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东方核心动力股票型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  证券时报网络版郑重声明

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  (2011年第2号)

  2012-02-06 来源:证券时报网 作者:

  东方核心动力股票型开放式证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  基金管理人:东方基金管理有限责任公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  日 期:二〇一二年二月

  【重要提示】

  东方核心动力股票型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2009年4月14日中国证券监督管理委员会《关于核准东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集的批复》(证监许可【2009】302号)和《关于东方核心动力股票型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2009】301号)的核准募集。本基金基金合同于2009年6月24日正式生效。

  东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司”)保证《东方核心动力股票型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计), 本招募说明书其他所载内容截止日为2011年12月24日。

  本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

  一、基金合同生效日期

  2009年6月24日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:东方基金管理有限责任公司

  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  法定代表人:崔伟

  总经理:单宇

  成立日期:2004年6月11日

  注册资本:壹亿元人民币

  经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80号

  基金管理公司法人许可证编号:A039

  企业法人营业执照注册号:1100001704226

  联系人:吕日

  电话:010-66295888

  股权结构:

  

持股单位出资金额(人民币)占总股本比例
东北证券股份有限公司4600万元46%
中辉国华实业(集团)有限公司1800万元18%
渤海国际信托有限公司1800万元18%
河北省国有资产控股运营有限公司1800万元18%
合 计10,000万元100%

  内部组织结构:

  股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会;本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设总经理办公会、风险控制委员会、投资决策委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、研究部、基金管理部、交易部、专户管理部、金融工程部、营销策划部、渠道销售部、机构理财部十五个职能部门及上海分公司;本公司设督察长,分管监察稽核部,负责公司的监察稽核工作。

  (二)基金管理人主要人员情况

  1.董事会成员

  崔伟先生,董事长,经济学博士。1993年4月至1996年7月,任中国人民银行调查统计司干部、副主任科员、主任科员;1996年7月至1997年10月,任中国人民银行办公厅主任科员、秘书处副处级秘书;1997年10月至2000年4月,任中国证监会办公厅(办公室)秘书处党组秘书、副处长、处长;2000年4月至2004年9月,任中国人民银行东莞中心支行党委委员、副行长,汕头中心支行党委书记、行长;2004年9月至2008年9月,任中国证监会海南监管局党委委员、副局长,党委书记、局长;2008年9月至2010年8月,任中国证监会协调部副主任;2010年8月至今,任吉林大学商学院教师。

  杨树财先生,董事,硕士研究生,中国注册会计师,高级会计师。吉林省高级职称评委会委员,中国证券业协会财务会计委员会执行委员。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师,吉林会计师事务所副所长,东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公司董事长;现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长。

  齐伟丽女士,董事,会计师。历任中国计算机软件与技术服务总公司工程师,中软总公司多维公司会计师,北京宏世通达商贸集团财务部长,中辉投资有限公司财务总监,新疆中建投资有限责任公司总经理,中天高科特种车辆有限公司副总经理,北京中辉阳光房地产开发有限公司董事;现任北京京发置业有限公司监事,北京宏世通达商贸集团副总经理。

  彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托有限公司投资部总经理。

  邱建武先生,董事,高级工程师。历任廊坊市轴瓦厂团支部书记,河北省粮油工业公司总经理、党支部书记,河北省粮油集团公司副总裁、党委常委,河北省粮食局副局长、党组成员,河北省商贸集团公司党委书记、董事长,河北省工贸资产经营有限公司党委书记、董事长、总裁;现任河北省商贸有限公司董事长,河北省机械工业供销协会名誉理事长,河北省商业会计学会名誉会长。

  单宇先生,董事,大学本科。15年以上证券及基金从业经历,历任吉林省信托投资公司证券管理总部证券投资管理部经理,吉林省宝路达投资管理公司总经理,天治基金管理有限公司筹备组成员、副总经理、监事长,东北证券有限责任公司副总裁,东北证券股份有限公司副总裁、合规总监;现任本公司总经理。

  田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长;现任中国扶贫开发协会常务副会长(中组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。

  金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任;现任吉林财经大学党委书记。

  关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长;现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。

