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2019年12月07日 星期六

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嘉实领先成长股票型证券投资基金

  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年7月18日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期中的财务资料未经审计。

  本报告期自2012年4月1日起至2012年6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  图:嘉实领先成长股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2011年5月31日至2012年6月30日)

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“十二、基金的投资(三)投资范围和(七)投资限制”的有关约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:(1)任职日期是指本基金基金合同生效之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实领先成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2012年2季度沪深300指数先涨后跌,市场依然延续振荡格局,充分反映了A股市场在政策面与基本面之间的矛盾与徘徊。

  2季度前半期,在政策面放松预期的鼓舞下,大盘扭转了3月下跌的局面,在4月到5月初强劲反弹,周期股表现出色。但到了后半期,一方面外围市场在欧债危机再次发酵的打击下持续下跌,大宗商品短期暴跌,充分反映了投资者对于全球经济二次衰退的担忧;另一方面,国内的月度经济数据持续下滑,投资者无法从经济基本面上看到政策的效果,对经济探底回升缺乏信心。内外交困,导致5月中旬以后A股持续下跌,周期股跌幅较大,稳定成长类的食品饮料、医药、消费等板块表现较为稳定。

  本基金在1季度末认为,经济处于从衰退到复苏的过渡阶段,市场经过过去连续两年的下跌,局部投资机会开始浮现,仓位上维持中性略高,结构上以稳定成长和早周期板块为主。我们在2季度完整地执行了这个投资策略,2季度取得了较好的业绩表现,跑赢业绩比较基准 。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末本基金份额净值为0.964元;本报告期基金份额净值增长率为6.52%,业绩比较基准收益率为0.32%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望12年3季度,前半期投资者恐怕依然要在震荡格局中忍受煎熬。

  首先,全球经济方面,欧洲虽然暂时摆脱了希腊离开欧元区的威胁,但西班牙风险并未消除,欧债危机的阴霾挥之不去,这对美国的复苏、中国的出口显然不是利好。

  其次,国内政策虽然自12年初就开始转向,但是出于长期发展方式转型的考虑,政策的力度比较温和,可能导致经济数据短期难见起色。

  最后,3季度是中报密集发布窗口。由于12年上半年的宏观经济数据较差,反映在上市公司的中报上显然不会好看,会诱发投资者的悲观和恐慌情绪。

  但中期来看,我们依然认为中国经济正处于从衰退到弱复苏的过渡阶段。目前我们看到的所有坏消息,包括商品价格大跌、公司盈利下滑、股市估值低企、投资者情绪恐慌,实际都是衰退后期的经济表象。

  发展方式转型是中国经济的长期出路,只有如此才能跨越中等收入陷阱,我们对此深信不疑。但是转型的基础是稳定,稳定的前提则是必要的经济增速,否则转型未成、大局已乱。所以虽然目前经济数据尚未看到政策的效果,但是在“稳中求进”的基调下,在下半年可能会看到进一步的政策力度,从而有助于A股市场走稳。

  再看远点,在经历了80年代的农村联产承包改革、90年代的社会主义市场经济改革带来的30年高速增长之后,为了跨越中等收入陷阱,新一届政府一定会在第三次制度改革上浓墨重彩,从而再次大幅释放中国经济增长的潜力。

  我们将继续以稳定成长类和早周期板块为核心配置,同时视政策力度和经济复苏进展,适当增加在优质成长股和周期股上的配置,力求为持有人带来长期稳定回报。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  注:报告期末本基金仅持有上述2只债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末,本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末,本基金未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  5.8.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  (1) 中国证监会批准嘉实领先成长股票型证券投资基金募集的文件;

  (2)《嘉实领先成长股票型证券投资基金基金合同》;

  (3)《嘉实领先成长股票型证券投资基金招募说明书》;

  (4)《嘉实领先成长股票型证券投资基金基金托管协议》;

  (5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;

