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2020年05月26日 星期二

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嘉实主题新动力股票型证券投资基金

  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月18日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期中的财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至2012年6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  图:嘉实主题新动力股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2010年12月7日至2012年6月30日)

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(第十一部分二、投资范围和五、投资限制(二)基金投资组合限制)的有关约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:(1)任职日期是指本基金基金合同生效之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  报告期内市场呈现先反弹后下跌的格局,4月份在通胀压力减弱以及调控政策放松的预期下,市场出现反弹,周期类股票表现较好,如地产、采掘、建材等;但随后在宏观经济持续低迷和欧债危机恶化的冲击下,5、6月份A股市场持续调整,白酒、医药等消费类板块持续表现,风格上中小盘表现较好。

  本基金二季度的主要操作为仓位均衡,基本维持中性左右的仓位,主要以板块和个股调整为主,在5月份逐步减持采掘类股票,转移到公用事业、银行等防御性板块。

  整体上看,二季度本基金的超额收益主要来自于行业配置,超配食品饮料和医药行业,在市场调整的过程中表现较好;二季度另一个成功的操作是5月份及时减持采掘类股票,减少了后来的损失;二季度最大的失误是对石化股的配置,低估了石化行业基本面恶化的程度和时间。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末本基金份额净值为0.837元;本报告期基金份额净值增长率为8.00%,业绩比较基准收益率为0.32%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  盈利预测下调是市场的主要风险。根据房地产行业转暖的情况判断,下半年难有大力度的政策出台,政府可能更希望通过经济自身的力量进行调整;刺激政策将是结构性的,政策力度不足以及政策反应滞后均将对企业盈利预测产生负面影响。盈利预测继续下调是大概率事件,这将对目前尚显合理的市场估值造成冲击。

  资金层面,再融资、IPO以及产业资本的减持继续对市场上行构成压力,虽然,在较低的指数水平下,大型企业IPO启动的概率不大,但是,7月份开始,市场将再次迎来限售股解禁高峰,而再融资和IPO的速度也未见减缓,投资渠道的增多,对A股资金也造成分流,资金层面还是有一定压力。

  我们判断,3季度尚不具备系统性上涨的机会。在盈利预测存在较大下调压力的背景下,短期估值指标对股价影响较小或者行业环境改善的行业将具有相对的投资机会,特别是受益于制度改革的行业,与此同时,我们继续看好符合消费升级大趋势的行业和公司。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末,本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末,本基金未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  5.8.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  (1)中国证监会批准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的文件;

  (2)《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金合同》;

  (3)《嘉实主题新动力股票型证券投资基金招募说明书》;

  (4)《嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金托管协议》;

  (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;

  (6) 报告期内嘉实主题新动力股票型证券投资基金公告的各项原稿。

  7.2 存放地点

  北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司

  7.3 查阅方式

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

  嘉实基金管理有限公司

  2012年7月18日

  基金简称

  嘉实主题新动力股票

  基金主代码

  070021

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2010年12月7日

  报告期末基金份额总额

  4,545,491,375.91份

  投资目标

  充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会,并在主题的指引下精选具有高成长潜力的上市公司,力争获取长期,持续,稳定的超额收益。

  投资策略

  通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力,并以新兴增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的投资线索,将主题投资策略融入本基金自上而下的管理流程中。(1)力求前瞻性研判驱动经济发展及转型的新兴增长动力所带来的投资主题;(2)根据投资主题的广度及数量、以及经济周期与市场因素决定大类资产配置决策,优先考虑股票类资产的配置;(3)深入挖掘有望受益于该主题的上市公司股票;(4)在综合考量投资组合的风险与收益的原则下,完成构建并定期调整投资组合。

