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2020年02月26日 星期三

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华夏盛世精选股票型证券投资基金

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一二年四月二十三日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标单位:人民币元

  ■

  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华夏盛世精选股票型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2009年12月11日至2012年3月31日)

  ■

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  ③根据本基金管理人于2012年3月2日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理的公告》,刘文动先生、张勇先生不再担任本基金基金经理。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  1季度,我国实体经济增速缓慢下行,企业盈利增速持续回落,受存款增长不足和贷款需求疲软的双重影响,1、2月份新增贷款低于市场预期,政府对年度GDP增长目标下调加重了投资者对经济中长期发展前景的忧虑。货币政策继续小幅放松,央行再次下调存款准备金率,市场利率缓慢下行,银行体系流动性宽松程度增加。市场方面,年初,受流动性改善的乐观预期推动,上证指数展开反弹,进入3月后,对企业盈利恢复速度和可持续性的担忧引致市场调整,本季度高弹性的有色金属、煤炭等板块和防御性较强的食品饮料等板块表现较好。

  报告期内,本基金保持了较高的股票仓位,超配了金融、地产等利率敏感类板块,减持了存在盈利下调风险的中上游投资品板块,组合整体市盈率相对较低。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2012年3月31日,本基金份额净值为0.710元,本报告期份额净值增长率为4.11%,同期业绩比较基准增长率为3.98%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来,实体经济仍在下行过程中,企业盈利见底的时间具有不确定性,但资金成本的下降可能带动企业盈利温和复苏,同时我们认为,如果房地产销售能够在目前“有保有压”的调控框架下持续回暖,实体经济周期复苏的可能性将会增大。股票市场在经济前景进一步明朗之前,可能进入区间震荡。

  本基金将继续加强基本面研究,优化投资策略以应对经济中的不确定因素,同时,根据实体经济的变化适时调整组合配置,坚持“自下而上”精选个股,力争为投资者实现良好的收益。

  珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况金额单位:人民币元

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位:人民币元

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 2011年11月18日东方锆业受到深交所通报批评。本基金投资上述股票的决策程序符合相关法律法规的要求。

  5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 期末其他各项资产构成单位:人民币元

  ■

  5.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细金额单位:人民币元

  ■

  5.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金额单位:人民币元

  ■

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 影响投资者决策的其他重要信息

  7.1 报告期内披露的主要事项

  2012年3月2日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理的公告。

  2012年3月10日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金对账单服务方式的公告。

  2012年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。

  7.2 其他相关信息

  华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州和广州设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

  2012年1季度,华夏基金以深入的投资研究为基础,把握阶段性投资机会,旗下绝大部分股票型基金取得正收益,混合型及债券型基金全部取得正收益。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2012年3月30日数据),华夏盛世股票在274只标准股票型基金中排名第22;华夏蓝筹混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第8;华夏经典混合在56只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第9。

  2012年3月,在《中国证券报》主办的“第九届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金第七次荣获年度“金牛基金管理公司奖”,所管理的基金荣获6个单项奖;在《证券时报》主办的“2011年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金第四次荣获“年度十大明星基金公司奖”,并获得评委会特别颁发的“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获5个单项奖。上述两项评奖中,华夏基金均为获奖最多的基金公司。

  §8备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;

  8.1.2《华夏盛世精选股票型证券投资基金基金合同》;

  8.1.3《华夏盛世精选股票型证券投资基金托管协议》;

  8.1.4法律意见书;

  8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;

  8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

  8.2 存放地点

  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

  8.3 查阅方式

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一二年四月二十三日

  基金简称

  华夏盛世股票

  基金主代码

  000061

  交易代码

  000061

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2009年12月11日

  报告期末基金份额总额

  10,663,063,596.27份

  投资目标

  紧密跟踪中国经济动向,把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征,挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会,更好地分享中国经济持续、较快成长的发展成果,追求基金资产的长期、持续增值,抵御通货膨胀。

  投资策略

  本基金以周期优选投资策略为核心,并辅以个股精选和积极债券管理策略。

  业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。

  风险收益特征

  本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。

  基金管理人

  华夏基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年1月1日-2012年3月31日)

  1.本期已实现收益

  -359,455,729.50

  2.本期利润

  309,449,622.57

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0286

  4.期末基金资产净值

  7,575,480,077.15

  5.期末基金份额净值

  0.710

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.11%

  1.49%

  3.98%

  1.21%

  0.13%

  0.28%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业

  年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  阳琨

  本基金的基金经理、股票投资部副总经理

  2009-12-18

  -

  17年

  北京大学MBA。曾任宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理。2006年8月加入华夏基金管理有限公司,历任策略研究员。

