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华夏大盘精选证券投资基金2012第一季度报告

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一二年四月二十三日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

  §2 基金产品概况

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  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华夏大盘精选证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2004年8月11日至2012年3月31日)

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  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  1季度,股票市场有所反弹,但反弹幅度有限。伴随着通胀压力的缓解以及市场利率水平的回落,资金面的紧张状况有所改善。新股发行体制改革以及引导长期资金入市等政策,提振了市场信心。投资者的风险偏好有所增强,前期跌幅较大的中小盘个股在反弹中表现较好,大盘蓝筹股走势相对稳健。

  报告期内,在继续看好组合内重点投资品种的基础上,为了使组合更具灵活性,本基金同时降低了股票仓位和持股集中度。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2012年3月31日,本基金份额净值为10.166元,本报告期份额净值增长率为0.65%,同期业绩比较基准增长率为4.53%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  预计未来一个阶段股票市场将平稳运行,蓝筹股的长期投资价值比较突出。本基金将在控制组合整体风险的基础上,精选中长期投资品种,持续优化组合配置。

  珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

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  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

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  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

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  5.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  金额单位:人民币元

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  5.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位:人民币元

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  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

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  §7 影响投资者决策的其他重要信息

  7.1 报告期内披露的主要事项

  2012年3月10日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金对账单服务方式的公告。

  2012年3月30日发布华夏大盘精选证券投资基金第八次分红公告。

  7.2 其他相关信息

  华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州和广州设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

  2012年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,把握阶段性投资机会,旗下绝大部分股票型基金取得正收益,混合型及债券型基金全部取得正收益。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2012年3月30日数据),华夏盛世股票在274只标准股票型基金中排名第22;华夏蓝筹混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第8;华夏经典混合在56只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第9。

  2012年3月,在《中国证券报》主办的“第九届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金第七次荣获年度“金牛基金管理公司奖”,所管理的基金荣获6个单项奖;在《证券时报》主办的“2011年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金第四次荣获“年度十大明星基金公司奖”,并获得评委会特别颁发的“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获5个单项奖。上述两项评奖中,华夏基金均为获奖最多的基金公司。

  §8备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;

  8.1.2《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》;

  8.1.3《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》;

  8.1.4法律意见书;

  8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;

  8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

  8.2 存放地点

  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

  8.3 查阅方式

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一二年四月二十三日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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