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2019年11月14日 星期四

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汇丰晋信大盘股票型证券投资基金

  基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期: 二〇一二年四月二十三日

  §1重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

  §2基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  汇丰晋信大盘股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年6月24日至2012年3月31日)

  ■

  注:1. 按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,其中,本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A 股市场上具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹股票。本基金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2009年12月24日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

  2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%。

  3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  §4管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1.任职日期为本基金基金合同生效日;

  2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限;

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

  《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了相关记录。

  报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

  2012年一季度,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。

  报告期内,所有投资组合未参与交易所公开竞价同日反向交易。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  从2012年1-2月经济数据来看,工业生产增速低于预期,1-2月工业增加值同比增长11.4%,较上年12月的12.8%有所回落;消费增速大幅下降,1-2月社会消费品零售总额同比增长14.7%,较上年12月的18.1%明显下滑,显示当前国内消费需求有加速回落的趋势;1-2月固定资产投资增速达到21.5%,增长仍然较快,但未来存在一定的下滑风险。从通胀情况来看,通胀压力有所缓解,通胀指数由上年底4.1%下滑至3月的3.6%,但下降幅度低于市场预期。总体来看,经济增长放缓态势较为明显,通胀压力仍然存在,货币政策未能如市场预期般放松。一季度市场在流动性放松预期下出现了明显的反弹,沪深300指数涨幅为4.65%,根据中信行业分类,2012年一季度表现较好的三个行业分别为有色金属、房地产、非银行金融等行业,而跌幅最大的三个行业分别为通信、计算机与医药等。从风格表现来看,大盘股在一季度表现较好,沪深300指数表现领先中小板综合指数2.12%。

  2012年一季度,我们对基金的行业配置进行了调整,一季度大幅度增加了房地产板块、商业零售板块的配置,适当减持了通信、计算机与食品饮料板块的配置,增持房地产板块的理由在于:我们认为针对房地产的调控已难有新的政策出台,目前板块估值处于历史底部,上市公司盈利增长较为确定,投资价值较为明显;增持商业零售板块是由于板块估值处于历史低位,而目前基本面处于底部,未来行业数据逐季好转的可能性较大,同时网购对零售的分流影响将逐渐淡化;减持通信板块的原因主要在于运营商资本开支增速较低,对相关企业的收入拉动力度将减少;我们在食品饮料板块反弹后,逐步进行了减持,因为一线白酒企业一季度产品需求略显疲态,同时民众对公款消费的关注可能对该板块的中长期发展产生一定的影响。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  2012年一季度本基金净值增长率为-1.20%,同期业绩比较基准变动幅度为4.21%,本基金落后于业绩比较基准5.41%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来一个季度,由于房地产与汽车消费增速放缓、基建投资项目仍未大规模启动、海外经济仍处于缓慢复苏中,经济总需求仍然较为低迷,企业盈利的下滑趋势在二季度仍将持续;受一季度通胀回落幅度低于预期的影响,政策调整也落后于市场预期,短期A股市场表现可能承受一定的压力,但至二季度末,受翘尾因素快速回落的影响,通胀指数将明显下降,这将推动A股市场估值回升,届时市场将有机会重新回暖。

  我们认为:A股市场的最大转机在于通胀持续回落所可能带来的经济政策改善空间,经济政策何时调整将成为判断今年A股市场走势的重要变量。我们判断经济政策调整的契机可能出现在通胀进一步加速回落、月度CPI回落至3%以下的时段,届时积极的财政政策和相对宽松的货币政策,以及制度层面的改革推进将给持续回落的经济增速带来明显的转机,并推动A股市场逐步走强,但这仍有待于验证。

  二季度我们将采取“坚守仓位、周期与盈利并重”的投资策略。我们认为在估值底部坚守仓位仍将是相对安全的策略,尽管在二季度市场可能仍然面临着盈利加速下滑、政策调整落后预期、股票市场扩容等负面因素困扰,但我倾向于认为各类负面因素对于处于历史估值底部区域的市场所产生的系统性冲击将相对有限。二季度我们的行业配置将尽量做到周期与盈利并重,我们将重点配置一些估值低、但需求逐步恢复的早周期行业,如地产、汽车、非银行金融等,同时我们仍然坚信中国经济的中长期增长动力将来自于消费,但对这类板块我们将更加关注其盈利趋势的变动。

  §5投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1) 中国证监会批准汇丰晋信大盘股票型证券投资基金设立的文件

