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2020年12月03日 星期四

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嘉实服务增值行业证券投资基金2012年第二季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期中的财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至2012年6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  图:嘉实服务增值行业混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2004年4月1日至2012年6月30日)

  注:按本基金基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:(1)在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围:股票资产25%-95%;债券资产0%-70%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%。(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。(4)法律法规规定的其他限制。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:(1)任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  本报告期内,市场先扬后抑。沪深300指数在4、5和6月分别实现了6.98%、0.22%和-6.48%的收益率。正如我们前期对于二季度的预期,虽然经济数据不达预期,但政策拐点、流动性改善和较低的估值使得市场大幅下跌的可能性较小,存在小幅正收益的机会,但需要防范强周期行业业绩不达预期的风险。

  在报告期内,市场结构性分化明显,表现较好的有医药生物、食品饮料、房地产、公用事业和餐饮旅游,表现较弱的是黑色金属、采掘、交运设备、轻工制造和信息服务。本组合在二季度在房地产、食品饮料和医疗生物上的超配取得了良好的收益,因此相对沪深300取得了明显的超额收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末本基金份额净值为3.787元;本报告期基金份额净值增长率为4.61%,业绩比较基准收益率为1.15%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  对于下一阶段,我们认为市场将纠结于中周期的悲观与短周期的乐观中。中长期经济增长由于存在结构性和制度性的制约而前景不明。同时,2008年的4万亿投资一方面带来巨大的产能过剩,另一方面也使得政策再次出手的空间大幅减少,导致经济处于底部的时间可能较长,因此我们判断市场难以出现趋势性上涨;短期看宏观经济数据出现一定程度的改善,通货膨胀水平维持在低位,流动性环比改善以及为保持经济稳定增长的宏观政策的进一步出台都是值得期待的,因此我们认为三季度市场仍有取得小幅正收益的机会,但结构性分化的趋势进一步加强。因此在投资策略上,我们认为结构优于仓位,继续强化前期精选的优质标的,坚持有效的选股框架,执行逢低买入策略,一旦市场出现调整,增加核心品种配置。在行业选择上,我们关注:一是,目前估值合理且受益于政策推动的非银行金融板块;二是,景气向上趋势明确且估值合理的地产行业;三是,关注处于景气周期拐点的行业,如公用事业、航空等。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  注:报告期末,本基金仅持有上述2只债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末,本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末,本基金未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  (1) 中国证监会批准嘉实服务增值行业证券投资基金设立的文件;

  (2)《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》;

  (3)《嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书》;

  (4)《嘉实服务增值行业证券投资基金基金托管协议》;

  (5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

  (6) 报告期内嘉实服务增值行业证券投资基金公告的各项原稿。

  7.2 存放地点

  北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司

  7.3 查阅方式

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

  嘉实基金管理有限公司

  2012年7月18日

  基金简称

  嘉实服务增值行业混合

  基金主代码

  070006

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2004年4月1日

  报告期末基金份额总额

  1,820,015,652.41份

  投资目标

  在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩比较基准,在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。

  投资策略

  在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制定资产配置比例的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。同时,根据合适的定性、定量指标选择服务业及其他产业内具有竞争优势的上市公司所发行的股票,获取稳定的长期回报。

  业绩比较基准

  投资基准指数=中信综合指数×80%+中信国债指数×20%

  风险收益特征

  本基金属于中等风险证券投资基金

  基金管理人

  嘉实基金管理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -75,749,101.67

  2.本期利润

  294,495,368.85

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.1637

  4.期末基金资产净值

  6,892,024,327.16

  5.期末基金份额净值

  3.787

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.61%

  0.92%

  1.15%

  0.89%

  3.46%

  0.03%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  陈勤

  本基金基金经理,嘉实价值优势股票基金经理

  2008年3月20日

  -

  10年

  曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师,华夏基金管理有限公司基金经理助理,银华基金管理有限公司投资管理部,曾任银华优势企业混合基金经理。2007年11月加盟嘉实基金管理有限公司。工商管理硕士(MBA)、经济学硕士、特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格,国籍加拿大。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  6,344,269,685.20

  91.56

  其中:股票

  6,344,269,685.20

  91.56

  2

  固定收益投资

  352,396,000.00

  5.09

  其中:债券

  352,396,000.00

  5.09

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  207,651,781.72

  3.00

  6

  其他资产

  24,701,762.39

  0.36

  合计

  6,929,019,229.31

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  272,156,411.57

  3.95

  C

  制造业

  3,346,576,636.88

  48.56

  C0

  食品、饮料

  1,100,171,317.06

  15.96

  C1

  纺织、服装、皮毛

  59,678,395.01

  0.87

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  221,933,345.74

  3.22

  C5

  电子

  248,850,238.16

  3.61

  C6

  金属、非金属

  308,404,765.01

  4.47

  C7

  机械、设备、仪表

  884,459,856.36

  12.83

  C8

  医药、生物制品

  523,078,719.54

  7.59

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  49,206,975.93

  0.71

  E

  建筑业

  182,214,259.05

  2.64

  F

  交通运输、仓储业

  374,938,032.95

  5.44

  G

  信息技术业

  268,368,643.42

  3.89

  H

  批发和零售贸易

  117,597,170.14

  1.71

  I

  金融、保险业

  858,215,564.94

  12.45

  J

  房地产业

  575,007,860.56

  8.34

  K

  社会服务业

  135,149,785.76

  1.96

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  164,838,344.00

  2.39

  合计

  6,344,269,685.20

  92.05

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600519

  贵州茅台

  2,268,141

  542,425,920.15

  7.87

  2

  601601

  中国太保

  14,332,768

  317,900,794.24

  4.61

  3

  000651

  格力电器

  13,023,263

  271,535,033.55

  3.94

  4

  000002

  万科A

  26,463,495

  235,789,740.45

  3.42

  5

  601318

  中国平安

  4,690,666

  214,551,062.84

  3.11

  6

  600887

  伊利股份

  10,315,309

  212,289,059.22

  3.08

  7

  600535

  天士力

  4,758,168

  208,027,104.96

  3.02

  8

  600518

  康美药业

  13,261,047

  204,485,344.74

  2.97

  9

  601918

  国投新集

  16,290,617

  198,908,433.57

  2.89

  10

  600325

  华发股份

  22,440,811

  191,195,709.72

  2.77

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  251,966,000.00

  3.66

  3

  金融债券

  100,430,000.00

  1.46

  其中:政策性金融债

  100,430,000.00

  1.46

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  合计

  352,396,000.00

  5.11

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101088

  11央行票据88

  2,600,000

  251,966,000.00

  3.66

  2

  120216

  12国开16

  1,000,000

  100,430,000.00

  1.46

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  3,472,523.01

  2

  应收证券清算款

  12,075,904.39

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  6,299,441.52

  5

  应收申购款

  2,853,893.47

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  合计

  24,701,762.39

  本报告期期初基金份额总额

  1,775,832,707.20

  本报告期基金总申购份额

  94,219,972.84

  减:本报告期基金总赎回份额

  50,037,027.63

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,820,015,652.41

  嘉实服务增值行业证券投资基金

  2012年第二季度报告

  2012年6月30日

  基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2012年7月18日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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