  刘文动

  本基金的基金经理、公司副总经理

  2009-12-11

  2012-02-29

  15年

  硕士。曾任鹏华基金管理有限公司投资总部副总经理兼机构理财部总监,平安保险集团投资管理中心组合经理助理、平安证券有限责任公司研究员。2006年1月加入华夏基金管理有限公司,历任兴安证券投资基金基金经理(2006年5月24日至2007年11月21日期间)、兴华证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2008年2月27日期间)。

  张勇

  本基金的基金经理

  2011-02-22

  2012-02-29

  8年

  清华大学工商管理硕士。曾任鹏华基金管理公司行业研究员、中国国际金融有限公司行业研究员。2008年2月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理。

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  6,723,059,529.76

  87.39

  其中:股票

  6,723,059,529.76

  87.39

  2

  固定收益投资

  347,266,280.70

  4.51

  其中:债券

  347,266,280.70

  4.51

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  613,063,557.57

  7.97

  6

  其他各项资产

  9,751,317.81

  0.13

  7

  合计

  7,693,140,685.84

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  -

  -

  C

  制造业

  2,383,057,514.78

  31.46

  C0

  食品、饮料

  383,387,367.17

  5.06

  C1

  纺织、服装、皮毛

  140,565,162.48

  1.86

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  70,437,027.29

  0.93

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  286,470,648.46

  3.78

  C5

  电子

  312,388,189.90

  4.12

  C6

  金属、非金属

  173,456,284.21

  2.29

  C7

  机械、设备、仪表

  589,952,693.38

  7.79

  C8

  医药、生物制品

  398,100,792.79

  5.26

  C99

  其他制造业

  28,299,349.10

  0.37

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  393,114,568.03

  5.19

  E

  建筑业

  174,757,553.60

  2.31

  F

  交通运输、仓储业

  80,047,502.29

  1.06

  G

  信息技术业

  323,778,220.94

  4.27

  H

  批发和零售贸易

  404,890,534.08

  5.34

  I

  金融、保险业

  1,817,871,848.70

  24.00

  J

  房地产业

  944,870,758.42

  12.47

  K

  社会服务业

  63,386,794.74

  0.84

  L

  传播与文化产业

  19,639,381.34

  0.26

  M

  综合类

  117,644,852.84

  1.55

  合计

  6,723,059,529.76

  88.75

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  601166

  兴业银行

  20,499,837

  273,057,828.84

  3.60

  2

  600036

  招商银行

  22,699,826

  270,127,929.40

  3.57

  3

  600048

  保利地产

  22,148,892

  250,060,990.68

  3.30

  4

  000002

  万科A

  29,999,716

  248,397,648.48

  3.28

  5

  002167

  东方锆业

  7,011,540

  244,967,362.00

  3.23

  6

  601628

  中国人寿

  13,740,926

  224,664,140.10

  2.97

  7

  600887

  伊利股份

  9,151,813

  201,705,958.52

  2.66

  8

  601688

  华泰证券

  20,272,192

  177,989,845.76

  2.35

  9

  600000

  浦发银行

  18,166,455

  162,226,443.15

  2.14

  10

  600837

  海通证券

  17,999,955

  162,179,594.55

  2.14

  序号

  债券品种

  公允价值

  占基金资产净值

  比例(%)

  1

  国家债券

  228,070,000.00

  3.01

  2

  央行票据

  96,740,000.00

  1.28

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  22,456,280.70

  0.30

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  347,266,280.70

  4.58

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  019118

  11国债18

  1,300,000

  130,260,000.00

  1.72

  2

  020049

  11贴债04

  1,000,000

  97,810,000.00

  1.29

  3

  1101094

  11央行票据94

  1,000,000

  96,740,000.00

  1.28

  4

  113002

  工行转债

  207,410

  22,456,280.70

  0.30

  5

  -

  -

  -

  -

  -

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  2,762,115.78

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  6,989,202.03

  5

  应收申购款

  -

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  9,751,317.81

  序号

  债券代码

  债券名称

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  113002

  工行转债

  22,456,280.70

  0.30

  序号

  股票代码

  股票名称

  流通受限部分的公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情况说明

  1

  002167

  东方锆业

  68,060,000.00

  0.90

  非公开发行

  流通受限

  本报告期期初基金份额总额

  10,894,240,633.54

  本报告期基金总申购份额

  -

  减:本报告期基金总赎回份额

  231,177,037.27

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  10,663,063,596.27

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