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长城久兆中小板300指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

  公告送出日期:2012年2月17日

  1公告基本信息

  

基金名称长城久兆中小板300指数分级证券投资基金
基金简称长城久兆中小300指数分级
场内基金简称长城久兆
基金主代码162010
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2012年1月30日
基金管理人名称长城基金管理有限公司
基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司
公告依据《长城久兆中小板300指数分级证券投资基金基金合同》和《长城久兆中小板300指数分级证券投资基金招募说明书》的有关规定
申购起始日2012年2月21日
赎回起始日2012年2月21日
转换转入起始日2012年2月21日
转换转出起始日2012年2月21日
定期定额投资起始日2012年2月21日
下属分级基金的基金简称久兆稳健久兆积极
下属分级基金的交易代码150057150058
该分级基金是否开放申购、赎回(、转换、定期定额投资)

  2 日常申购、赎回(、转换、定期定额投资)业务的办理时间

  本基金长城久兆份额(代码:162010)的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(本公司公告暂停申购、赎回时除外),本基金在开放日为投资者办理申购、赎回业务,场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间,场外业务办理时间以各销售机构的规定为准。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  每笔申购申请最低金额为人民币1,000元(含申购费)。本基金的定期定额投资业务不受此最低申购金额限制。

  3.2 申购费率

  3.2.1 前端收费

  1、场外申购费率

  

申购金额(M)申购费率
M<50万元1.2%
50万元≤M<200万元0.8%
200万元≤M<500万元0.4%
M≥500万元1000元/笔

  注:申购金额含申购费。申购费率随申购金额的增加而递减,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  2、场内申购费率

  由深圳证券交易所会员单位按照场外申购费率设定投资者的场内申购费率。

  3.2.2 后端收费

  注:本基金未设后端收费模式。

  3.3 其他与申购相关的事项

  本基金申购费由投资者承担,在申购基金份额时收取,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用,不列入基金财产。投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不受限制。投资者每个交易账户不设最低基金份额余额限制。

  4.2 赎回费率

  1、场外赎回费率

  

持有年限(N)赎回费率
N<1年0.5%
1年≤N<2年0.25%
N≥2年

  注:上表中,1年按365天计算。

  2、场内赎回费率

  本基金场内赎回费率为固定费率0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。

  4.3 其他与赎回相关的事项

  本基金的赎回费由基金份额持有人承担,在赎回基金份额时收取,其中25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他手续费。

  5 日常转换业务

  5.1 转换费率

  1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。

  (1)如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率

  转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

  转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

  转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率

  转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)

  转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差

  转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

  基金转换费用=转出基金赎回费+转入基金申购费补差

  (2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

  基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率

  2、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。

  3、转出基金赎回费的25%计入转出基金资产。

  4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

  5、基金转换计算示例

  某基金份额持有人将持有的场外长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)10,000份基金份额转换为本基金场外份额,持有期满1 年(未满2年)。假设转换当日转出基金的份额净值是1.215元,转入基金的份额净值是1.155元,对应赎回费率为0.25%,申购费补差费率为0,则可得到的转换份额计算如下:

  转出金额=10,000×1.215=12,150元

  转出基金赎回费=12,150×0.25%=30.38元

  转入总金额=12,150-30.38=12,119.62元

  转入基金申购费补差=0

  转入净金额=12,119.62-0=12,119.62元

  转入份额=12,119.62/1.155=10,493.17份

  基金转换费用=12,150×0.25%=30.38元

  即:该基金份额持有人完成本次转换后,可得到本基金场外份额10,493.17份。

  5.2 其他与转换相关的事项

  1、适用基金

  本基金转换业务适用于本基金场外份额与本公司管理的、注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司的长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)场外份额之间的相互转换。

  2、转换业务规则

  (1)本次开通的基金转换业务仅适用于本公司旗下基金“前端收费”模式。

  (2)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。

  (3)投资者办理基金转换业务时,拟转出的基金必须处于可赎回状态,拟转入的基金必须处于可申购状态。

  (4)基金转换以份额为单位进行申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。

  (5)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。

  (6)基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换的情形适用于相关基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。

  本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,但最迟应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  6 定期定额投资业务

  投资者应在场外已开通定期定额投资业务的代销机构办理本基金的定期定额投资,申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。

  1、扣款日期与扣款金额

  投资者应与销售机构约定每期扣款日期,销售机构将按照投资者约定的每期扣款日进行扣款。若遇非开放日则顺延到下一开放日,并以该日为基金申购申请日。投资者应与销售机构约定每期投资金额,该金额应不低于销售机构规定的最低申购金额。