  2.监事会成员

  何俊岩先生,监事会主席,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任东北证券股份有限公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券股份有限公司财务总监,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副总裁,吉林省总会计师协会副会长,吉林省证券业协会副会长,东证融通投资管理有限公司董事。

  李绍科先生,监事,大专,高级经济师。历任北京新富投资集团有限公司副总经济师,联合置地房地产开发有限公司总经济师,北京莱富建设有限公司总经济师,北京绿城投资有限公司总经济师;现任中辉国华实业(集团)有限公司总经济师。

  杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,17年金融、证券从业经历;现任本公司监察稽核部经理。

  3.其他高级管理人员

  单宇先生,总经理,简历请参见董事介绍。

  王兴宇先生,副总经理,美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕士、美国依阿华大学法律学硕士;具有6年基金从业经历和5年保险从业经历,曾任中法人寿保险有限责任公司宣传公关及法律部经理、董事会秘书,先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009年9月加盟本公司。

  仝岩女士,副总经理,管理学硕士;曾任金融街控股有限公司董事会办公室主任、服务中心主任,长城人寿保险公司筹备组副组长,金融街商会副秘书长,北京华融文化投资有限公司总经理。2008年4月加盟本公司,任董事会秘书、总经理助理。

  吕日先生,督察长,吉林大学经济学院政治经济学专业博士研究生,高级经济师。曾担任吉林省证券公司长春北国之春营业部副经理、延吉证券营业部副经理、营业机构管理部经理;东北证券股份有限公司总裁助理兼营销交易管理总部总经理。2008年11月加盟本公司。

  4.本基金基金经理

  

姓名任职时间简历
张岗(先生)2010年9月16日起至今西北大学经济学博士,10年证券从业经历。历任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理公司研究员、天治财富增长混合型证券投资基金基金经理(2006年3月-2007年4月),投资副总监、投资决策委员会委员,建信基金管理公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟本公司,现任东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理,研究部经理,投资决策委员会委员。
郑军恒(先生)2009年6月24日至2010年9月15日任本基金基金经理

  5.投资决策委员会成员

  单宇先生:公司总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。

  庞飒先生:总经理助理兼投资总监,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会副主任委员。浙江大学生命科学院理学硕士学历,11年证券从业经验,曾担任申银万国证券研究所行业分析师,富国基金行业分析师,汇添富基金管理有限公司投资决策委员会委员、基金投资部副总监、高级研究员、研究主管、基金经理。2010年5月加盟本公司。

  张岗先生:本基金基金经理,研究部经理,投资决策委员会委员。简历请参见本基金基金经理介绍。

  于鑫先生:东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理,东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理,基金管理部经理,投资决策委员会委员。清华大学MBA,CFA;10年证券从业经历,曾任世纪证券有限公司资产管理部投资经理;2005年加盟本公司。

  李骥先生:首席策略分析师,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。北京大学经济学博士,10年证券从业经历,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监。2007年9月加盟本公司,曾任研究部经理。

  6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基金托管人的基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:肖 钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  发展概况:

  1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

  中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

  在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

  目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2011年9月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)等128只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (四)托管业务的内部控制制度

  中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。

  最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  四、相关服务机构

  (一)销售机构

  1.直销机构

  名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  法定代表人:崔伟

  联系人:史鹏浩

  电话:010-66295921

  传真:010-66578690

  网站:www.orient-fund.com或www.df5888.com

  2.代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

  法定代表人:肖 钢

  联系人:宋亚萍

  电话:010-66596688

  传真:010-66594946

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (2)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人:张建国(代行)

  联系人:王琳

  传真:010-66275654

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (3)中国工商银行股份有限公司

  住所:中国北京复兴门内大街55号

  办公地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:查樱

  电话:010-66107900

  传真:010-66108013

  客户服务电话;95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (4)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83077278

  传真:0755-83195109

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (5)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:董云巍

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  客户服务电话:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  (6)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  联系人:陈春林

  电话:010-68858117

  传真:010-66415194

  客户服务电话:95580

  网址:www.psbc.com

  (7)北京银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:王曦

  电话:010-66223584

  传真:010-66226045

  客户服务电话:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (8)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:宋晓明

