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2019年09月17日 星期二

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华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金

  基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月18日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  (2008年10月7日 至 2012年6月30日)

  ■

  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2012年2季度,国内经济延续2011年2季度以来的回落趋势,工业增加值同比增速在4月份创出2009年6月份以来的新低,并且从PMI、发电量、信贷数据、房地产投资等重要经济指标看经济在2季度可能并未见底。尽管央行出其不意地在6月份实施了2008年底以来的首次降息,但是囿于传统行业产能过剩严重、存货压力过大、出口动力衰竭以及地方政府的资产负债表恶化等因素,实体经济尤其是工业部门并未出现显著的好转信号,PPI和大宗商品价格下滑驱动的去库存压力依然较大。而海外市场在2季度由于政治换届和欧债危机的叠加效应导致危机进一步发酵,全球资产避险情绪高涨和美国经济相对强势推动美元指数大涨,对全球股票资产构成压力。在国内外经济经历短暂的复苏曙光继而重归困境后,A股市场在2季度整体也经历了冲高回落的走势。虽然市场整体在2季度略微下跌,但是结构性机会依然不少,房地产、食品饮料和少数成长股在2季度涨幅可观,银行股由于实质上的非对称降息出现较大幅度调整。本基金在2季度适时加大了房地产板块的配置,较好地把握了地产股的投资机会,并及时减持了银行板块权重,较好地规避了银行股的下跌风险。但是,本基金在食品饮料和成长股的投资机会把握上略有不足,未能创造更好的超额收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为4.57%,基金基准增长率为0.47%,基金表现领先业绩比较基准4.10%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2012年3季度,我们依然认为本轮经济增速下滑过程中最剧烈的阶段已经过去,通货膨胀已经不是今年中国经济的焦点问题,但是经济能否在3季度找到底部依然存在变数。近期房地产市场开始回暖是经济中的一个积极信号,一方面刚性需求的释放有助于消化地产库存并推动开发商的购地热情和新开工投资,另一方面在房价出现显著上涨之前出台新的调控政策的概率不大,房地产行业的政策预期预计相对平稳。在基本面稳步改善、政策预期相对平稳的环境下,房地产行业对经济的推动作用下半年有望提升。同时,预计政府将继续通过确保国家重大在建续建项目资金需求、有序推进“十二五”规划重大项目按期实施以及加强农村和西部地区基础设施、城市市政工程、铁路、节能环保建设等措施来扩大内需,货币政策将会维持相对宽松的环境,从而支撑经济不至于继续回落。但是,由于存量货币供应量规模过大、传统行业产能过剩突出、银行坏账上升风险较大等制约因素,今年货币政策和财政政策的放松力度不可能与2008年底的宽松政策相提并论,结构转型更是本轮经济调整的必由之路和期望目标。

  证券市场方面,企业盈利季度同比增速由于基数原因预计在3季度将出现环比改善,CPI维持低位以及流动性持续宽松将有助于维持目前市场整体较低的估值水平,市场整体在下半年出现大幅度下跌的可能性不大。同时,由于经济整体依然低迷、结构性问题难以在下半年出现明显转机,市场也难以出现系统性的上涨机会,更大的可能是呈现指数低位箱体震荡、结构性机会为主的状况。不排除政府在7-8月份之间稳增长的力度加大导致有色、煤炭、工程机械及水泥等周期性板块出现阶段性行情,但是持续的相对收益更大可能来自于消费、服务类等弱周期行业。3季度,本基金将整体采取相对谨慎的操作策略,维持中性仓位,并在契约规定的范围内逐步调整结构,增加弱周期板块的配置,降低强周期行业的权重,并适度增加优质成长股的配置。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2011年5月28日宜宾五粮液股份有限公司发布《五粮液收到中国证监会<行政处罚决定书>公告》。五粮液于2011年5月27日下午收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2011]17号),该决定书对五粮液股份有限公司及相关责任人进行了行政处罚。本基金管理人通过对该上市公司进行的进一步了解和分析,认为该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2本基金股票投资的主要对象是大盘股,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  中国证监会批准基金设立的文件;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议;

