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2020年01月21日 星期二

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银华富裕主题股票型证券投资基金

  基金管理人:银华基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月19日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的规定:

  (1)本基金的股票投资比例为基金总资产的60%~95%,债券为0%~40%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的非现金基金资产中,不低于80%的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时,本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素,以不超过20%的股票资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。

  (2)基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  2、本基金已按规定在合同生效后6个月内达到了上述规定的投资比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。

  在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。

  在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。

  综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有7次,原因是指数型投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  二季度,从指数上看,A股市场并没有给投资者太多机会。然而,从结构上看,地产和消费品的独立表现已经使得基金业绩分化加重。

  本基金在二季度继续加大了地产和代表金融创新方向的大券商的超配力度。同时,适度增配医药股。再加上本基金长期对成长股、消费品的配置偏好,因此,在二季度组合表现显著优于大盘。

  事实上,二季度市场所体现出的结构性分化,可能只是我们今后将长期面临的情况的预演。尽管市场主旋律仍然在对宏观经济增速的看空和政策刺激的期待下博弈,但从股价结果上却能够看到细分行业和个股的独立表现。我们看到了并且很高兴的看到这种现象发生。经济结构转型是艰难且漫长的,这将逐渐影响到我们的股票市场,并导致投资模式的转型也在悄然发生中。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为0.9982元,本报告期份额净值增长率为4.35%,同期业绩比较基准收益率为0.66%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望三季度,在经济与政策的博弈方面,尽管存在投资品行业的同比数据恢复而造成的周期股机会,但是我们并不会对此期望过高。总体疲弱的经济环境很可能长期存在,最终消费行业也将面临总需求减弱、模式转型及竞争更加激烈等多重问题,因此我们也并不认为消费品行业会比投资品行业具备更多的相对收益,尽管从目前市场看还处在消费品牛市的小环境中。

  另一方面,我们坚持判断宏观经济过了最危险的时段,未来的状态很可能是长期疲弱、底部盘整,或者微幅复苏。市场的系统性风险并不太大。风险在于欧洲问题,这可能形成短期扰动,但是如果回避了受美元升值影响的行业以及与制造业产业转移风险相关的行业,我们仍然看不到在目前市场点位水平上系统性减持股票的理由。

  策略上,我们对投资品的反弹存在预期,但是幅度谨慎。我们对消费品的总体涨幅空间同样保持谨慎观点。但是我们会高度重视个股,并在今后的工作中将此放在仓位抉择和行业比较之上。事实上,在二季度我们已经开始这样的做法,寻找相对独立的细分行业和个股并提高集中度。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

  §7 影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  8.1.1 中国证监会批准银华富裕主题股票型证券投资基金设立的文件

  8.1.2 《银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书》

  8.1.3《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》

  8.1.4《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》

  8.1.5 《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  8.1.6 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

  8.1.7 基金托管人业务资格批件和营业执照

  8.2 存放地点

  上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

  8.3 查阅方式

  投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)查阅。

  银华基金管理有限公司

  2012年7月19日

  基金简称

  银华富裕主题股票

  交易代码

  180012

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2006年11月16日

  报告期末基金份额总额

  7,319,562,176.11份

  投资目标

  通过选择富裕主题行业,并投资其中的优势企业,把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会,同时严格风险管理,实现基金资产可持续的稳定增值。

  投资策略

  本基金为主动式的股票型基金,在资产配置策略方面,一是在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置,二是对各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例;在股票选择策略方面,本基金将根据企业的成长性分析来选择股票;在债券投资策略方面,本基金将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略,发现、利用市场失衡实现组合增值。

  本基金的具体投资比例如下:本基金的股票投资比例为基金总资产的60%~95%,债券为0%~40%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金的股票资产中,不低于80%的资产将投资于富裕主题行业中的优势上市公司股票。同时,本基金将综合考虑宏观经济、行业景气及企业成长性等因素,以不超过20%的股票资产部分投资于富裕主题行业之外的上市公司发行的证券。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。

