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2019年12月14日 星期六

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易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  证券时报网络版郑重声明

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  2012-03-29 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  二〇一二年三月

  重要提示

  本基金根据2011年6月16日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达资源行业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】947号)和2011年6月28日《关于易方达资源行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]457号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2011年8月16日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:资源供求变化、资源价格变化、可再生资源影响、国际政治与经济形势、国际主要货币汇率走势、环境事件和政府政策变化等因素带来的行业风险;基金净值波动率较高的风险;如果本基金投资股指期货,股指期货投资可能给本基金带来额外风险;资源行业股票整体表现可能较差的风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2012年2月16日,有关财务数据截止日为2011年12月31日,净值表现截止日为2011年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人基本情况

  1.基金管理人:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4号

  法定代表人:叶俊英

  设立日期:2001年4月17日

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:12,000万元人民币

  存续期限:持续经营

  联系人:陈晓梅

  联系电话:400 881 8088

  2.股权结构:

  

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股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司1/4
广发证券股份有限公司1/4
盈峰投资控股集团有限公司1/4
广东省广晟资产经营有限公司1/6
广州市广永国有资产经营有限公司1/12
总 计100%

  (二)主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  叶俊英先生,1963年生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

  李建勇先生,1957年生,经济学博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。

  邓斌先生,1970年生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。

  刘晓艳女士,1969年生,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事兼总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  谢亮先生,1963年生,EMBA,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。

  杨力先生,1975年生,EMBA,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

  谢石松先生,1963年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

  王化成先生,1963年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

  何小锋先生,1955年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

  陈国祥先生,1963年生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  李舫金先生,1962年生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。

  廖智先生,1971年生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

  张优造先生,1964年生,MBA,副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。

  张南女士,1970年生,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  2.基金经理

  朱龙洋先生,1979年生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼任行业研究员,现任易方达基金管理有限公司易方达资源行业股票型证券投资基金(自2011年8月16日起),兼任行业研究员。

  3.投资决策委员会成员

  投资决策委员会成员包括: 刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。

  刘晓艳女士,同上。

  肖坚先生,1969年生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。

  陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

  马骏先生,1966年生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。

  刘震先生,1969年生,理学硕士。曾任D.E.Shaw &Co机构部副总裁,加拿大皇家银行多美年证券公司(RBC Dominion Securities)股权衍生产品部副总裁,HorizonLive.com高级副总裁,美国银行证券公司(Banc of America Securities)机构部总监,Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师,瑞银投资银行(UBS Investment Bank)自营部执行董事兼任交易员,布莱文霍华德美国资产管理公司(Brevan Howard Asset Management) 量化投资总监兼任交易员,北京红色天时金融科技有限公司(The Red Capital, LLC)执行合伙人,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。

  4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:肖 钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1.直销机构:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:020-85102506

  传真:400 881 8099

  联系人:温海萍

  网址:www.efunds.com.cn

  直销机构网点信息:

  (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦26楼

  电话:020-85102506

  传真:400 881 8099

  联系人:温海萍

  (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址:北京市西城区金融街20号B座8层

  电话:010-63213377

  传真:400 881 8099

  联系人:魏巍

  (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室

  电话:021-50476668

  传真:400 881 8099

  联系人:王璟

  (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

  网址:www.efunds.com.cn

  2.代销机构(以下排序不分先后)