  2) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同

  3) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金招募说明书

  4) 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金托管协议

  5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

  6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

  7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

  8) 报告期内汇丰晋信大盘股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

  9) 中国证监会要求的其他文件

  7.2 存放地点

  上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。

  7.3 查阅方式

  投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

  客户服务中心电话:021-38789998

  公司网址:http://www.hsbcjt.cn

  汇丰晋信基金管理有限公司

  二〇一二年四月二十三日

  基金简称

  汇丰晋信大盘股票

  基金主代码

  540006

  前端交易代码

  540006

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2009年6月24日

  报告期末基金份额总额

  1,002,020,813.19份

  投资目标

  通过投资于盈利预期持续稳定增长,在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票,在将合理控制风险的基础上,追求稳健的分红收益及长期资本利得,实现基金资产持续超越业绩比较基准的收益。

  投资策略

  3、股票资产投资策略

  本基金专注于分析大盘股特有的竞争优势,基金管理人将对初选股票给予全面的价值、成长分析,并结合行业地位分析,优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各行业中具有领先地位的大盘蓝筹型股票进行投资。

  业绩比较基准

  沪深300指数*90%+同业存款利率*10%。

  风险收益特征

  本基金属于股票型基金产品,在开放式基金中,其预期风险和收益水平高于债券型基金和混合型基金,属于风险水平较高的基金产品。本基金主要投资于大盘蓝筹股票,在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。

  基金管理人

  汇丰晋信基金管理有限公司

  基金托管人

  交通银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年1月1日-2012年3月31日)

  1.本期已实现收益

  -39,255,737.59

  2.本期利润

  -5,825,838.41

  3.加权平均基金份额本期利润

  -0.0055

  4.期末基金资产净值

  955,473,673.86

  5.期末基金份额净值

  0.9535

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  -1.20%

  1.40%

  4.21%

  1.37%

  -5.41%

  0.03%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  王品

  本基金基金经理、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金经理

  2009-6-24

  -

  11年

  王品女士,中国药科大学理学硕士。历任兴业证券股份有限公司医药行业研究员,中银国际基金管理公司中银中国基金经理助理、行业研究员,汇丰晋信基金管理公司高级研究员。现任本基金基金经理、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  847,395,148.03

  88.33

  其中:股票

  847,395,148.03

  88.33

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  109,593,202.23

  11.42

  6

  其他各项资产

  2,312,379.02

  0.24

  7

  合计

  959,300,729.28

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  6,576,869.56

  0.69

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  349,724,561.52

  36.60

  C0

  食品、饮料

  86,195,274.09

  9.02

  C1

  纺织、服装、皮毛

  27,925,472.75

  2.92

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  3,608,786.35

  0.38

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  30,775,642.94

  3.22

  C6

  金属、非金属

  15,436,364.04

  1.62

  C7

  机械、设备、仪表

  147,655,540.56

  15.45

  C8

  医药、生物制品

  38,127,480.79

  3.99

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  20,576,468.00

  2.15

  E

  建筑业

  18,806,318.44

  1.97

  F

  交通运输、仓储业

  17,756,123.96

  1.86

  G

  信息技术业

  52,242,309.90

  5.47

  H

  批发和零售贸易

  65,424,292.91

  6.85

  I

  金融、保险业

  131,298,231.51

  13.74

  J

  房地产业

  117,807,273.48

  12.33

  K

  社会服务业

  54,596,240.95

  5.71

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  12,586,457.80

  1.32

  合计

  847,395,148.03

  88.69

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  601601

  中国太保

  2,686,634

  51,825,169.86

  5.42

  2

  600048

  保利地产

  4,486,487

  50,652,438.23

  5.30

  3

  000002

  万 科A

  5,129,621

  42,473,261.88

  4.45

  4

  600887

  伊利股份

  1,790,698

  39,466,983.92

  4.13

  5

  600967

  北方创业

  2,317,112

  38,440,888.08

  4.02

  6

  600036

  招商银行

  3,033,238

  36,095,532.20

  3.78

  7

  600587

  新华医疗

  1,130,503

  32,501,961.25

  3.40

  8

  601566

  九牧王

  1,231,825

  27,925,472.75

  2.92

  9

  002051

  中工国际

  1,029,687

  27,729,470.91

  2.90

  10

  600383

  金地集团

  4,120,463

  24,681,573.37

  2.58

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  750,000.00

  2

  应收证券清算款

  1,418,659.84

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  47,257.07

  5

  应收申购款

  96,462.11

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  2,312,379.02

  本报告期期初基金份额总额

  1,063,259,536.24

  本报告期基金总申购份额

  64,230,246.22

  减:本报告期基金总赎回份额

  125,468,969.27

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  1,002,020,813.19

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