  电话:010-65541585

  传真:010-65541230

  客户服务电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (9)交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  客户服务电话:95559或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.95559.com.cn

  (10)东北证券股份有限公司

  住址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  电话:0431-85096709

  客户服务电话: 4006000686

  网址:www.nesc.cn

  (11)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:李洋

  电话:010-66568888

  传真:010-66568116

  客户服务电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (12)中信证券股份有限公司

  住所:深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  客户服务电话:各地营业部咨询电话

  网址:www.ecitic.com

  (13)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:李清怡

  电话:021-54033888

  传真:021-54035333

  客户服务电话:021-962505

  网址:www.sw2000.com.cn

  (14)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:李笑鸣

  电话:021-23219275

  传真:021-23219100

  客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.htsec.com

  (15)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:010-85130588

  传真:010-65182261

  客户服务电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (16)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  (17)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

  法定代表人:徐浩明

  联系人:李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话:10108998

  网址:www.ebscn.com

  (18)东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

  办公地址:上海市浦东新区东坊路989号中达广场13楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:霍小菲

  电话:021-50586660-8862

  传真:021-50585607

  客户服务电话:400-888-8588

  网址:www.longone.com.cn

  (19)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:万建华

  联系人:吴倩

  电话:021-38676767

  客户服务电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (20)中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:刘军

  联系人:丁思聪

  电话:0571-85112510

  传真:0571-85783771

  客户服务电话:0571-96598

  网址:www.96598.com.cn

  (21)国元证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:祝丽萍

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2207965

  客户服务电话:400-8888-777

  网址:www.gyzq.com.cn

  (22)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  (23)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客户服务电话:021-962506或40088-88506

  网址:www.dfzq.com.cn

  (24)广发证券股份有限公司

  住所:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场18、19、36、38、41、42 楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  电话:020-87555888

  传真:020-87555305

  客户服务电话:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (25)兴业证券股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-68419867

  客户服务电话:4008888123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (26)安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  客户服务电话:4008001001

  网址:www.axzq.com.cn

  (27)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (28)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  网址:www.95579.com

  (29)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄健

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客户服务电话:95565、4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (30)齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市千佛山路3号济南商业银行四楼

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客户服务电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (31)江海证券经纪有限责任公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (32)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  电话:010-88085338

  传真:010-88085344

  客户服务电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (33)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87841160

  传真:0591-87841150

  客户服务电话:96326

  网址:www.gfhfzq.com.cn

  (34)五矿证券有限公司

  住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

  法定代表人:高竹

  联系人:高克南

  电话:0755- 82545707

  传真:0755-82545500

  客户服务电话:40018-40028

  网址:www.wkzq.com.cn

  (35)恒泰长财证券有限公司

  住所:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

  办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

  法定代表人:赵培武

  联系人:曲志诚

  电话:0431-82945299

  传真:0431-82946531

  网址:www.cczq.net

  (36)东莞证券有限责任公司

  住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:苏卓仁

  电话:0769-22112062

  客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)

  网址:www.dgzq.com.cn

  (二)注册登记机构

  名称:东方基金管理有限责任公司

  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层

  法定代表人:崔伟

  联系人:王广辉

  电话:010-66295872

  传真:010-66578680

  网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:北京市德恒律师事务所

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

  办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

  负责人:王丽

  联系人:徐建军

  电话:010-66575888

  传真: 010-65232181

  经办律师:徐建军 李晓明

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:立信会计师事务所有限公司

  住所:上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层

  办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

  法定代表人:朱建弟

  联系人:朱锦梅

  电话:010-68015062

  传真:010-68018480

  经办注册会计师:朱锦梅、魏星

  五、基金名称和基金类型

  (一)本基金名称:东方核心动力股票型开放式证券投资基金

  (二)本基金类型:股票型

  基金运作方式:契约型开放式

  六、基金的投资目标和投资方向

  (一)投资目标

  本基金的投资目标是:坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业以及个股的成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起过程中的投资机遇,在控制投资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。

  (二)投资范围

  本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,权证投资比例不高于基金资产净值的3%,资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的20%。