  (1)中国银行

  住所:北京市复兴门内大街1号

  办公地址:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  联系人:侯燕鹏

  客户服务电话:95566

  传真:010-66594465

  网址:www.boc.cn

  (2)中国工商银行

  注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:杨菲

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国建设银行

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王鸿章

  联系人:王嘉朔

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4)中国农业银行

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

  法定代表人:蒋超良

  联系人:滕涛

  客户服务电话:95599

  开放式基金业务传真:010-85109219

  网址:www.abchina.com

  (5)交通银行

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:曹榕

  联系电话:021-58781234

  客户服务电话:95559

  传真:021-58408483

  网址:www.bankcomm.com

  (6)招商银行

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (7)深圳发展银行

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  联系人:张青

  联系电话:0755-82088888

  客户服务电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (8)民生银行

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:董云巍

  联系电话:010-57092615

  客户服务电话:95568

  传真:010-57092611

  网址:www.cmbc.com.cn

  (9)浦发银行

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云

  联系电话:021-61618888

  客户服务电话:95528

  传真:021-63604199

  网址:www.spdb.com.cn

  (10)上海银行

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:宁黎明

  联系人:张萍

  联系电话:021-68475888

  开放式基金咨询电话:021-962888

  开放式基金业务传真:021-68476111

  网址:www.bankofshanghai.com

  (11)北京银行

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:王曦

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (12)平安银行

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  联系人:芮蕊

  联系电话:0755-25879756

  客户服务电话:95511-3

  开放式基金业务传真:0755-25879453

  网址:bank.pingan.com

  (13)广发银行

  注册地址:广东省广州市东风东路713号

  办公地址:广东省广州市东风东路713号

  法定代表人:董建岳

  客户服务电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn

  (14)东莞银行

  注册地址:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  联系人:巫渝峰

  联系电话:0769-22100193

  客户服务电话:0769-96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  (15)上海农村商业银行

  注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  联系电话:021-38576977

  开放式基金咨询电话:021-962999

  开放式基金业务传真:021-50105124

  网址:www.srcb.com

  (16)杭州银行

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  联系电话:0571-85108195

  客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

  传真:0571-85106576

  网址:www.hzbank.com.cn

  (17)华夏银行

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:蒋驰

  开放式基金咨询电话:95577

  开放式基金业务传真:010-85238680

  网址:www.hxb.com.cn

  (18)东莞农村商业银行

  注册地址:东莞市城区南城路2号

  办公地址:东莞市城区旗峰路2号

  法定代表人:何沛良

  联系人:黄飞燕

  客户服务电话:0769-961122

  网站:www.drcbank.com

  (19)广州银行

  注册地址:广州市广州大道北195号

  办公地址:广州市广州大道北195号

  法定代表人:姚建军

  客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699

  网址:www.gzcb.com.cn

  (20)广发证券

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  客户服务电话:95575

  开放式基金业务传真:020-87555305

  网址:www.gf.com.cn

  (21)银河证券

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客户服务电话:4008-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (22)国泰君安证券

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  开放式基金咨询电话:021-38676161

  客户服务电话:400-8888-666

  传真:021-38670666

  网址: www.gtja.com

  (23)国信证券

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  联系电话:0755-82130833

  客户服务电话:95536

  传真:0755-82133952

  网址:www.guosen.com.cn

  (24)申银万国证券

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:曹晔

  联系电话:021-54033888

  客户服务电话:95523、4008895523

  传真:021-54038844

  网址:www.sywg.com

  (25)招商证券

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  联系电话:0755-82943666

  客户服务电话:95565、400-8888-111

  传真:0755-82943636

  网址:www.newone.com.cn

  (26)中信建投证券

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (27)华泰证券

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰

  开放式基金咨询电话:95597

  开放式基金业务传真:025-51863323

  网址:www.htsc.com.cn

  (28)海通证券

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  联系电话:021-23219000

  客户服务电话:95553、400-8888-001

  传真:021-23219100

  网址:www.htsec.com

  (29)中信证券

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  联系电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  网址:www.cs.ecitic.com

  (30)光大证券

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:021-22169999

  客户服务电话:400-8888-788、10108998

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (31)长江证券

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  联系电话:027-65799999

  客户服务电话:95579、4008-888-999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (32)东方证券

