,107,901.68

  8.34

  C8

  医药、生物制品

  894,871,921.49

  8.32

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  112,208,827.72

  1.04

  E

  建筑业

  63,371,284.00

  0.59

  F

  交通运输、仓储业

  26,479,490.04

  0.25

  G

  信息技术业

  1,436,176,268.84

  13.36

  H

  批发和零售贸易

  1,398,443,056.28

  13.01

  I

  金融、保险业

  475,199,847.46

  4.42

  J

  房地产业

  836,964,341.00

  7.78

  K

  社会服务业

  238,986,941.06

  2.22

  L

  传播与文化产业

  269,264,525.75

  2.50

  M

  综合类

  906,980,661.95

  8.43

  合计

  9,944,782,395.87

  92.48

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600271

  航天信息

  34,396,099

  650,430,232.09

  6.05

  2

  600895

  张江高科

  70,058,617

  600,402,347.69

  5.58

  3

  600739

  辽宁成大

  29,999,588

  467,993,572.80

  4.35

  4

  600823

  世茂股份

  41,962,023

  460,743,012.54

  4.28

  5

  000423

  东阿阿胶

  10,547,666

  422,012,116.66

  3.92

  6

  000568

  泸州老窖

  9,473,029

  400,803,856.99

  3.73

  7

  600366

  宁波韵升

  17,450,058

  362,263,204.08

  3.37

  8

  002269

  美邦服饰

  12,732,284

  306,848,044.40

  2.85

  9

  000540

  中天城投

  41,541,777

  306,578,314.26

  2.85

  10

  600197

  伊力特

  19,978,674

  277,503,781.86

  2.58

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  98,683,905.60

  0.92

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  98,683,905.60

  0.92

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  113002

  工行转债

  905,440

  98,683,905.60

  0.92

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  16,916,431.73

  2

  应收证券清算款

  85,895,987.21

  3

  应收股利

  570,732.84

  4

  应收利息

  811,386.77

  5

  应收申购款

  250,400.06

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  104,444,938.61

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  113002

  工行转债

  98,683,905.60

  0.92

  本报告期期初基金份额总额

  20,117,898,515.73

  本报告期基金总申购份额

  37,101,738.32

  减:本报告期基金总赎回份额

  335,671,059.74

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  19,819,329,194.31

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