  基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

  基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

  基金托管人业务资格批件和营业执照。

  7.2 存放地点

  以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

  7.3 查阅方式

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  华宝兴业基金管理有限公司

  2012年7月18日

  基金简称

  华宝兴业大盘精选股票

  基金主代码

  240011

  交易代码

  240011

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2008年10月7日

  报告期末基金份额总额

  437,845,862.37份

  投资目标

  在控制风险的前提下, 争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准。

  投资策略

  本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景,注重价值挖掘,通过定量与定性相结合的个股精选策略精选个股,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识,调整股票资产在不同行业的投资比例。本基金的大盘股指沪深A股按照流通市值从大至小排名在前 1/3的股票。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

  风险收益特征

  本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。

  基金管理人

  华宝兴业基金管理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  31,390,066.71

  2.本期利润

  40,234,206.24

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0811

  4.期末基金资产净值

  587,397,866.69

  5.期末基金份额净值

  1.3416

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.57%

  1.09%

  0.47%

  0.90%

  4.10%

  0.19%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  范红兵

  本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理

  2010年7月28日

  -

  12年

  硕士。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作,于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任高级分析师、基金经理助理。2009年2月至2010年9月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理,2010年7月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。

  王智慧

  研究部总经理、本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理

  2012年1月19日

  -

  11年

  管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务,现任研究部总经理,2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  458,400,615.48

  77.65

  其中:股票

  458,400,615.48

  77.65

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  130,693,263.33

  22.14

  6

  其他资产

  1,239,499.88

  0.21

  7

  合计

  590,333,378.69

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  13,240,036.00

  2.25

  B

  采掘业

  17,915,139.18

  3.05

  C

  制造业

  241,084,548.64

  41.04

  C0

  食品、饮料

  52,004,878.24

  8.85

  C1

  纺织、服装、皮毛

  15,983,809.89

  2.72

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  8,244,997.25

  1.40

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  34,877,939.40

  5.94

  C7

  机械、设备、仪表

  103,122,038.80

  17.56

  C8

  医药、生物制品

  26,850,885.06

  4.57

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  3,976,087.66

  0.68

  E

  建筑业

  8,740,000.00

  1.49

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  20,492,265.62

  3.49

  H

  批发和零售贸易

  7,800,000.00

  1.33

  I

  金融、保险业

  71,208,242.62

  12.12

  J

  房地产业

  65,288,164.46

  11.11

  K

  社会服务业

  8,656,131.30

  1.47

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  458,400,615.48

  78.04

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  300185

  通裕重工

  5,580,000

  29,127,600.00

  4.96

  2

  600030

  中信证券

  1,599,970

  20,207,621.10

  3.44

  3

  000002

  万科A

  2,200,226

  19,604,013.66

  3.34

  4

  000895

  双汇发展

  299,941

  18,560,349.08

  3.16

  5

  600519

  贵州茅台

  70,000

  16,740,500.00

  2.85

  6

  000858

  五 粮 液

  509,891

  16,704,029.16

  2.84

  7

  600048

  保利地产

  1,300,000

  14,742,000.00

  2.51

  8

  600837

  海通证券

  1,500,000

  14,445,000.00

  2.46

  9

  000800

  一汽轿车

  1,300,000

  14,118,000.00

  2.40

  10

  002299

  圣农发展

  916,900

  13,240,036.00

  2.25

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  118,118.55

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  23,855.33

  5

  应收申购款

  1,097,526.00

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  1,239,499.88

  报告期期初基金份额总额

  574,216,189.44

  报告期期间基金总申购份额

  15,976,256.06

  减:报告期期间基金总赎回份额

  152,346,583.13

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

  -

  报告期期末基金份额总额

  437,845,862.37

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