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  联系电话:021-63325888

  客户服务电话:95503

  传真:021-63326173

  网址:www.dfzq.com.cn

  (33)中银国际证券

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

  法定代表人:许刚

  联系人: 李丹

  开放式基金咨询电话:400-620-8888

  开放式基金业务传真:021-50372474

  网址:www.bocichina.com.cn

  (34)长城证券

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  联系电话:0755-83516289

  客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888

  传真:0755-83515567

  网址:www.cgws.com

  (35)兴业证券

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  联系电话:021-38565785

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (36)国联证券

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:雷建辉

  联系人:沈刚

  客户服务电话:95570

  开放式基金业务传真:0510-82830162

  网址:www.glsc.com.cn

  (37)平安证券

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  客户服务电话:400-881-6168

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  网址:www.pingan.com

  (38)湘财证券

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  联系电话:021-68634518

  开放式基金咨询电话:400-888-1551

  开放式基金业务传真:021-68865680

  网址:www.xcsc.com

  (39)国元证券

  注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  开放式基金咨询电话:95578

  开放式基金业务传真:0551-2272100

  网址:www.gyzq.com.cn

  (40)国都证券

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  联系电话:010-84183333

  客户服务电话:400-818-8118

  开放式基金业务传真:010-84183311-3389

  网址:www.guodu.com

  (41)华安证券

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  联系电话:0551-5161666

  客户服务电话:96518、400-80-96518

  开放式基金业务传真:0551-5161672

  网址:www.hazq.com

  (42)山西证券

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0351-8686659

  客户服务电话:95573或400-666-1618

  传真:0351-8686619

  网址:www.i618.com.cn

  (43)东吴证券

  注册地址:苏州市工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州市工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  联系电话:0512-65581136

  客户服务电话:0512-33396288

  传真:0512-65588021

  网址:www.dwzq.com.cn

  (44)中原证券

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  联系电话:0371-65585670

  开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666

  开放式基金业务传真:0371-65585665

  网址:www.ccnew.com

  (45)东北证券

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  联系电话:0431-85096709

  客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733

  网址:www.nesc.cn

  (46)财通证券

  注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  联系电话:0571-87925129

  客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)

  网址:www.ctsec.com

  (47)安信证券

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82825551

  客户服务电话:4008001001

  传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (48)万联证券

  注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创斌

  联系电话:020-37865070

  客户服务电话: 400-8888-133

  开放式基金业务传真:020-22373718-1013

  网址:www.wlzq.com.cn

  (49)中信证券(浙江)