  业绩比较基准

  沪深300指数*95% + 上证国债指数*5%

  风险收益特征

  本基金为一只主动投资的股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。

  基金管理人

  嘉实基金管理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -172,815,214.02

  2.本期利润

  298,026,120.57

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0637

  4.期末基金资产净值

  3,804,720,854.14

  5.期末基金份额净值

  0.837

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  8.00%

  0.79%

  0.32%

  1.07%

  7.68%

  -0.28%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  欧宝林

  本基金基金经理

  2010年12月7日

  -

  8年

  曾任新加坡管理大学Wharton-SMU研究中心研究员,中德安联人寿保险有限公司投资科经理,国海富兰克林基金有限公司行业研究员、基金经理助理。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司研究部担任高级行业分析师。理学硕士,具有基金从业资格,中国国籍。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  3,229,052,301.54

  84.60

  其中:股票

  3,229,052,301.54

  84.60

  2

  固定收益投资

  317,304,120.50

  8.31

  其中:债券

  317,304,120.50

  8.31

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  130,000,595.00

  3.41

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  120,900,107.09

  3.17

  6

  其他资产

  19,774,507.74

  0.52

  合计

  3,817,031,631.87

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  536,865,941.98

  14.11

  C

  制造业

  1,124,397,171.62

  29.55

  C0

  食品、饮料

  531,826,837.08

  13.98

  C1

  纺织、服装、皮毛

  27,062,623.97

  0.71

  C2

  木材、家具

  1,279,998.92

  0.03

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  19,529,719.40

  0.51

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  123,933,327.14

  3.26

  C7

  机械、设备、仪表

  66,992,005.87

  1.76

  C8

  医药、生物制品

  353,772,659.24

  9.30

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  115,493,347.27

  3.04

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  240,741,302.72

  6.33

  G

  信息技术业

  55,915,563.18

  1.47

  H

  批发和零售贸易

  361,193,118.76

  9.49

  I

  金融、保险业

  719,837,676.75

  18.92

  J

  房地产业

  -

  -

  K

  社会服务业

  -

  -

  L

  传播与文化产业

  74,608,179.26

  1.96

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  3,229,052,301.54

  84.87

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600028

  中国石化

  47,429,880

  298,808,244.00

  7.85

  2

  600519

  贵州茅台

  834,497

  199,569,957.55

  5.25

  3

  601169

  北京银行

  19,693,175

  192,402,319.75

  5.06

  4

  601166

  兴业银行

  12,999,819

  168,737,650.62

  4.43

  5

  000028

  国药一致

  5,627,292

  167,580,755.76

  4.40

  6

  000858

  五 粮 液

  4,899,908

  160,520,986.08

  4.22

  7

  600036

  招商银行

  14,581,740

  159,232,600.80

  4.19

  8

  601328

  交通银行

  34,821,628

  158,090,191.12

  4.16

  9

  601006

  大秦铁路

  17,999,828

  126,538,790.84

  3.33

  10

  601088

  中国神华

  4,999,846

  112,396,538.08

  2.95

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  58,161,000.00

  1.53

  3

  金融债券

  140,495,000.00

  3.69

  其中:政策性金融债

  140,495,000.00

  3.69

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  118,648,120.50

  3.12

  8

  其他

  -

  -

  合计

  317,304,120.50

  8.34

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110015

  石化转债

  1,187,550

  118,648,120.50

  3.12

  2

  120305

  12进出05

  900,000

  90,405,000.00

  2.38

  3

  110414

  11农发14

  500,000

  50,090,000.00

  1.32

  4

  1101094

  11央行票据94

  300,000

  29,088,000.00

  0.76

  5

  1101088

  11央行票据88

  300,000

  29,073,000.00

  0.76

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  2,367,313.89

  2

  应收证券清算款

  13,234,997.02

  3

  应收股利

  58,495.05

  4

  应收利息

  3,913,931.16

  5

  应收申购款

  199,770.62

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  合计

  19,774,507.74

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110015

  石化转债

  118,648,120.50

  3.12

  本报告期期初基金份额总额

  4,800,317,381.31

  本报告期基金总申购份额

  20,493,428.93

  减:本报告期基金总赎回份额

  275,319,434.33

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  4,545,491,375.91

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