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2019年09月19日 星期四

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摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009年7月21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】662号文核准募集。本基金的基金合同于2009年9月22日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2012年3月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  法定代表人:王文学

  成立日期:2003年3月14日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:人民币壹亿元

  存续期间:50 年

  联系人:赵婧

  联系电话:(0755)88318883

  股权结构:华鑫证券有限责任公司(36%)、摩根士丹利国际控股公司(34%)、汉唐证券有限责任公司(15%)1(1深圳市中级人民法院2007年12月29日发布公告,汉唐证券有限责任公司于2007年12月26日进入破产清算程序)、深圳市招融投资控股有限公司(10%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  王文学先生,英国格林威治大学项目管理硕士。2011年6月至今任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事长,2011年11月至今兼任华鑫证券有限责任公司副董事长。1993年7月至2011年11月先后担任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长;人民银行西安分行体改、外汇管理、稽核副处长;华鑫证券有限责任公司董事长。现任本公司董事长。

  Carlos Alfonso Oyarbide Seco先生,西班牙巴塞罗那大学经济学学士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。2007年6月至今任摩根士丹利董事总经理及中国首席营运官,曾任摩根士丹利并购部门董事总经理、摩根士丹利西班牙财富管理子公司首席执行官,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司副董事长。

  Navtej Singh Nandra先生,德里大学商学学士,印度管理学院工商管理硕士。2010年6月至今任摩根士丹利董事总经理、摩根士丹利投资管理国际业务主管、摩根士丹利房地产和商业银行策略主管,曾为博思艾伦咨询公司全球金融服务业务合伙人,美林证券全球投资银行首席运营官、Nuveen资产管理公司和MLITS印度董事、美林证券多样化金融服务业务主管、美林证券全球资产管理部首席运营官、Edelweiss资本董事,Edelweiss Tokio人寿保险有限公司董事,DTZ控股公司资深顾问。现任本公司董事。

  于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管。现任本公司董事、总经理。

  洪家新先生,华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学EMBA研究生。2000年10月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁兼法定代表人。曾任飞乐音响证券投资公司总经理,西安证券有限责任公司总经理助理,华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。

  赵恒先生,西安大学计划统计学专业,经济学学士。1985年9月至今任人民银行西安分行金融研究所研究室干部、西安证券有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理、华鑫证券有限责任公司总监、副总裁。现任本公司董事。

  洪小源先生,北京大学经济学硕士,澳大利亚国立大学科学硕士。2011年9月至今任招商局集团有限公司总裁助理。2007年5月至今任招商局金融集团有限公司总经理;任招商銀行股份有限公司(上交所及香港联交所上市)、招商证券股份有限公司(上交所上市)、招商局中国基金有限公司(香港联交所上市)、中诚信托有限责任公司、长城证劵有限责任公司董事;任招商局中国投资管理有限公司、招商昆仑股权投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司和招商局(英国)控股有限公司董事长。现任本公司董事。

  张嵩涛先生,英国兰开夏大学工商管理学学士,拉夫堡大学金融学硕士。2007年9月至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。

  Andrew Gordon Williamson先生,英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Coopers & Lybrand会计事务所(英国伦敦)审计师,Coopers & Lybrand会计事务所(香港)审计经理,汇丰银行集团(香港)财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事;兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。

  Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。

  苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。

  陈宏民先生,加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰产业组织与技术创新研究中心主任,教授,博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。现任本公司独立董事。

  何斐先生,北京大学法学学士,美国南方卫理会大学法学硕士、法律博士。1992年5月至今任北京市海问律师事务所合伙人。曾任教于北京大学法律系。现任本公司独立董事。

  2、监事会成员

  陈海东先生,南开大学经济学士,上海财经大学经济学硕士。2011年12月至今任华鑫证券有限责任公司副总裁、合规总监,曾任天津住房公积金管理中心主管会计,厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理,天同证券有限责任公司资产管理部投资经理,兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理,华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理、合规稽核部总经理。现任本公司监事长。

  蒋蓓怡女士,新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师,澳大利亚特许注册会计师,目前担任摩根士丹利执行董事,曾任德意志银行(中国)有限公司上海分行董事、德意志银行亚太总部助理副总裁、德勤会计师事务所高级分析师,安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。