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  客户服务电话:96598

  传真:0571-85106383

  网址:www.bigsun.com.cn

  (50)南京证券

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  联系人:徐翔

  联系电话:025-83367888-4201

  客户服务电话:400-828-5888

  传真:025-83320066

  网址:www.njzq.com.cn

  (51)中信万通证券

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客户服务电话:0532-96577

  传真:0532-85022605

  网址:www.zxwt.com.cn

  (52)财富证券

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:周晖

  联系人:郭磊

  联系电话:0731-84403360、0731-84403319

  业务投诉电话:0731-84403350

  开放式基金业务传真:0731-84403439

  网址:www.cfzq.com

  (53)东莞证券

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:张巧玲

  联系电话:0769-2211655

  开放式基金咨询电话:0769-961130

  开放式基金业务传真:0769-22119423

  网址:www.dgzq.com.cn

  (54)金元证券

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  联系电话:0755-83025022

  客户服务电话:400-8888-228

  传真:0755-83025625

  网址:www.jyzq.cn

  (55)国海证券

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  联系电话:0755-83709350

  客户服务电话:95563

  传真:0755-83700205

  网址:www.ghzq.com.cn

  (56)广州证券

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:刘东

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-88836999

  客户服务电话: 020-961303

  传真:020-88836654

  网址:www.gzs.com.cn

  (57)第一创业证券

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人: 崔国良

  联系电话: 0755-25832852

  客户服务电话: 0755-25832583

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (58)渤海证券

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  联系电话:022-28451861

  客户服务电话: 400-6515-988

  传真:022-28451892

  网址:www.bhzq.com

  (59)东海证券

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:李涛

  联系电话:0519-88157761

  客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

  免费服务热线:400-888-8588

  传真:0519-88157761

  网址:www.longone.com.cn

  (60)齐鲁证券

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  联系电话:0531-68889155

  客户服务电话:95538

  传真:0531-68889752

  网址:www.qlzq.com.cn

  (61)宏源证券

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  联系电话:010-88085858

  客户服务电话:4008-000-562

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (62)方正证券

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:邵艳霞

  联系电话:0731-85832507

  客户服务电话:95571

  传真:0731-85832214

  网址:www.foundersc.com

  (63)中投证券

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  联系电话:0755-82023442

  客户服务电话:400-600-8008

  传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  (64)中航证券

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  联系电话:0791-6768681

  客户服务电话:400-8866-567

  传真:0791-6770178

  网址:www.avicsec.com

  (65)日信证券

  注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  联系电话:010-88086830-730

  客户服务电话:010-88086830

  传真:010-66412537

  网址:www.rxzq.com.cn

  (66)天源证券

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

  法定代表人:林小明

  联系人:王斌

  联系电话:0755-33331188-8801

  客户服务电话:4006543218

  传真:0755-33329815

  网址:www.tyzq.com.cn

  (67)华宝证券

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  联系人:宋歌

  联系电话:021-50122086

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (68)民族证券

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  客户服务电话:400-889-5618

  网址:www.e5618.com

  (69)西南证券

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:王珠林

  联系人:陈诚

  联系电话:023-63786464

  客户服务电话:4008096096

  传真:023-63786311

  网址:www.swsc.com.cn

  (70)新时代证券

  注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  法定代表人:马金声

  联系人:孙恺

  联系电话:010-83561149

  客户服务电话:400-698-9898

  开放式基金业务传真:010-83561094

  网址:www.xsdzq.cn

  (71)华福证券

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  客户服务电话:0591-96326

  传真:0591-87383610

  网址:www.hfzq.com.cn

  (72)信达证券

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  客户服务电话:400-800-8899

  传真:010-63080978

  网址:www.cindasc.com

  (73)华龙证券

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  联系电话:0931-4890208

  客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208

  传真:0931-4890118

  网址:www.hlzqgs.com

  (74)瑞银证券

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:邱培玲

  联系电话:010-58328366

  客户服务电话:400-887-8827

  传真:010-59228748

  网址:www.ubssecurities.com

  (75)中山证券

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  联系人:李珍

  客户服务电话:4001022011

  网址:www.zszq.com.cn

  (76)厦门证券

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  联系电话:0592-5161642

  客户服务电话:0592-5163588

  传真:0592-5161140

  网址:www.xmzq.cn

  (77)江海证券

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (78)华融证券

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

  法定代表人:丁之锁

  联系人:陶颖

  联系电话:010-58568040

  客户服务电话:010-58568118

  传真:010-58568062

  网址:www.hrsec.com.cn

  (79)财富里昂证券

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人:罗浩

  电话:021-38784818

  传真:021-68775878

  联系人:倪丹

  客户服务电话:68777877

  公司网站:www.cf-clsa.com

  (二)基金注册登记机构

  名称:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:4008818088

  传真:020-38799249

  联系人: 余贤高

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所:上海源泰律师事务所

  地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:梁丽金、刘佳

  联系人:廖海

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所:安永华明会计师事务所

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼15层、16层

  法定代表人:葛明

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  经办注册会计师:昌华、周刚

  联系人:许建辉

  四、基金的名称

  本基金名称:易方达资源行业股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式,股票基金

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资资源行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。

  本基金为股票型基金,股票资产占基金资产净值的比例为60%—95%,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于资源行业股票的资产不低于股票资产的80%。

  八、基金的投资策略

  1.资产配置策略

  本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。

  在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等,以判断经济波动对市场的影响;(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期;(3)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;(4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

  2.股票投资策略

  (1)资源行业股票的界定

  本基金所指的资源行业包括综合性油气企业行业、油气的勘探与生产行业、煤炭与消费用燃料行业、铝行业、黄金行业、多种金属与采矿行业、贵重金属与矿石行业和新能源行业。新能源行业包括新能源生产行业、新能源技术设备行业、节能技术与设备行业和电池行业。

  本基金主要根据中证行业分类方法,判断股票是否属于资源行业。对于新能源产业,本基金将最近一个会计年度在新能源生产、新能源技术设备、节能技术与设备和电池业务的收入占比或利润占比达到30%的公司股票纳入新能源行业。对于其他资源行业,本基金根据上市公司正式公告中不同业务的营业收入为分类准则,如果仅公司主营业务收入无法确定行业分类,将同时考察主营业务收入与利润状况。上市公司行业划分原则如下:1)如果公司某项主营业务的收入占公司总收入的50%以上,则该公司归属该项业务对应的行业;2)如果公司没有一项主营收入占到总收入的50%以上,但某项业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的30%以上,则该公司归属该业务对应的行业;3)如果公司没有一项业务的收入和利润占到30%以上,则由专家组进一步研究和分析确定行业归属。