  (三)投资理念

  本基金的投资理念:坚持价值投资理念,寻找具有长期竞争优势、公司治理优良、估值合理的上市公司,把握中国经济崛起过程中出现的产业升级等造就具有国际竞争力的世界级企业的投资机会。

  七、基金的投资策略

  1.资产配置

  根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,并根据不同资产类别的收益情况进行动态调整。

  2.股票投资策略

  本基金采用“核心-卫星”投资策略,分别构建“核心”与“动力”两个投资组合进行股票投资。其中核心组合的投资比例 X 控制在股票资产的70%以上。

  (1)核心组合选择以沪深300指数的成分股和备选成份股为投资对象,根据中证指数有限公司发布的沪深300行业分类标准,结合定量与定性选股的方法,在十大类行业中选择行业地位突出、竞争优势明显并稳步增长的上市公司构建投资组合,以期获得超过沪深300指数的收益。

  “核心组合”的定量选股方法,主要是根据增长性指标、盈利质量指标、估值水平指标等三方面因素,根据中证沪深300行业分类方法对十大类行业分别进行筛选,然后合并建立初选库。

  ①增长性指标:最近一年或一个季度的主营业务收入同比增长率、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITDA)增长率、市盈增长比率(PEG);

  ②盈利质量指标:近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回报率(ROIC);

  ③估值指标:市盈率(P/E)、市销率(P/S)、市净率(P/B)。

  在备选股票池基础上,本基金将根据以下几个方面,对公司基本面进行深入研究,选择具备长期竞争优势、稳定增长的个股,纳入核心股票组合:

  ①公司在行业内的地位:如公司是否属于行业龙头;是否具有较高的市场占有率;是否具有产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等;

  ②公司的竞争优势:是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;是否拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;是否在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;有较强技术创新能力;

  ③公司的盈利质量:如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何;公司的盈利模式和扩张方式等;

  ④公司的经营管理能力:管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰的思路;是否建立了制度化的管理机制;管理层对公司的控制力如何;

  ⑤公司的分红机制:是否具有持续稳定高分红记录或具备持续稳定分红潜力。

  (2)动力组合主要选择沪深300指数成分股和备选成分股以外、具备核心优势和高成长性的中小企业作为投资对象,并根据价值和主题两个方面进行投资。

  本基金价值投资的选股标准主要包括以下几个方面:

  ①企业长期的竞争优势:选择在激烈的市场竞争中,能够通过成本或差异化等战略获得优于竞争对手的竞争优势,并获得超越竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率的上市公司;

  ②公司的治理结构:如董事会中独立董事的比例、股权结构是否过于集中等;

  ③估值水平:对稳定增长的公司,以历史平均市盈率作为参考标准;对高速增长的公司以公司未来有望可达到的股价贴现值作为参考标准。

  本基金主题投资主要以国际竞争力为投资标准,通过自上而下的方法,以全球视野,从资本密集、劳动密集、技术成熟等三个方面出发,结合中国现阶段的产业环境、产业政策,考核产业的国际竞争力和未来的发展潜力。在具备国际竞争力的产业中,本基金将通过案头分析、公司实地调研等方式,挖掘出面向全球市场、有望成长为世界级企业的上市公司。通过长期持有,分享上市公司实现的盈利及增长,获得超过市场平均水平的收益。

  (3)债券投资策略

  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段,进行主动性投资。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析,确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

  (4)权证投资策略

  本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,综合运用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略等策略,以达到获取权证投资收益、改善组合风险收益特征的目的。

  八、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。

  鉴于本基金占权益类投资比重70%以上的核心组合,选择沪深300指数成分股和备选股为投资对象,因此我们认为沪深300指数与本基金实际投资风格比较相似,比较适合作为本基金股票类资产的业绩比较标准;同时考虑中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,两者均具有良好的市场代表性,因此本基金债券组合的业绩比较基准采用中证全债指数。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  九、基金的风险收益特征

  本基金属于股票型基金,为证券投资基金中的高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  十、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2012年1月18日复核了本投资组合报告的内容。

  本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日(财务数据未经审计)。

  1.报告期末基金资产组合情况

  

