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银华优质增长股票型证券投资基金

  基金管理人:银华基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年4月24日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期,截至建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条:基金的投资(二)投资范围规定的各种比例,本基金股票投资比例浮动范围:60%-95%;除股票资产以外的其他资产投资比例浮动范围为5%-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于5%。本基金的非现金基金资产中,不低于80%的资产将投资于具有优质增长特征或处于优质增长阶段的公司。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华优质增长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。

  在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。

  在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。

  综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为,也未出现本基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  受地产销售数据回暖、流动性改善、证监会改革预期等多种因素影响,在经历去年年底的非理性杀跌以后,国内市场在一季度开始经历了一波反弹行情。但市场谨慎心态并未改变,在房地产政策放松和流动性改善未达预期、对系统风险担心加剧及经济数据继续走低等背景下,一季度末市场再次调头向下。

  一季度,本基金预判市场变化并相应调整仓位,积极把握了家电、电子、农业等行业的机会,但对于不在结构调整方向上的行业参与度并不高,基金整体表现弱于指数。同时,对行业和重仓股的配置结构也进行了调整,降低了业绩不达预期个股的配置比例,适当提高了行业和个股的集中度。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为1.2981元,本报告期份额净值增长率为-1.23%,同期业绩比较基准收益率为3.91%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2012年二季度,实体经济继续回落寻底,通胀的反复可能超预期,政策方面将更加专注于中长期,所以对短期的影响有限,基本面将仍处于寻底过程中,亮点预计不多。流动性的情况会好于去年,但环比改善最明显的时候也已经过去。市场整体处于区间波动状态。在此背景下,企业整体业绩也很难有超预期表现,但个别业绩超预期增长的细分行业、个股在经过系统性风险压低估值以后,投资价值会更加突显。同时,发行制度的改革将会改变国内资本市场原有的投资模式,对公司价值、市值的关注将上升到新的高度,个股选择的重要性将越来越突出。

  本基金仍将坚持精选个股的原则,从成长确定性和估值优势两个维度选择投资标的。投资方向主要倾向于受益于社会收入分配结构变化、波动较小的必需消费品,具备核心竞争力的装备制造,以及反映经济转型、消费升级方向的新经济相关行业和个股。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金投资的前十名证券中海正药业(股票代码:600267)发行主体浙江海正药业股份有限公司于2012年1月5日发布公告,国家环境保护部正在对海正药业环境违法案件挂牌督办。海正药业涉及到的问题为:外排废水COD超标排放,电缆沟积存高浓度污水;抗生素菌渣等危险废物擅自出售给无资质的企业;与环境保护部门联网的在线监测数据弄虚作假。

  上述公告发布后,本基金管理人就海正药业环保问题进行了及时的跟踪分析研究,认为海正药业环保问题得到了妥善解决,对该公司的投资价值不产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行持续跟踪研究。

  报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

  §7 影响投资者决策的其他重要信息

  无。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  8.1.1中国证监会批准银华优质增长股票型证券投资基金设立的文件

  8.1.2《银华优质增长股票型证券投资基金基金合同》

  8.1.3《银华优质增长股票型证券投资基金招募说明书》

  8.1.4《银华优质增长股票型证券投资基金托管协议》

  8.1.5 《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  8.1.6银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

  8.1.7基金托管人业务资格批件和营业执照

  8.2 存放地点

  上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

  8.3 查阅方式

  投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)查阅。

  银华基金管理有限公司

  2012年4月24日

  基金简称

  银华优质增长股票

  交易代码

  180010

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2006年6月9日

  报告期末基金份额总额

  4,559,810,422.40份

  投资目标

  通过投资于兼具优质增长性和估值吸引力的股票,在严格控制投资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期快速增值。

  投资策略

  本基金为股票型基金,在一般情况下,股票投资在基金资产中将保持相对较高的比例。在投资中,本基金首先选取质地良好、估值合理的公司,并从中精选具备优质增长特征或处于优质增长阶段的公司进行投资;在债券投资中,重点关注到期收益率、流动性较高以及价值被低估的债券。

  本基金的投资比例浮动范围:股票资产为60%-95%;除股票资产以外的其他资产为5%-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于5%。本基金的非现金基金资产中,不低于80%的资产将投资于具有优质增长特征或处于优质增长阶段的公司。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。

  风险收益特征

  本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。

  基金管理人

  银华基金管理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年1月1日 - 2012年3月31日 )

  1.本期已实现收益

  -228,837,434.26

  2.本期利润

  -73,548,128.29

  3.加权平均基金份额本期利润

  -0.0159

  4.期末基金资产净值

  5,919,300,183.72

  5.期末基金份额净值

  1.2981

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  -1.23%

  1.32%

  3.91%

  1.22%

  -5.14%

  0.10%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  郭建兴先生

  本基金的基金经理

  2011年9月2日

  -

  14年

  学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部,2009年12月3日至2011年4月14日期间担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。具有从业资格。国籍:中国。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  4,716,055,389.05

  78.43

  其中:股票

  4,716,055,389.05

  78.43

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  190,000,525.00

  3.16

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  1,104,192,308.50

  18.36

  6

  其他资产

  3,083,439.98

  0.05

  7

  合计

  6,013,331,662.53

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  83,833,416.45

  1.42

  B

  采掘业

  227,144,304.43

  3.84

  C

  制造业

  2,091,757,551.10

  35.34

  C0

  食品、饮料

  758,631,512.67

  12.82

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  218,287,029.51

  3.69

  C5

  电子

  45,344,398.98

  0.77

  C6

  金属、非金属

  73,825,864.51

  1.25

  C7

  机械、设备、仪表

  507,666,599.25

  8.58

  C8

  医药、生物制品

  488,002,146.18

  8.24

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  43,348,291.50

  0.73

  E

  建筑业

  77,562,634.87

  1.31

  F

  交通运输、仓储业

  64,260,000.00

  1.09

  G

  信息技术业

  674,267,743.55

  11.39

  H

  批发和零售贸易

  445,124,190.95

  7.52

  I

  金融、保险业

  546,928,521.24

  9.24

  J

  房地产业

  281,520,000.00

  4.76

  K

  社会服务业

  180,308,734.96

  3.05

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  4,716,055,389.05

  79.67

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600406

  国电南瑞

  13,649,628

  430,918,755.96

  7.28

  2

  600267

  海正药业

  12,449,806

  311,120,651.94

  5.26

  3

  000002

  万科A

  34,000,000

  281,520,000.00

  4.76

  4

  600998

  九州通

  13,148,809

  147,661,125.07

  2.49

  5

  600030

  中信证券

  12,430,850

  144,073,551.50

  2.43

  6

  002344

  海宁皮城

  6,084,425

  143,105,676.00

  2.42

  7

  601088

  中国神华

  5,533,163

  141,704,304.43

  2.39

  8

  600519

  贵州茅台

  709,494

  139,741,938.24

  2.36

  9

  601939

  建设银行

  25,999,649

  125,578,304.67

  2.12

  10

  000581

  威孚高科

  4,007,596

  124,796,539.44

  2.11

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  2,447,769.30

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  352,517.19

  5

  应收申购款

  283,153.49

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  3,083,439.98

  本报告期期初基金份额总额

  4,726,959,310.58

  本报告期基金总申购份额

  23,837,493.34

  减:本报告期基金总赎回份额

  190,986,381.52

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  4,559,810,422.40

  • 股票名称 最新价 涨跌幅