  如果中证指数公司调整行业分类、变更行业分类方法,基金管理人有权对资源行业的界定方法进行变更并及时公告;如果中证指数公司停止行业分类或基金管理人认为有更适当的资源行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后也可对资源行业的界定方法进行变更并及时公告。

  如因基金管理人界定资源行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等,本基金投资于资源行业股票的资产低于股票资产的80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。

  (2)行业配置策略

  资源行业根据产品类别的不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各细分子行业之间的配置。

  1)资源稀缺性

  随着全球经济的发展,人类对资源的消耗量呈持续增长之势,但资源生产却受到资源禀赋、开采成本或环境保护等因素制约,因此资源品具有稀缺性特征。各资源品的稀缺性程度有所不同,从而导致资源行业各细分子行业的盈利前景出现差异。本基金将重点投资资源稀缺性程度较高的细分子行业。

  2)市场需求趋势

  受下游行业景气度变化、下游行业技术进步或可再生资源替代传统资源等因素影响,资源行业各细分子行业市场需求趋势有所不同。本基金将重点投资市场需求稳定或保持增长的细分子行业。

  3)行业内部竞争态势

  资源行业各细分子行业内部竞争态势不同,导致各子行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业集中度较高、相对下游行业议价能力较强的细分子行业。

  4)政府政策

  资源行业受政府政策影响较大。政府政策包括产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、信贷政策和外贸政策等。资源行业各细分子行业所处的政策环境不同,有的受惠于政府政策,有的受制于政府政策。本基金将关注政府政策变化趋势,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。

  5)全球宏观经济因素

  不同资源品价格对全球宏观经济因素变化的反应存在差异。本基金将深入分析全球宏观经济因素变化对不同资源品价格变化的影响,以此作为对资源行业各细分子行业进行配置的参考。

  (3)个股选择策略

  在行业配置的基础上,本基金主要通过考虑以下因素对资源行业上市公司的投资价值进行综合评估。在此基础上,本基金将精选具有较强竞争优势的上市公司。

  1)资源禀赋与扩张潜力

  资源禀赋与扩张潜力影响资源行业上市公司的长期盈利能力。本基金将动态分析上市公司资源储量、品质状况及通过加强勘探力度、收购兼并等方式增加资源储备的可能性,重点投资资源储量较大、品质较高且未来具备较大扩张潜力的上市公司。

  2)管理能力

  优秀的管理能力将提升公司的长期投资价值。本基金将对上市公司的管理能力深入分析,重点投资满足以下条件的上市公司:生产业务流程科学、规范,安全控制水平较高;重视成本管理,成本控制能力较强;质量控制体系完善,产品质量稳定等。

  3)研发能力

  公司研发能力影响公司的长期竞争力。本基金将重点投资研发实力强、能不断对生产技术和生产工艺进行改进、生产效率和资源利用率较高的上市公司。

  4)成长潜力

  公司成长性高,预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平,且具有可持续性。

  5)盈利能力

  公司盈利能力强,预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平,且未来提升潜力较大。

  6)财务结构

  公司资产负债结构相对合理,财务风险较小,不会对公司未来扩张带来负面影响。

  (4)估值水平分析

  在精选资源行业股票的基础上,基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)、股利贴现模型(DDM)、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)等。

  通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。

  (5)股票组合的构建与调整

  本基金将根据对资源行业各细分子行业的综合分析,确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

  3.债券投资策略

  在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

  在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。

  随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

  4.衍生产品投资策略

  本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

  本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。

  权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

  九、基金的业绩比较基准

  中证内地资源主题指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

  本基金股票部分主要投资于资源行业股票。中证内地资源主题指数对资源行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用了市场上通用的中债总指数。此外,本基金还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。

  如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,调整业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为主动股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种,理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时,本基金为行业基金,在享受资源行业收益的同时,也必须承担影响资源行业的因素带来的风险。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2012年3月15日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据的期间为2011年10月1日至2011年12月31日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  

