新闻源 财富源

2020年01月23日 星期四

财经 > 证券 > 正文

字号:  

泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金

  基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月19日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本报告财务资料未经审计。

  本报告期间为2012年4月1日至2012年6月30日。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标单位:人民币元

  ■

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注:本基金的业绩比较基准:75%×中信标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数收益率。中信标普中国A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股票作为样本股,以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准,使用股息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股票的整体状况和走势,比较符合本基金的投资策略和投资方向。

  上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金于2009年12月3日成立,建仓期6个月,在建仓期结束时及本报告期末本基金的投资比例已达到基金合同规定的各项投资比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合法合规。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人建立了公平交易制度和流程,并严格执行制度的规定。在投资管理活动中,本基金管理人公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会;严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离;在交易环节实行集中交易制度,并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续;交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令;对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配,确保各投资组合享有公平的投资机会。

  风险管理部事后对本报告期的公平交易执行情况进行数量统计、分析。在本报告期内,没有发生利益输送、不公平对待不同投资组合的情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控,风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估,向公司风险控制委员会提交公募基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。在本报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的5%,在本报告期内也未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  本基金致力于在实现正收益的前提下战胜比较基准,为持有人带来超额的回报。本基金实现了同类型基金中最近两年业绩第二的成绩,总体来讲还是令人满意的。

  今年上半年,市场先扬后抑。主要原因如下:1. 流动性逐步改善,各类利率水平不断下移;2. 经济仍处于下降过程中,但是幅度趋缓,地产销售开始反弹,但是投资仍处于下降通道中,并对经济形成拖累;3. 海外形势趋于稳定:美国经济初显复苏迹象,欧洲债务违约风险降低。

  这些正面因素使得市场从去年下半年的悲观情绪中逐步缓解。从板块上看,主要是成长股,尤其是业绩快速增长的成长股持续上涨,而周期股、金融股则有明显回调。

  本基金在二季度及时调整策略认为经济仍处于下降通道中,但是流动性释放会导致市场更加追逐高成长个股。因而重点配置于业绩持续高成长的科技、医药、白酒、品牌服装、装饰等板块,并获得明显回报。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止报告期末,本基金份额净值为1.056元,本报告期份额净值增长率为6.99%,同期业绩比较基准增长率为0.84%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  我们虽然对中国经济和市场的长期前景相对乐观,主要基于自然禀赋、发展阶段、增长模式等因素,十到二十年的黄金发展期还在中国的面前。但是,我们对中国的短期(一到三年)略显谨慎。中国在过去十年赖以发展的模式可能已经遇到了相当的瓶颈:首先,多年的高增长、高投资使得大宗商品价格、劳动力成本等有了相当的上升,这显著降低了我国的潜在经济增长能力;其次,从2009年以来的屡次刺激经济的政策的副作用越来越显著,经济内在活力下降,房地产通过占用社会资金来抬高全社会融资成本。

  上述背景条件将会制约资本市场中长期的收益表现。对于今年,我们认为经济将会经历一个经济增长和通货膨胀双下降的衰退时期,并在底部维持一段时间,政策会略偏正面。在这种背景下,我们认为市场将会维持震荡,分化会较为严重:一方面,与宏观经济密切相关的行业会受到不断恶化的基本面和不时的政策放松的双重影响,方向并不确定;另一方面,增长比较稳定的消费、医药、科技等行业,其行业优势在逐步显现。但是考虑到二季度这些行业的涨幅,重点在于个股挖掘。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金设立的文件;

  2、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金合同》;

  3、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金招募说明书》;

  4、《泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金托管协议》。

  7.2 存放地点

  基金管理人和基金托管人的住所。

  7.3 查阅方式

  基金投资者可在营业时间免费查阅,或基金投资者也可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)或登录本基金管理人互联网网址(http://www.mfcteda.com)查阅。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2012年7月19日

  基金简称

  泰达宏利红利先锋股票

  交易代码

  162212

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2009年12月3日

  报告期末基金份额总额

  1,105,722,743.05份

  投资目标

  力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。

  投资策略

  4、权证投资策略

  本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下,本着谨慎可控的原则,进行权证投资。

  业绩比较基准

  75%×中信标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数收益率

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  基金管理人

  泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  5,089,120.37

  2.本期利润

  80,040,407.78

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0696

  4.期末基金资产净值

  1,167,859,115.81

  5.期末基金份额净值

  1.056

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  6.99%

  0.96%

  0.84%

  0.84%

  6.15%

  0.12%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  梁辉

  本基金经理,基金投资部总经理

  2009年12月3日

  -

  10

  硕士。2002年3月起任职于泰达宏利基金管理有限公司,曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理,现担任基金投资部总经理。10年基金从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  1,050,619,500.14

  89.65

  其中:股票

  1,050,619,500.14

  89.65

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  115,114,690.28

  9.82

  6

  其他资产

  6,242,105.95

  0.53

  7

  合计

  1,171,976,296.37

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  19,523,760.85

  1.67

  B

  采掘业

  36,097,012.94

  3.09

  C

  制造业

  466,702,814.62

  39.96

  C0

  食品、饮料

  127,799,480.63

  10.94

  C1

  纺织、服装、皮毛

  35,081,320.40

  3.00

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  23,206,627.73

  1.99

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  19,797,445.50

  1.70

  C5

  电子

  62,922,579.81

  5.39

  C6

  金属、非金属

  22,289,162.94

  1.91

  C7

  机械、设备、仪表

  78,067,838.89

  6.68

  C8

  医药、生物制品

  97,538,358.72

  8.35

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  55,197,951.60

  4.73

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  152,362,228.75

  13.05

  H

  批发和零售贸易

  11,282,547.04

  0.97

  I

  金融、保险业

  128,463,693.17

  11.00

  J

  房地产业

  91,074,330.96

  7.80

  K

  社会服务业

  53,797,249.16

  4.61

  L

  传播与文化产业

  36,117,911.05

  3.09

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  1,050,619,500.14

  89.96

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002065

  东华软件

  4,782,584

  106,173,364.80

  9.09

  2

  002653

  海思科

  2,493,412

  72,059,606.80

  6.17

  3

  000024

  招商地产

  2,337,494

  57,338,727.82

  4.91

  4

  002375

  亚厦股份

  2,235,640

  55,197,951.60

  4.73

  5

  600887

  伊利股份

  2,574,636

  52,986,008.88

  4.54

  6

  601318

  中国平安

  1,141,957

  52,233,113.18

  4.47

  7

  002304

  洋河股份

  304,185

  40,928,091.75

  3.50

  8

  600066

  宇通客车

  1,734,624

  38,959,655.04

  3.34

  9

  600837

  海通证券

  3,877,446

  37,339,804.98

  3.20

  10

  002241

  歌尔声学

  1,022,409

  37,307,704.41

  3.19

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  909,585.21

  2

  应收证券清算款

  4,822,092.80

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  21,350.09

  5

  应收申购款

  489,077.85

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  6,242,105.95

  本报告期期初基金份额总额

  1,121,900,292.42

  本报告期基金总申购份额

  69,503,101.98

  减:本报告期基金总赎回份额

  85,680,651.35

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,105,722,743.05

泰达宏利红利先锋混合(162212) 详细

  • 股票名称 最新价 涨跌幅