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2020年12月02日 星期三

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国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2012第一季度报告

  基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2012年4月21日

  §1重要提示

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  §2基金产品概况

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  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

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  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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  注:1、本基金属于股票型基金。在实际投资运作中,本基金将维持较高的股票投资比例,即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围60-95%的中间值,即约80%为基准,根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整,为此,综合基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用市场代表性较好的中信标普300指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准,具体为80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数。

  2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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  注: 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例67.03%,权证投资占基金净值比例0%,债券投资占基金净值比例5.08%,现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例14.54%,符合基金合同的相关规定。

  §4管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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  注:任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在报告期内,本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》等有关规定,本着恪守诚信、审慎勤勉,忠实尽职的原则,为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内,基金的投资决策规范,基金运作合法合规,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度,通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现,以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待,通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督,形成了有效的公平交易体系。本报告期,本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金未发现异常交易行为,也未出现基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析

  2012年前两个月,中国经济增速继续放缓,但短期内也出现一些经济增长环比增速企稳的迹象,比如具有一定领先作用的制造业PMI指数连续4个月小幅回升。与此同时,通胀压力继续缓解,CPI同比增速回落到4%以下。而央行货币政策趋于宽松,继去年12月份后,在2月份再次下调存款准备金率0.5个百分点,货币增速自底部略有回升。

  股市方面,一季度A股市场在政策预期与实体经济下滑的影响下整体上呈现震荡走势,市场热点也因为投资者预期的混乱而频繁转换,先后经历了传统周期、电子、消费的转换,仅有券商、房地产、白酒的持续性较好。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止报告期末,本基金份额净值为0.6071元,本报告期份额净值增长率为-0.96%,同期业绩比较基准收益率为3.72%,基金净值增长率低于业绩基准,主要因为基金超配的医药、消费、新兴产业表现弱于其它低配的地产等行业。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来,我们继续看A股市场是震荡市,投资会来自于结构。做出上述判断的主要理由来自于我们对宏观经济和政策的判断,即,政策会有微调,但会受制于通胀,通胀是前几年超发货币的结果,因此难以大幅度下滑,这就制约了政策放松的空间。从更长期的角度看,目前是新旧经济周期的转换期,在新的经济增长点形成之前,经济周期性波段的幅度有限。而新经济增长点的形成是需要制度变革配合的,并且需要时间的积累,才能完成量变到质变的转变。

  在投资标的选择方面,我们坚持认为在宏观经济处于转型期的大逻辑下,周期股只会有阶段性的波动机会,更多机会仍将来自医药、消费、新兴行业中的成长股。在操作策略上,我们会忽视短期波动,立足于中长期判断,在市场波段中买入并持有具有核心优势的优质成长股。

  §5投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

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  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位:人民币元

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  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

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  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

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  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

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  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证资产。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

  5.8.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

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  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

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  §7影响投资者决策的其他重要信息

  报告期内本基金无其他重大事项。

  §8备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  《关于核准融鑫证券投资基金基金份额持有大会决议的批复》(证监基金字[2007]344号)

  《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》

  《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金托管协议》

  国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件

  本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文

  国投瑞银成长优选股票型证券投资基金2012年第一季度报告原文

  8.2 存放地点

  中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

  存放网址:http://www.ubssdic.com

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

  咨询电话:400-880-6868

  国投瑞银基金管理有限公司

  二〇一二年四月二十一日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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