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2020年01月24日 星期五

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益民红利成长混合型证券投资基金

  基金管理人:益民基金管理有限公司

  基金托管人:华夏银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月19日

  §1 重要提示

  益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”的规定,本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

  2、自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准,由原来的“新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%”。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期,益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人,严格按照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者的合法权益,避免出现不公平交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,制定了《益民基金管理有限公司公平交易管理制度》、《益民基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,并建立了有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

  本报告期内,公司严格遵守公平交易管理制度的相关规定,投资决策和交易执行环节的内部控制有效,在投资管理活动中公平对待不同投资组合。对于交易所公开竞价交易,公司均执行交易系统中的公平交易程序,即按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令;因特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令,需履行事先审批流程;对不同投资组合均进行债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的投资对象,各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和交易数量,公司在获配额度确定后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;公司根据市场公认的第三方信息,对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金未发生可能导致不公平交易及利益输送的异常交易行为,不同投资组合之间不存在交易所公开竞价同日反向交易,不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2012年2季度,经济快速下滑引发市场对政策放松的预期,此后对企业盈利的担忧逐步主导市场情绪。海外市场,美国经济阶段性回落,希腊退出欧元区的隐忧导致风险偏好较低。从脉络看,2季度经历了国内经济失速-政策预期乐观推动市场上涨-美元上涨风险偏好降低-国内经济刺激昙花一现-担忧企业盈利的过程。政策放松的声势虽大,但未能有效转化为实际需求。

  2季度,本基金主要增加了对地产、证券、环保以及受益于政策刺激的周期性行业的配置,超配地产、证券和环保行业收到了一定效果,但由于周期性行业表现短暂,未能给组合带来积极的影响。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  报告期末,本基金份额净值为0.4515元。本报告期份额净值增长率为-1.95%,同期业绩比较基准收益率为1.11%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  3季度,经济见底的概率增加,货币政策累加效应逐步显现,通胀仍将趋势性回落,库存压力随企业投资恢复将逐步回落。预计市场会在3季度中后期确认经济的底部。本基金对3季度持谨慎乐观的态度。

  从国内经济看,经济最差的时期已经或正在过去;海外发达经济体在3季度将逐步向好,有利于外需。从政策看,货币宽松的趋势不变,结构调整的措施在未来会继续加码。从估值角度,当前整体估值处于历史底部区域。短期风险主要体现在市场情绪层面,对于中期业绩的反应是否过度是关键所在。

  行业上,本基金看好未来与结构调整相关的新兴产业,尤其是能够带动投资的信息、高端装备等行业。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体,没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件;

  2、益民红利成长混合型证券投资基金基金合同;

  3、益民红利成长混合型证券投资基金托管协议;

  4、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件;

  5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

  7.2 存放地点

  北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A。

  7.3 查阅方式

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。

  咨询电话:(86)010-631055594006508808

  传真:(86)010-63100608

  公司网址:http://www.ymfund.com

  益民基金管理有限公司

  2012年7月19日

  基金简称

  益民红利成长混合

  交易代码

  560002

  前端交易代码

  -

  后端交易代码

  -

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2006年11月21日

  报告期末基金份额总额

  2,062,460,714.20份

  投资目标

  本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司,并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制,为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。

  投资策略

  通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究,综合判断股市和债市中长期运行趋势,确立基金的资产配置策略,决定股票、债券、现金和权证的比例;在此基础上,基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法,利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统,精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×65%+ 中证全债指数收益率×35%

  风险收益特征

  本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于风险和收益中等的证券投资基金品种。

  基金管理人

  益民基金管理有限公司

  基金托管人

  华夏银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -48,611,703.82

  2.本期利润

  -18,295,702.19

  3.加权平均基金份额本期利润

  -0.0088

  4.期末基金资产净值

  931,115,710.09

  5.期末基金份额净值

  0.4515

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  -1.95%

  0.99%

  1.11%

  0.72%

  -3.06%

  0.27%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  蒋俊国

  益民红利成长混合型证券投资基金基金经理

  2011年8月31日

  -

  12

  中国人民大学硕士、MBA。曾任天弘基金管理有限公司投资部研究员、泰达荷银基金管理有限公司专户投资部投资经理、长盛基金管理有限公司专户理财部执行总监。自2011年8月31日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  746,614,261.47

  79.83

  其中:股票

  746,614,261.47

  79.83

  2

  固定收益投资

  51,525,000.00

  5.51

  其中:债券

  51,525,000.00

  5.51

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  49,000,273.50

  5.24

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  85,667,118.34

  9.16

  6

  其他资产

  2,451,491.57

  0.26

  7

  合计

  935,258,144.88

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  25,298,839.92

  2.72

  C

  制造业

  354,260,577.96

  38.05

  C0

  食品、饮料

  72,793,090.60

  7.82

  C1

  纺织、服装、皮毛

  14,997,798.20

  1.61

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  35,161,883.28

  3.78

  C5

  电子

  23,258,331.91

  2.50

  C6

  金属、非金属

  30,732,785.30

  3.30

  C7

  机械、设备、仪表

  142,462,867.46

  15.30

  C8

  医药、生物制品

  34,853,821.21

  3.74

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  23,446,588.92

  2.52

  E

  建筑业

  18,791,000.00

  2.02

  F

  交通运输、仓储业

  52,926,183.17

  5.68

  G

  信息技术业

  96,543,155.29

  10.37

  H

  批发和零售贸易

  3,132,277.00

  0.34

  I

  金融、保险业

  43,892,181.21

  4.71

  J

  房地产业

  128,323,458.00

  13.78

  K

  社会服务业

  -

  -

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  746,614,261.47

  80.18

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600406

  国电南瑞

  2,124,439

  39,705,764.91

  4.26

  2

  600383

  金地集团

  5,349,963

  34,667,760.24

  3.72

  3

  600498

  烽火通信

  1,099,829

  29,156,466.79

  3.13

  4

  000024

  招商地产

  1,149,914

  28,207,390.42

  3.03

  5

  600104

  上汽集团

  1,972,359

  28,185,010.11

  3.03

  6

  600030

  中信证券

  2,049,987

  25,891,335.81

  2.78

  7

  600787

  中储股份

  2,653,892

  23,566,560.96

  2.53

  8

  600048

  保利地产

  2,039,916

  23,132,647.44

  2.48

  9

  000811

  烟台冰轮

  2,529,887

  21,934,120.29

  2.36

  10

  000869

  张裕A

  301,374

  20,270,415.24

  2.18

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  48,480,000.00

  5.21

  3

  金融债券

  3,045,000.00

  0.33

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  51,525,000.00

  5.53

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101094

  11央行票据94

  500,000

  48,480,000.00

  5.21

  2

  091001

  09兴业01

  30,000

  3,045,000.00

  0.33

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,000,000.00

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  226,753.02

  4

  应收利息

  1,109,467.54

  5

  应收申购款

  14,723.09

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  100,547.92

  8

  其他

  -

  9

  合计

  2,451,491.57

  本报告期期初基金份额总额

  2,089,242,091.97

  本报告期基金总申购份额

  2,076,695.89

  减:本报告期基金总赎回份额

  28,858,073.66

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  2,062,460,714.20

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