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序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资476,640,623.6541.01
?其中:股票476,640,623.6541.01
固定收益投资171,396,000.0014.75
?其中:债券171,396,000.0014.75
?资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
?其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计511,305,690.2743.99
其他各项资产2,880,534.130.25
合计1,162,222,848.05100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  

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代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采掘业317,622,585.3628.51
制造业96,326,241.708.65
C0食品、饮料17,330,508.851.56
C1纺织、服装、皮毛
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料7,925,741.220.71
C5电子7,921,896.150.71
C6金属、非金属46,498,053.274.17
C7机械、设备、仪表16,650,042.211.49
C8医药、生物制品
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业48,059,216.834.31
建筑业
交通运输、仓储业7,767,126.000.70
信息技术业3,481,527.200.31
批发和零售贸易3,383,926.560.30
金融、保险业
房地产业
社会服务业
传播与文化产业
综合类
?合计476,640,623.6542.78

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  

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序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600546山煤国际1,858,59743,607,977.253.91
601088中国神华1,684,55642,669,803.483.83
601699潞安环能2,001,28142,347,105.963.80
600780通宝能源6,043,97837,956,181.843.41
000937冀中能源2,089,77135,233,539.063.16
600997开滦股份2,819,81531,412,739.102.82
600348阳泉煤业1,979,93830,055,458.842.70
000762西藏矿业1,153,36223,044,172.762.07
000933神火股份2,408,84022,257,681.602.00
10000968煤 气 化1,319,95418,809,344.501.69

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  

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序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券
?其中:政策性金融债
企业债券
企业短期融资券171,396,000.0015.38
中期票据
可转债
其他
合计171,396,000.0015.38

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  

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序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
04116100511中南方CP002500,00050,555,000.004.54
118126711洛钼CP01500,00050,060,000.004.49
04115200111国电集CP004400,00040,448,000.003.63
04116000111陕延油CP002300,00030,333,000.002.72

  注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3) 其他各项资产构成

  

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序号名称金额(元)
存出保证金37,437.75
应收证券清算款
应收股利
应收利息2,715,811.91
应收申购款127,284.47
其他应收款
待摊费用
其他
合计2,880,534.13

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  

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序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
600546山煤国际25,212,000.002.26非公开发行流通受限

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2011年8月16日,基金合同生效以来(截至2011年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  

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阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
基金合同生效至2011年12月31日-8.20%0.44%-22.99%1.40%14.79%-0.96%

  十三、费用概览

  (一)与基金运作相关的费用

  1.基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用;

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)基金资产的资金汇划费用;

  (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3)本条第1款第(3) 至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  3.不列入基金费用的项目

  本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  4.基金费用的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售相关的费用

  1.申购费

  (1)申购费率:

  

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申购金额M(元)(含申购费)申购费率
M<100万1.5%
100万≤M<500万1.2%
500万≤M<1000万0.3%
M≥1000万1000元/笔

  (2)申购费的收取方式和用途

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  (3)申购份额的计算

  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

  对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

  申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。

  2.赎回费

  (1)赎回费率:

  

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持有时间(天)赎回费率
0-3640.5%
365-7290.25%
730及以上0%

  (2)赎回费的收取方式和用途

  本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  (3)赎回金额的计算

  本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:

  赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  赎回费用、赎回总金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  3.转换费率

  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。

  4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

  5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2011年7月4日刊登的本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况的部分。

  2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

  3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告和最新资料补充了基金份额发售机构信息,更新了会计师事务所和经办注册会计师信息。

  4.将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”,更新了部分内容,概述了基金的募集情况。

  5.更新了“七、基金合同的生效”部分的内容,概述了基金合同生效的情况。

  6.在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。

  7.将“九、基金转换和定期定额投资计划”改为“九、基金转换”,并根据相关公告的内容进行了更新。

  8.在“十一、基金的投资”部分,更新了“(八)投资决策流程”的部分内容,补充了本基金2011年第4季度投资组合报告的内容。

  9.增加了“十二、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,并相应调整其他部分的序号。

  10.在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。

  11.在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

  12.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。

  易方达基金管理有限公司

  2012年3月29日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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