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2019年12月12日 星期四

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信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金2012年第二季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金建仓期自2008年6月4日至2008年12月3日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同》、《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基金公平交易管理制度v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。

  4.3.2异常交易行为的专项说明

  报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。

  4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

  2季度以来,市场冲高回落,上证指数一度上涨到2453点,非常接近年内高点,然后回落到2200点附近。国家货币政策继续宽松,报告期内降了一次息和准备金率,然后在7月初又降了一次息。不过整体经济仍然比较疲软,工业数据仍然比较差。海外形势尤其是欧洲政治经济形势仍然比较严峻,这也导致了投资者在操作上比较谨慎,股指不能够持续上涨的主要原因。

  从数据看,地产行业虽然仍然受到中央政府严厉的调控,但各地政府已经放松了部分调控措施。各地房地产成交量有比较大的回暖,尤其是各龙头公司最近两个月的销售情况非常不错,本基金也持有了较多的房地产股票。同时食品饮料以及医药行业也是本基金长期看好的板块,也将长期持有这些稳定增长的股票。

  从本季度的操作来看,值得反思的问题非常多,在前期一度表现不错,但当市场开始调整后尤其是煤炭等板块大幅调整的时候处理不够果断,导致了净增蒙受了较大的损失。这点值得在今后的操作中反思,要做到处理及时果断。

  4.5报告期内基金的业绩表现

  本报告期基金份额净值增长率为3.52%,同期业绩比较基准收益率为1.18%,基金份额净值增长率表现领先基准2.34个百分点。

  §5 投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  注:本基金本报告期末仅持有上述三只债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1备查文件目录

  ■

  7.2存放地点

  信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层。

  7.3查阅方式

  投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  亦可通过公司网站查阅,公司网址为www.citicprufunds.com.cn。

  信诚基金管理有限公司

  2012年7月19日

  基金简称

  信诚盛世蓝筹股票

  基金主代码

  550003

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2008年6月4日

  报告期末基金份额总额

  1,107,415,279.90份

  投资目标

  通过投资于较大市值且业绩优良的蓝筹上市公司,追求基金财产的长期稳定增值。

  投资策略

  本基金投资组合中股票、债券、现金各自的长期均衡比重,依照本基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规避市场风险。

  业绩比较基准

  80%×中信标普50指数收益率+20%×中信全债指数收益率

  风险收益特征

  本基金为主动投资的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。

  基金管理人

  信诚基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年4月1日至2012年6月30日)

  1.本期已实现收益

  37,949,634.46

  2.本期利润

  65,835,928.34

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0615

  4.期末基金资产净值

  1,856,161,185.32

  5.期末基金份额净值

  1.676

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012年第2季度

  3.52%

  1.00%

  1.18%

  0.81%

  2.34%

  0.19%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  张光成

  本基金基金经理

  2011年10月28日

  -

  7

  CFA,7年证券、基金从业经验。曾任欧洲货币(上海)有限公司研究总监、兴业全球基金管理有限公司基金经理。2011年7月加入信诚基金管理有限公司,担任投资经理。现任信诚盛世蓝筹股票型基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  1,448,903,439.03

  77.86

  其中:股票

  1,448,903,439.03

  77.86

  2

  固定收益投资

  98,103,512.00

  5.27

  其中:债券

  98,103,512.00

  5.27

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  50,000,275.00

  2.69

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  219,525,239.82

  11.80

  6

  其他资产

  44,488,830.04

  2.39

  7

  合计

  1,861,021,295.89

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  122,291,351.30

  6.59

  C

  制造业

  756,438,334.83

  40.75

  C0

  食品、饮料

  276,737,696.16

  14.91

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  52,550,881.51

  2.83

  C5

  电子

  48,537,068.08

  2.61

  C6

  金属、非金属

  77,937,038.59

  4.20

  C7

  机械、设备、仪表

  114,433,110.75

  6.17

  C8

  医药、生物制品

  103,032,702.24

  5.55

  C99

  其他制造业

  83,209,837.50

  4.48

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  5,281,640.00

  0.28

  H

  批发和零售贸易

  93,666,778.93

  5.05

  I

  金融、保险业

  89,512,251.49

  4.82

  J

  房地产业

  341,692,131.53

  18.41

  K

  社会服务业

  14,417,440.00

  0.78

  L

  传播与文化产业

  16,273,083.80

  0.88

  M

  综合类

  9,330,427.15

  0.50

  合计

  1,448,903,439.03

  78.06

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002422

  科伦药业

  1,965,790

  91,723,761.40

  4.94

  2

  600519

  贵州茅台

  372,673

  89,124,747.95

  4.80

  3

  600383

  金地集团

  12,961,666

  83,991,595.68

  4.53

  4

  600612

  老凤祥

  3,231,450

  83,209,837.50

  4.48

  5

  002304

  洋河股份

  604,995

  81,402,077.25

  4.39

  6

  600256

  广汇能源

  4,937,945

  66,514,119.15

  3.58

  7

  600048

  保利地产

  5,805,372

  65,832,918.48

  3.55

  8

  000568

  泸州老窖

  1,531,868

  64,813,335.08

  3.49

  9

  600031

  三一重工

  3,706,866

  51,599,574.72

  2.78

  10

  002444

  巨星科技

  5,282,571

  46,011,193.41

  2.48

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  96,905,000.00

  5.22

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  1,198,512.00

  0.06

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  98,103,512.00

  5.29

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101094

  11央行票据94

  500,000

  48,480,000.00

  2.61

  2

  1101086

  11央行票据86

  500,000

  48,425,000.00

  2.61

  3

  113003

  重工转债

  11,480

  1,198,512.00

  0.06

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,025,597.00

  2

  应收证券清算款

  40,443,984.56

  3

  应收股利

  445,778.37

  4

  应收利息

  2,131,996.09

  5

  应收申购款

  441,474.02

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  44,488,830.04

  报告期期初基金份额总额

  1,102,007,264.19

  报告期期间基金总申购份额

  96,748,477.23

  减:报告期期间基金总赎回份额

  91,340,461.52

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

  -

  报告期期末基金份额总额

  1,107,415,279.90

  4、信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金招募说明书

  5、本报告期内按照规定披露的各项公告

  信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金

  2012年第二季度报告

  2012年6月30日

  基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012年7月19日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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