  吴慧峰先生,上海财经大学会计系学士,北京大学国家经济研究院硕士,1999年至今担任招商局金融集团有限公司总经理助理、财务部经理、人力资源部经理,兼任招商局中国投资管理有限公司董事、招商证券股份有限公司监事,曾任上海诚南房地产开发有限公司财务部副经理,中国南山开发集团股份有限公司结算中心主任。现任本公司监事。

  成立立女士,英国兰开夏电子工程学士,英国兰卡斯特大学金融专业硕士。2005年至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。

  张力女士,中国人民大学劳动经济专业硕士。2008年10月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任综合管理和人力资源部总监。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司、深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干(中国)有限公司。现任本公司职工监事。

  梅萍女士,武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。2006年6月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。

  3、公司高管人员

  于华先生,总经理,简历同上。

  徐卫先生,北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书,具有19年证券基金行业工作经历。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司副总经理。

  秦红女士,北京大学国民经济管理学学士,具有14年证券基金行业工作经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理,易方达基金管理有限公司北京分公司总经理,工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理;兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。

  李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,具有15年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年起就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

  4、本基金基金经理

  徐强先生,厦门大学计算数学与应用软件专业毕业,17年证券从业经验。曾任联想集团企划部员工,广西证券股份有限公司研究员,北京天龙股份有限公司证券部投资经理,深圳特区证券有限公司北京管理总部投资经理,瑞嘉博投资有限公司投资部投资经理,世华国际金融信息有限公司产品研发部研究员,深圳和勤投资管理有限公司投资总监,银华基金管理有限公司特定资产管理部投资经理。2011年3月加入本公司,现任研究管理部总监,2011年6月起任摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金基金经理与摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2011年9月起任本基金基金经理。

  刘红先生,武汉大学金融学硕士,5年证券从业经历。曾任华西证券有限责任公司经纪业务总部营销管理支持岗,环旭电子股份有限公司供应链管理职员,远卓管理咨询集团行业分析员,中国南玻集团股份有限公司企业运营、战略分析员,第一创业证券有限责任公司研究所高级研究员,平安信托责任有限公司信托经理。2009年10月加入本公司,历任研究员、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理和摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金基金经理助理,2012年3月起任本基金基金经理。

  本基金历任基金经理:项志群先生,自本基金合同生效起至2010年9月管理本基金;陈晓先生,自2010年9月起至2011年9月管理本基金。

  5、投资决策委员会成员

  主任委员:于华先生,本公司董事、总经理。

  委员:何滨女士,总经理助理兼投资总监;钱辉先生,公司高级顾问;徐强先生,研究管理部总监;袁航女士,公司首席分析师;汝平先生,固定收益投资部总监。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:尹东

  联系电话:(010) 6759 5003

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2011 年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.30亿元,较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.07亿元,较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%,年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元,较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%,净利息收益率为2.68%,分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元,较上年同期增长41.31%。

  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10,较去年上升3 位;在美国《财富》世界500 强中排名第108 位,较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”;并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  联系人:王一平

  电话:(0755)88318898

  传真:(0755)82990631

  (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

  联系人:罗晔

  电话:(010)66155568

  传真:(010)66158135

  (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  联系人:栾倩

  电话:(021)63343311

  传真:(021)63343988

  (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

  交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading

  目前支持的网上直销银行卡:中国建设银行龙卡借记卡、招商银行“一卡通”借记卡、光大银行借记卡、中信银行借记卡、兴业银行借记卡和上海浦东发展银行借记卡。

  全国统一客服电话:400-8888-668

  客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn

  深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。

  2、代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  办公地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588

  网址:http://www.icbc.com.cn

  (3)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (4)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (5)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  客户服务电话:95559

  网址: www.bankcomm.com

  (6)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (7)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号A座6层财富管理中心

  法定代表人:唐双宁

  客服电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  (8)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:田国立

  客户服务电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (9)平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人: 孙建一

  联系人:芮蕊

  联系电话:(0755)25879756

  客户服务电话:95511-3

  网址: bank.pingan.com

  (10)烟台银行股份有限公司

  注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

  法定代表人:庄永辉

  客户服务电话:4008-311-777

  网址:http://www.yantaibank.net

  (11)河北银行股份有限公司

  注册地址:石家庄市平安北大街28号

  办公地址:石家庄市平安北大街28号

  法定代表人: 乔志强

  客户服务电话:400-612-9999

  网址: http://www.hebbank.com

  (12)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:王文学

  联系人:杨小江

  联系电话:(0755)82083788

  客户服务电话:(021)32109999、(029)68918888

  网址:www.cfsc.com.cn

  (13)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  联系电话:(010)60833722

  客户服务电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  (14)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  联系电话:(010)85130577