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资107,632,727.5470.47
?其中:股票107,632,727.5470.47
固定收益投资14,746,623.719.65
?其中:债券14,746,623.719.65
?资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
?其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计28,470,250.7018.64
其他各项资产1,892,042.501.24
合计152,741,644.45100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采掘业6,925,101.554.59
制造业58,952,796.8939.06
C0食品、饮料11,581,985.917.67
C1纺织、服装、皮毛
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料5,990,875.193.97
C5电子5,857,197.893.88
C6金属、非金属8,879,991.065.88
C7机械、设备、仪表13,302,877.998.81
C8医药、生物制品13,339,868.858.84
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
建筑业4,856,853.023.22
交通运输、仓储业
信息技术业6,887,928.424.56
批发和零售贸易8,592,911.425.69
金融、保险业12,413,989.968.23
房地产业5,878,975.003.90
社会服务业316,739.840.21
传播与文化产业
综合类2,807,431.441.86
?合计107,632,727.5471.32

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600519贵州茅台35,2246,713,342.164.45
601288农业银行2,046,5005,034,390.003.34
600036招商银行377,6004,176,256.002.77
600048保利地产400,2883,702,664.002.45
600585海螺水泥215,0193,698,326.802.45
000538云南白药62,2003,514,300.002.33
002503搜于特102,3523,280,381.602.17
000876新 希 望169,7433,267,552.752.17
600271航天信息117,2003,165,572.002.10
10600697欧亚集团117,9003,094,875.002.05

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券9,997,000.006.62
?其中:政策性金融债9,997,000.006.62
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债4,749,623.713.15
其他
合计14,746,623.719.77

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
06022106国开21100,0009,997,000.006.62
110015石化转债30,0002,622,300.001.74
113002工行转债20,0002,039,200.001.35
110016川投转债56049,548.800.03
125887中鼎转债37238,574.910.03

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)其他资产的构成

  

序号名称金额(元)
存出保证金750,000.00
应收证券清算款830,798.05
应收股利
应收利息298,926.21
应收申购款12,318.24
其他应收款
待摊费用
其他
合计1,892,042.50

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
110015石化转债2,622,300.001.74
113002工行转债2,039,200.001.35
110016川投转债49,548.800.03
125887中鼎转债38,574.910.03

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)基金净值表现

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2009/6/24-2009/12/312.83%1.56%13.03%1.68%-10.20%-0.12%
2010/1/1-2010/12/31-6.35%1.34%-9.15%1.27%2.80%0.07%
2011/1/1-2011/6/30-7.73%1.19%-1.76%0.99%-5.97%0.20%
2011/7/1-2011/9/30-12.65%1.09%-12.27%1.05%-0.38%0.04%

  (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  东方核心动力股票型开放式证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年6月24日至2011年9月30日)

  ■

  注:①根据《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的规定,本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%,债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的5%-40%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,权证投资比例不高于基金资产净值的3%,资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的20%。本报告期内,本基金严格执行了《东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。

  ②本基金建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金合同生效日为2009年6月24日,截至2011年9月30日,本基金成立不满三年。

  ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  十二、费用概览

  (一)基金费用的种类

  1.基金管理人的管理费;

  2.基金托管人的托管费;

  3.因基金的证券交易或结算而产生的费用;

  4.基金合同生效以后的信息披露费用;

  5.基金份额持有人大会费用;

  6.基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  7.基金资产的资金汇划费用;

  8.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1.基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。

  2.基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。

  3.本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用发生的金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  (四)基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (五)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  《东方核心动力股票型开放式证券投资基金招募说明书(更新)》(2011年第2号),依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:

  (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

  (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。

  (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。

  (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构、注册登记机构、会计师事务所的信息。

  (五)在“七、基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购与赎回办理的场所”、“定期定额投资计划”等内容,并说明了开通定期定额投资的代销机构和日期。

  (六)在“八、基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”的内容,截止日期更新为2011年9月30日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。

  (七)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

  (八)在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金管理人的相关信息。

  (九)在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了具体服务内容。

  (十)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了(四)从上次招募说明书(更新)截止日2011年6月24日至本次《招募说明书(更新)》截止日2011年12月24日之间的信息披露事项。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

  东方基金管理有限责任公司

  2012年2月6日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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