  (6) 报告期内嘉实领先成长股票型证券投资基金公告的各项原稿。

  7.2 存放地点

  北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司

  7.3 查阅方式

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

  嘉实基金管理有限公司

  2012年7月18日

  基金简称

  嘉实领先成长股票

  基金主代码

  070022

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2011年5月31日

  报告期末基金份额总额

  1,388,397,250.04份

  投资目标

  本基金致力于挖掘中国经济中快速成长的行业,并投资于其中领先成长的企业,在严格控制风险的前提下,力争为基金持有人获取长期、持续的超额收益。

  投资策略

  在大类资产配置上,首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围,在控制风险的前提下优先配置股票资产;在股票选择层面,本基金将在快速成长行业备选库中寻找市场占有率较高、具有较强竞争优势的领先成长公司。在债券投资方面,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×95%+上证国债指数收益率×5%。

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  基金管理人

  嘉实基金管理有限公司

  基金托管人

  中国农业银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已实现收益

  -7,552,331.49

  2.本期利润

  88,737,694.43

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0607

  4.期末基金资产净值

  1,337,900,621.25

  5.期末基金份额净值

  0.964

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  6.52%

  0.95%

  0.32%

  1.07%

  6.20%

  -0.12%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  邵秋涛

  本基金基金经理

  2011年5月31日

  -

  14年

  曾任职于成都证券、大鹏证券、国信证券,从事行业研究工作,先后担任研究员、高级研究员;2006年12月加盟嘉实基金管理有限公司,历任公司高级研究员、投资经理、嘉实策略混合基金经理,金融硕士,具有基金从业资格,澳大利亚籍。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  1,147,959,564.95

  85.51

  其中:股票

  1,147,959,564.95

  85.51

  2

  固定收益投资

  93,538,589.90

  6.97

  其中:债券

  93,538,589.90

  6.97

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  98,770,783.67

  7.36

  6

  其他资产

  2,292,596.27

  0.17

  合计

  1,342,561,534.79

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  27,495,000.00

  2.06

  C

  制造业

  820,425,457.54

  61.32

  C0

  食品、饮料

  298,528,429.16

  22.31

  C1

  纺织、服装、皮毛

  48,340,501.90

  3.61

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  25,865,112.38

  1.93

  C5

  电子

  15,489,876.63

  1.16

  C6

  金属、非金属

  42,683,082.18

  3.19

  C7

  机械、设备、仪表

  250,505,963.39

  18.72

  C8

  医药、生物制品

  135,388,683.36

  10.12

  C99

  其他制造业

  3,623,808.54

  0.27

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  8,725,000.00

  0.65

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  38,285,012.00

  2.86

  H

  批发和零售贸易

  4,104,000.00

  0.31

  I

  金融、保险业

  114,474,256.50

  8.56

  J

  房地产业

  120,320,038.91

  8.99

  K

  社会服务业

  3,049,800.00

  0.23

  L

  传播与文化产业

  11,081,000.00

  0.83

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  1,147,959,564.95

  85.80

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000651

  格力电器

  5,000,000

  104,250,000.00

  7.79

  2

  600519

  贵州茅台

  302,034

  72,231,431.10

  5.40

  3

  600887

  伊利股份

  3,223,603

  66,341,749.74

  4.96

  4

  002304

  洋河股份

  458,596

  61,704,091.80

  4.61

  5

  000858

  五 粮 液

  1,800,000

  58,968,000.00

  4.41

  6

  000423

  东阿阿胶

  1,018,588

  40,753,705.88

  3.05

  7

  600048

  保利地产

  3,300,000

  37,422,000.00

  2.80

  8

  601633

  长城汽车

  2,000,284

  35,605,055.20

  2.66

  9

  000002

  万科A

  3,953,675

  35,227,244.25

  2.63

  10

  601566

  九牧王

  1,210,334

  33,707,801.90

  2.52

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  87,219,000.00

  6.52

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  6,319,589.90

  0.47

  8

  其他

  -

  -

  合计

  93,538,589.90

  6.99

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101088

  11央行票据88

  900,000

  87,219,000.00

  6.52

  2

  110017

  中海转债

  64,730

  6,319,589.90

  0.47

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  290,316.87

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  1,932,267.10

  5

  应收申购款

  70,012.30

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  合计

  2,292,596.27

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  110017

  中海转债

  6,319,589.90

  0.47

  本报告期期初基金份额总额

  1,525,487,424.37

  本报告期基金总申购份额

  11,514,693.39

  减:本报告期基金总赎回份额

  148,604,867.72

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,388,397,250.04

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