  客户服务电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (15)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  联系电话:(010)66568536

  客户服务电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (16)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:(010)63081000

  客服电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (17)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:余政

  联系人:赵明

  联系电话:(010)85127622

  客户服务电话:4006-19-8888

  网址:http://www.mszq.com

  (18)宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

  法人:冯戎

  联系人:李巍

  联系电话:(010)88085858

  网址:www.hysec.com

  (19)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  联系电话:(021)23219000

  客服热线:400-8888-001、95553

  网址:www.htsec.com

  (20)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  联系电话:(021)38676161

  客户服务电话:(021)962588、400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (21)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:(021)54033888

  客户服务电话:95523或4008895523

  网址:www.sywg.com

  (22)光大证券股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:(021)22169999

  客户服务电话:400-8888-788、10108998

  网址:www.ebscn.com

  (23)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  联系电话:(021)38565785

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (24)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  联系电话:(027)65799999

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  网址:www.95579.com

  (25)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:许刚

  联系人:李丹

  联系电话:(021) 20328216

  客户服务电话:400-620-8888

  网址:www.bocichina.com

  (26)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  联系电话:(021)63325888

  客户服务电话:95503

  网址:www. dfzq.com.cn

  (27)湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  联系电话:(021) 68634518

  客户服务电话:400-888-1551

  网址:www.xcsc.com

  (28)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰

  联系电话:(025)83290834

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (29)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路128 号

  办公地址:济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  联系人:王霖

  联系电话:(0531)68889157

  客户服务电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (30)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  联系电话:(0532)85022326

  客户咨询电话:(0532)96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (31)中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  客户服务电话:0571-96598

  网址:www.bigsun.com.cn

  (32)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:(0351)8686659

  客户服务电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  (33)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:李涛

  联系电话:(0519)88157761

  客户服务电话:400-888-8588

  网址:www.longone.com.cn

  (34)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  联系电话:(0512)65581136

  客户服务电话:0512-96288、0512-33396288

  网址:www.dwzq.com.cn

  (35)方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  联系电话:(0731)85832343

  客户服务电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  (36)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法人代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  联系电话:(0755)82558305

  网址:www.essence.com.cn

  (37)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  联系电话:(0755)82023442

  客户服务电话:400-600-8008

  网址:www.cjis.cn

  (38)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座30楼

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  联系电话:(0755)82960223

  客户服务电话:400-8888-111、(0755)26951111

  网址:www.newone.com.cn

  (39)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  联系电话:(0755)82130833

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (40)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  联系电话:(0755)22626391

  客户服务电话: 400-8816-168

  网址:www.pingan.com

  (41)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46 号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  联系电话:(0755)83709350

  客户服务电话:400-8888-100(全国)、95563

  网址:www.ghzq.com.cn

  (42)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法人代表:卢长才

  联系人:张婷

  联系电话:(0755)83199599

  客户服务电话:(0755)83199599

  网址:www.csco.com.cn

  (43)万和证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

  法定代表人:朱治理

  联系人:张琛

  联系电话:0755-82830333-876

  客户服务电话:0755-25170332

  网址:www. vanho.cn

  (44)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  联系电话:(020)87555888

  客户服务电话:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (45)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:(0591)87383623

  客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

  网址: www. hfzq.com.cn

  (46)东莞证券有限责任公司

  注册地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:苏卓仁

  联系电话:(0769)22112062

  客服电话:961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (47)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  联系电话:(010)66045608

  客户服务电话:010-66045678

  网址: www.txsec.com

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

  (二)注册登记机构

  名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

  法定代表人:王文学

  联系人:邢思宁

  电话:(0755)88318720

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市金杜律师事务所

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

  负责人:王玲

  联系人:宋萍萍

  电话:(010)58785588、(0755)22163333

  经办律师:宋萍萍、靳庆军

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  办公地址:东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法人代表:杨绍信

