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汇添富民营活力股票型证券投资基金

  基金管理人:汇添富基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月18日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2010年5月5日)起6个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

  2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

  3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各投资组合、各投资市场、各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

  本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

  本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金管理人对投资交易全过程实施了严格的监控、分析和检查,未发现任何异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  宏观经济方面,泛制造业的经济数据不断恶化,经济持续处于寻底过程,我们不再赘述。但由于中国经济结构的多样性和复杂性,其细分领域仍然不断涌现出新的亮点。2011年的系统性估值下挫,为二季度涌现出一批成长性的股票奠定了基础。

  我们在2011年的年度报告中,提到了今年投资工作的五条原则:围绕消费与服务资产,警惕价值股陷阱,远离边缘化资产,聚焦优质中盘成长股,重个股轻仓位。目前回头来看,我们较好地的预判了今年的市场走势。但值得检讨的是,一季度经济数据普遍明显下挫,能够找到的高增长预期公司数量不足,我们习惯性的加大了一些低估值蓝筹股的配置。二季度细分行业的个股增长态势逐渐明朗化,我们加大了组合成长股的持仓权重。由于基金资产总体规模不大,组合得以较快的调整,基本跟上了市场主流机会的轨迹。

  在泛消费领域中,涌现了一批高增长的公司,其中民营企业占据较大比例。这也是本基金成立两年多以来,第一次感受到民营企业在市场上的比较优势。本季度,我们在这一大背景中工作成效欠佳,急需加强。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本基金2012年二季度实现收益率为8.23%,同期业绩比较基准收益率 1.56%,战胜业绩基准6.67个百分点。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  通览整个2012年,过渡性年份的特征仍然非常明显。长周期尾声的后遗症会不断显现,结构调整的细分机会又在不断孕育,恰如“这是最坏的年代,也是最好的年代”。我们坚持前述五条原则,加大对高成长性股票的投资力度,提高准确度,力争为持有人创造更好收益。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准汇添富民营活力股票型证券投资基金募集的文件;

  2、《汇添富民营活力股票型证券投资基金基金合同》;

  3、《汇添富民营活力股票型证券投资基金托管协议》;

  4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

  5、报告期内汇添富民营活力股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;

  6、中国证监会要求的其他文件。

  7.2 存放地点

  上海市富城路99号震旦国际大楼21楼汇添富基金管理有限公司

  7.3 查阅方式

  投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。

  汇添富基金管理有限公司

  2012年7月18日

  基金简称

  汇添富民营活力股票

  交易代码

  470009

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2010年5月5日

  报告期末基金份额总额

  478,967,592.06份

  投资目标

  本基金采用自下而上的方法,精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局,在科学严格管理风险的前提下,力求基金资产的中长期增值。

  投资策略

  本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险,个股精选策略用于挖掘成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益。本基金通过投资于具有良好的公司治理结构、灵活的用人和分配机制、独特的核心竞争优势等突出特征的优秀民营企业,以分享优秀民营企业成长所带来的资本增值。

  业绩比较基准

  中证民营企业综合指数×80% + 上证国债指数×20%

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  基金管理人

  汇添富基金管理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -918,807.77

  2.本期利润

  37,940,906.22

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0740

  4.期末基金资产净值

  485,297,221.06

  5.期末基金份额净值

  1.013

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  8.23%

  0.87%

  1.56%

  0.93%

  6.67%

  -0.06%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  齐东超

  本基金的基金经理,汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理,投资研究总部研究总监助理

  2010年5月5日

  -

  8年

  国籍:中国。学历:清华大学工学硕士。相关业务资格:证券投资基金从业资格。从业经历:曾任海通证券研究所证券分析师,2005年4月加入汇添富基金管理有限公司,任行业分析师、投资研究总部研究总监助理,2009年2月2日至2009年7月27日任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理助理,2009年7月28日至今任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理,2010年5月5日至今任汇添富民营活力股票型证券投资基金的基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  412,644,951.85

  84.27

  其中:股票

  412,644,951.85

  84.27

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  73,934,497.67

  15.10

  6

  其他资产

  3,077,225.93

  0.63

  7

  合计

  489,656,675.45

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  202,150,697.52

  41.66

  C0

  食品、饮料

  58,721,262.88

  12.10

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  31,208,000.00

  6.43

  C5

  电子

  12,585,280.80

  2.59

  C6

  金属、非金属

  -

  -

  C7

  机械、设备、仪表

  -

  -

  C8

  医药、生物制品

  99,636,153.84

  20.53

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  33,440,000.00

  6.89

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  20,358,800.80

  4.20

  H

  批发和零售贸易

  75,946,238.52

  15.65

  I

  金融、保险业

  29,950,000.00

  6.17

  J

  房地产业

  3,338,950.00

  0.69

  K

  社会服务业

  9,641,102.80

  1.99

  L

  传播与文化产业

  37,819,162.21

  7.79

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  412,644,951.85

  85.03

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000861

  海印股份

  2,500,000

  39,750,000.00

  8.19

  2

  600521

  华海药业

  2,550,000

  38,530,500.00

  7.94

  3

  002081

  金 螳 螂

  880,000

  33,440,000.00

  6.89

  4

  300027

  华谊兄弟

  2,019,847

  31,974,178.01

  6.59

  5

  600315

  上海家化

  800,000

  31,208,000.00

  6.43

  6

  600016

  民生银行

  5,000,000

  29,950,000.00

  6.17

  7

  600422

  昆明制药

  1,405,468

  26,183,868.84

  5.40

  8

  002157

  正邦科技

  2,250,000

  23,715,000.00

  4.89

  9

  600280

  南京中商

  669,098

  21,069,896.02

  4.34

  10

  600199

  金种子酒

  832,956

  20,807,240.88

  4.29

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  592,257.72

  2

  应收证券清算款

  2,384,235.58

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  13,063.26

  5

  应收申购款

  87,669.37

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  3,077,225.93

  本报告期期初基金份额总额

  585,887,311.83

  本报告期基金总申购份额

  7,403,506.11

  减:本报告期基金总赎回份额

  114,323,225.88

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  478,967,592.06

汇添富民营活力混合(470009) 详细

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