  风险收益特征

  本基金属于主动式行业股票型基金,属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。

  基金管理人

  银华基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -226,306,057.31

  2.本期利润

  327,882,386.99

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0434

  4.期末基金资产净值

  7,306,488,681.66

  5.期末基金份额净值

  0.9982

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.35%

  1.07%

  0.66%

  0.89%

  3.69%

  0.18%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  王华先生

  本基金的基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。

  2006年11月16日

  -

  12年

  经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作。曾于2004年3月2日至2007年1月30日任银华保本增值证券投资基金基金经理,于2005年6月9日至2006年9月14日任银华货币市场证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍:中国。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  6,630,718,317.31

  90.53

  其中:股票

  6,630,718,317.31

  90.53

  2

  固定收益投资

  357,967,857.70

  4.89

  其中:债券

  357,967,857.70

  4.89

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  258,935,549.57

  3.54

  6

  其他资产

  77,013,362.00

  1.05

  7

  合计

  7,324,635,086.58

  100.00

  序号

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  236,030,078.97

  3.23

  B

  采掘业

  600,703,183.10

  8.22

  C

  制造业

  2,548,085,592.56

  34.87

  C0

  食品、饮料

  653,767,168.19

  8.95

  C1

  纺织、服装、皮毛

  87,749,589.20

  1.20

  C2

  木材、家具

  9,459,569.57

  0.13

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  28,045,112.74

  0.38

  C5

  电子

  74,842,627.43

  1.02

  C6

  金属、非金属

  8,778,048.10

  0.12

  C7

  机械、设备、仪表

  1,097,733,656.40

  15.02

  C8

  医药、生物制品

  587,709,820.93

  8.04

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  46,281,762.72

  0.63

  E

  建筑业

  299,672,134.75

  4.10

  F

  交通运输、仓储业

  233,044,624.55

  3.19

  G

  信息技术业

  361,710,235.96

  4.95

  H

  批发和零售贸易

  444,371,402.68

  6.08

  I

  金融、保险业

  802,732,935.45

  10.99

  J

  房地产业

  784,039,775.49

  10.73

  K

  社会服务业

  259,624,000.00

  3.55

  L

  传播与文化产业

  14,422,591.08

  0.20

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  6,630,718,317.31

  90.75

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002353

  杰瑞股份

  8,846,362

  429,048,557.00

  5.87

  2

  002304

  洋河股份

  2,715,707

  365,398,376.85

  5.00

  3

  002422

  科伦药业

  6,836,897

  319,009,614.02

  4.37

  4

  601888

  中国国旅

  9,200,000

  259,624,000.00

  3.55

  5

  002344

  海宁皮城

  8,774,600

  228,841,568.00

  3.13

  6

  600030

  中信证券

  18,048,309

  227,950,142.67

  3.12

  7

  600376

  首开股份

  15,497,418

  205,185,814.32

  2.81

  8

  600383

  金地集团

  30,166,488

  195,478,842.24

  2.68

  9

  002477

  雏鹰农牧

  9,844,413

  185,567,185.05

  2.54

  10

  600031

  三一重工

  12,647,101

  176,047,645.92

  2.41

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  200,360,000.00

  2.74

  其中:政策性金融债

  200,360,000.00

  2.74

  4

  企业债券

  78,632,000.00

  1.08

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  78,975,857.70

  1.08

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  357,967,857.70

  4.90

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110414

  11农发14

  2,000,000

  200,360,000.00

  2.74

  2

  110015

  石化转债

  790,470

  78,975,857.70

  1.08

  3

  1180145

  11同煤债01

  500,000

  52,880,000.00

  0.72

  4

  112044

  11中泰01

  240,000

  25,752,000.00

  0.35

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  3,128,014.53

  2

  应收证券清算款

  61,663,775.42

  3

  应收股利

  135,000.00

  4

  应收利息

  9,841,652.79

  5

  应收申购款

  2,244,919.26

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  77,013,362.00

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110015

  石化转债

  78,975,857.70

  1.08

  本报告期期初基金份额总额

  7,784,552,800.94

  本报告期基金总申购份额

  120,855,858.14

  减:本报告期基金总赎回份额

  585,846,482.97

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  7,319,562,176.11

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