  联系人: 张鸿

  联系电话:(021) 23233283

  经办注册会计师:薛竞、张鸿

  四、基金的名称

  本基金名称:摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金

  五、基金的运作方式与类型

  (一)本基金运作方式:契约型开放式

  (二)本基金类型:股票型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象,分享中国经济增长和资本市场发展的成果,谋求超过业绩比较基准的投资业绩。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

  本基金投资组合的资产配置范围为:股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于具有持续领先增长能力和估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的80%;债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为5%-40%;保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  (一)投资决策依据

  1、决策依据的主要内容

  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

  (2)国内外宏观经济发展状况、上市公司的经济运行状况;

  (3)国家财政政策、货币政策、产业政策;

  (4)证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况;

  (5)投资品种的预期收益率和风险水平;

  (6)影响证券市场未来走势的其他因素。

  2、决策依据的主要来源

  决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、行业分析报告、上市公司研究报告以及个券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。

  3、决策依据的主要用途

  投资决策依据主要用于资产配置策略、权益类投资策略、固定收益类投资策略等投资决策,最终决定证券具体的交易行为。

  (二)投资决策程序

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。研究团队对宏观经济、市场走势、收益率曲线、信用利差等因素进行分析,为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。投资决策委员会根据基金经理的建议和研究团队的分析等信息确定本基金的总体投资策略、大类资产配置比例和投资风险控制指标等重要投资决策,并对基金的投资进行总体监控。基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息制定和实施具体的投资方案和构建投资组合,并对组合进行跟踪和动态调整,交易团队根据基金经理的投资指令结合市场情况执行相应的交易,并和基金经理就交易的执行情况保持及时沟通。交易团队同时负责投资交易的一线监控。

  1、投资决策机制

  (1)决策架构

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权。基金经理在投资决策委员会的授权范围内行使投资管理权限。

  (2)决策支持

  “研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据,为投资组合构建提出建议,为重大突发事件提供评估意见和决策建议。

  2、投资管理流程

  (1)研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。

  (2)投资决策委员会定期或不定期召开会议,依据研究团队及基金经理提交的各类研究报告、投资策略或组合方案,以及金融工程团队提供的风险监测指标等,制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

  (3)基金经理在投资决策委员会的授权范围内,根据投资决策委员会的决定,参考金融工程团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测,构建具体的投资方案并组织实施。超过基金经理权限的,经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经理助理协助其开展工作。

  (4)本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队,由交易团队交易主管分配给交易员完成交易指令的执行。交易团队同时承担一线风险监控职责。

  (5)投资风险管理团队由金融工程团队和监察稽核团队组成,金融工程团队定期或不定期地对基金投资风险进行评估;监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。

  (6)基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和评估结果对组合进行动态调整。

  (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。

  (三)投资管理策略

  本基金采取以“自下而上”选股策略为主, 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。

  1.大类资产配置策略

  大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分析,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整,以规避或控制市场系统风险,获取基金超额收益率。

  在实施大类资产配置时,主要考察三方面的因素:宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。见下图:

  ■

  宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察GDP、CPI、投资、消费、进出口、流动性状况、利率、汇率等因素,评估宏观经济变量变化趋势及对资本市场及各行业、各领域的影响。政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策、和产业政策的变动趋势,评估其对各行业领域及资本市场的影响;关注资本市场制度和政策的变动趋势,评估其对资本市场体系建设的影响。资本市场因素方面主要关注市场估值的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上,对市场估值进行整体评估,依据评估结构决定大类资产配置方案。

  2.股票投资策略

  本基金采取自下而上为主的投资策略,主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。

  本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系,相对与绝对、横向与纵向相结合的估值定价体系,实现股票优选与投资组合的动态调整。即:从市场、行业角度横向分析,从历史、发展趋势角度的纵向分析,并应用估值分析进行投资组合的动态调整。本基金对具有领先增长能力的企业的估值具有差异化选择,将偏重于持续高比例现金分红的企业,偏重于主营业务现金流健康、强调股东价值的有效增值等。具有上述特点的企业将享有估值溢价。

  股票的选择主要通过定量分析和定性分析,即:对上市公司的总经营性资产的盈利能力、现金流、资产质量和杠杆效率、周转效率、成本控制和成长能力、收益质量等进行综合量化评价,择优进行重点研究,重点选择具有持续领先增长能力的企业为重点投资目标,通过估值评估与修正将具有估值优势的企业纳入组合,通过持续的跟踪、交流与反馈来优化组合的个股权重,在保障组合的可持续性的同时,保持组合的弹性空间。