  2、交易确认

  以每期有效申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,基金份额确认日为T+1日,投资者可在T+2日查询定期定额申购确认情况。

  3、变更和终止

  投资者可变更或终止定期定额投资业务,具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。

  7 基金销售机构

  7.1 场外销售机构

  7.1.1 直销机构

  长城基金管理有限公司网上直销交易平台以及直销中心,可办理本基金的申购、赎回、转换和定期定额投资业务。

  7.1.2 场外代销机构

  1、场外代销机构:中国建设银行、中国工商银行中国银行、中国农业银行招商银行交通银行华夏银行民生银行中信银行、平安银行、深圳发展银行、北京银行、上海银行、上海浦东发展银行、中投证券、中信建投证券、招商证券中信证券、中国银河证券、海通证券、申银万国证券、齐鲁证券、兴业证券、长城证券、华西证券、中航证券、华泰证券、平安证券、渤海证券、国信证券、国盛证券、国都证券、广州证券、世纪证券、中信万通证券、安信证券、国泰君安证券、光大证券、恒泰证券、国元证券、西部证券、长江证券、日信证券、华宝证券、民生证券、天源证券、华融证券、国海证券、中信证券(浙江)。

  2、可办理本基金转换业务的代销机构:建设银行、中国银行、农业银行、招商银行、交通银行、华夏银行、民生银行、中信银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行、平安银行、国泰君安证券、国信证券、海通证券、银河证券、中信建投证券、招商证券、申银万国证券、华泰联合证券、安信证券、中信证券、长城证券、光大证券、中投证券、华泰证券、渤海证券、平安证券、兴业证券、广州证券、国都证券、国盛证券、中航证券、华西证券、世纪证券、长江证券、齐鲁证券、中信万通证券、西部证券、恒泰证券、东海证券、日信证券、华宝证券、民生证券、天源证券、华融证券、中信证券(浙江)。

  3、可办理本基金定期定额投资业务的代销机构及定期定额投资起点金额:建设银行(300元)、中国银行(300元)、农业银行(300元)、招商银行(300元)、交通银行(100元)、华夏银行(200元)、民生银行(300元)、中信银行(300元)、深圳发展银行(100元)、上海浦东发展银行(300元)、北京银行(200元)、上海银行(300元)、平安银行(100元)、国泰君安证券(300元)、国信证券(500元)、海通证券(300元)、银河证券(100元)、中信建投证券(300元)、招商证券(100元)、申银万国证券(500元)、安信证券(300元)、中信证券(300元)、长城证券(300元)、华泰证券(300元)、平安证券(300元)、兴业证券(300元)、广州证券(200元)、国盛证券(300元)、世纪证券(200元)、长江证券(300元)、齐鲁证券(500元)、中信万通证券(300元)、恒泰证券(300元)、日信证券(300元)、华宝证券(300元)、民生证券(300元)、华西证券(100元)、天源证券(300元)、华融证券(300元)、中信证券(浙江)(300元)。

  4、基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整本基金的业务办理机构,并及时公告。

  5、本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因,在办理本基金申购、赎回、转换和定期定额投资业务时,其业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别,投资者在办理本公告项下相关业务时,除应遵循本公告内容外,还应按照各销售机构的要求执行。

  7.2 场内销售机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(会员单位名单详见深圳证券交易所网站)。

  8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  从2012年2月21日起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  9 其他需要提示的事项

  本基金的基金份额包括长城久兆中小板300指数分级证券投资基金之基础份额(即“长城久兆份额”,场内简称:“长城久兆”,基金代码:162010)、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金之稳健份额(即“久兆稳健份额”,场内简称“久兆稳健”,交易代码:150057)和长城久兆中小板300指数分级证券投资基金之积极份额(即“久兆积极份额”,场内简称“久兆积极”,交易代码:150058)。

  投资者可通过场内、场外两种方式对本基金的长城久兆份额进行申购与赎回,本基金的久兆稳健份额、久兆积极份额不接受投资人的申购与赎回。场内申购、赎回通过场内代销机构办理,场外申购、赎回通过本基金管理人的网上直销交易平台、直销中心和各代销机构的代销网点办理。

  本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读本基金的基金合同、招募说明书,或登录本公司网站(www.ccfund.com.cn)、拨打本公司的客户服务电话400-8868-666进行查询。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

  长城基金管理有限公司

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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