  对上市公司的定性分析重点包括产业前景(宏观经济分析、行业前景分析)、公司发展战略、法人治理结构、公司核心竞争力分析四个组成部分。 产业前景分析(区别于行业分析,因为上市公司可能涉及多个行业)是以宏观经济环境的分析为基础,系统地判断上市公司所涉及产业的前景,为我们的上市公司长期价值判断提供产业分析基础。公司发展战略分析是我们对上市公司中长期业务发展判断的重要依据,也是我们对其长期价值判断的重要假设前题。法人治理结构分析通过判断其如何保证投资者(股东)的投资回报,以及如何协调企业各层次内的利益关系,重点考察公司治理对股东利益的影响,有效降低价值判断假设条件的不确定性。公司核心竞争力分析是我们判断其未来业务发展持续性与确定性的重要依据,核心竞争力表现为一种或多种竞争优势,可以界定为“企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量”。是特定企业个性发展中的产物,它的表现形式多种多样,始终融于企业的研究开发、设计、制造、销售、服务等方面,是企业有形资源与无形资源的有机结合,体现为企业持续盈利能力的强弱。以价值思维分析企业竞争力,主要考察企业在技术与研发、产品质量、经济资源、市场垄断、营业成本、经营管理、企业文化与制度、专业素养、创新能力、品牌、商业模式、执行力、抗风险能力等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,是否有效增强企业的长期盈利能力。

  对于估值分析,本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务特点采用不同的估值定价模型,对上市公司从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析,即:从国内市场、国际市场、相关行业的角度横向分析,把握估值的波动区间;从历史、发展趋势的角度进行纵向分析,明确企业所处的历史阶段,选取最适宜的估值模型进行估值,在尊重市场,有效解读市场偏好的基础上,及时将具有估值优势的企业纳入投资组合,将估值偏高或过分透支的个股调减或调出投资组合。

  3、固定收益投资策略

  本基金采用主动投资的策略,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政府、企业/公司、可转换/可交换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分的投资比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、可转换/可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略。

  本基金固定收益投资不仅仅追求单一债券组合的投资绩效,而是将固定收益投资的配置效果与股权投资的配置效果紧密结合,追求基金资产整体最大化收益。固定收益投资将针对股权市场阶段性风险收益特征,强化现金管理,提高资产配置效率。

  4、其他金融工具投资策略

  权证及其他金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。

  本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上,以Black-Scholes模型和二叉树期权定价模型为基础来对权证进行分析定价,并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

  本基金基准指数的构建考虑了公允性原则,选择市场认同度比较高的沪深300指数、中债综合指数作为计算的基础指数。沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生,本基金的管理人可以在与托管人协商一致并报监管机构备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品;理论上适合于通过基金投资上市公司股票,追求长期资本增值的投资人作为权益类资产配置。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  1、 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ■

  3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除宜宾五粮液股份有限公司外,其余的没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月28日公告了《关于收到中国证监会〈行政处罚决定书〉的公告》。宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月27日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2011]17号)。该公告中,公司陈述了《行政处罚决定书》中提及的主要内容及公司针对处罚事项的说明。

  本基金投资五粮液(000858)的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况,本基金管理人进行了及时分析和研究,认为上述事件对五粮液的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。

  (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、自基金合同生效以来至2011年12月31日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

  ■

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:

  (2009年9月22日至2011年12月31日)

  ■

  十三、基金费用与税收

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金财产拨划支付的银行费用;

  (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  (7)基金的证券交易费用;

  (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金以申购金额(含申购费)为基数采用比例费率计算申购费,具体申购费率结构如下:

  ■

  申购费用=申购金额-净申购金额

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

  2、赎回费用

  本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减,赎回费率结构如下:

  ■

  注:1年指365天。

  赎回费用=赎回金额×赎回费率

  赎回金额=赎回份数×赎回价格

  赎回价格=申请日基金份额净值

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归入基金财产,扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  3、转换费用

  本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,计算方法如下:

  转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

  申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

  转换费用=转出基金赎回费+申购补差费

  (1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。

  (2)转出基金赎回费不低于25%的部分归入转出基金资产。

  (3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  (五)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2011年11月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

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  摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  二○一二年五月四日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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