新闻源 财富源

2019年11月18日 星期一

财经 > 证券 > 正文

字号:  

博时创业成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

  (上接B18版)

  (81)国盛证券有限责任公司

  

注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人:管荣升
联系人:徐美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6289395
客户服务电话:0791-96168
网址:http://www.gsstock.com/

  (82)华西证券有限责任公司

  

注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:四川省成都市陕西街239号
法定代表人:杨炯阳
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn

  (83)宏源证券股份有限公司

  

注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:汤世生
联系人:李巍
电话:010-88085338
传真:010-88085240
客户服务电话:4008000562
网址:http://www.hysec.com

  (84)齐鲁证券有限公司

  

注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/

  (85)世纪证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客户服务电话:0755-83199599
网址:http://www.csco.com.cn/

  (86)中航证券有限公司

  

注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/

  (87)华林证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人:段文清
联系人:杨玲
电话:0755-82707888
传真:0755-82707850
客户服务电话:4008802888或致电各地营业部客服电话
网址:http://www.chinalions.com/

  (88)德邦证券有限责任公司

  

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn

  (89)华福证券有限责任公司

  

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:http://www.hfzq.com.cn

  (90)华龙证券有限责任公司

  

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931-4890619 4890618 4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/

  (91)中国国际金融有限公司

  

注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/

  (92)财通证券有限责任公司

  

注册地址:杭州市解放路111号
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
客户服务电话:96336(上海地区962336)
网址:http://www.ctsec.com

  (93)五矿证券有限公司

  

注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人:高竹
联系人:赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客户服务电话:4001840028
网址:http://www.wkzq.com.cn

  (94)华鑫证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
办公地址:上海市肇嘉浜路华鑫大厦
法定代表人:王文学
联系人:黄旭成
电话:021-64316962
传真:021-64316962
客户服务电话:021-32109999
网址:http://www.cfsc.com.cn

  (95)中国建银投资证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:4006008008
网址:http://www.cjis.cn/

  (96)中山证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人:吴泳良
联系人:李珍
电话:0755-82943755
传真:0755-82940511
客户服务电话:4001022011
网址:http://www.zszq.com.cn

  (97)日信证券有限责任公司

  

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
传真:010-66412537
客户服务电话:010-66413306
网址:http://www.rxzq.com.cn

  (98)江海证券有限公司

  

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务电话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn

  (99)天源证券经纪有限公司

  

注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:裴东平
联系人:关键
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客户服务电话:4006543218
网址:http://www.tyzq.com.cn

  (100)华宝证券有限责任公司

  

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
联系人:徐方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898;021-38929908
网址:http://www.cnhbstock.com

  (101)厦门证券有限公司

  

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
客户服务电话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn

  (102)爱建证券有限责任公司

  

注册地址:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
客户服务电话:021-63340678
网址:http://www.ajzq.com

  (103)英大证券有限责任公司

  

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客户服务电话:0755-26982993
网址:http://www.ydsc.com.cn

  (104)财达证券有限责任公司

  

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人:翟建强
联系人:刘亚静
电话:0311-66006393
传真:0311-66006249
客户服务电话:4006128888
网址:http://www.S10000.com

  (105)大通证券股份有限公司

  

注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人:于宏民
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服务电话:4008169169
网址:http://www.daton.com.cn

  二、注册登记机构

  名称:博时基金管理有限公司

  三、律师事务所和经办律师

  名称:通力律师事务所

  注册地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  电话: 021- 31358666

  传真: 021- 31358600

  联系人: 黎明

  经办律师: 吕红、黎明

  四、会计师事务所和经办注册会计师

  机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  办公地址: 上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法人代表: 杨绍信

  电话: 021-23238888

  传真: 021-23238800

  经办注册会计师:汪棣、张鸿

  第四部分 基金的名称

  博时创业成长股票型证券投资基金

  第五部分 基金的类型

  契约型开放式

  第六部分 基金的投资目标

  本基金通过深入研究创业成长型公司,挖掘该类型公司的投资机会,力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报。

  第七部分 基金的投资方向

  本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中对创业成长型公司的投资比例不低于股票投资部分的80%,权证投资比例不超过基金资产净值的3%。债券投资比例为基金资产的0%-35%,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

  本基金所指的创业成长型公司是:从企业生命周期的角度看,处于成长阶段的启动期和高速成长期;从股票市场的结构看,主要集中在中小板、创业板和A股主板中小型成长公司。

  本基金的投资范围还包括其他具有良好流动性的金融工具,即国内依法发行的股票和债券,新股/债券的申购或增发,法律、法规或国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具。债券包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(包括分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

  第八部分 基金的投资策略

  本基金主要投资于创业成长型公司,投资策略主要体现在:在股票投资的宏观层面,本基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业,特别关注于应用创新,而非科技发明的公司;在微观层面,本基金投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司,从多角度判断公司价值;同时,加强公司实地调研,尽可能低地降低投资风险。

  1、资产配置策略

  本基金将从全球视野的角度审视中国经济与中国资本市场,通过定性和定量相结合的方法进行“自上而下”的分析,在对宏观经济环境、股票市场走势、利率变动及各类资产风险收益形成一定预期的基础上,决定股票和固定收益证券等大类资产在给定区间内的动态配置。

  本基金根据主要的经济信号指标对宏观经济形势进行分析,判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。

  2、股票投资策略

  本基金通过深入研究中小板、创业板以及主板的中小型成长公司,挖掘该类型企业的投资价值,分享创业成长型公司带来的较高回报。

  创业成长型公司相比主板成熟期公司,在发展前景、资料可获得性、风险等方面都具有显著的不同,因此需要特别关注此类企业的特殊性,并为其制定相应的投资策略。本基金认为,创业成长型公司的特点具体表现在以下几个方面:

  ●创业成长型公司大多处于企业生命周期的成长期,属于初创阶段,缺乏可供参考的历史业绩;

  ●创业成长型公司大多具有高成长性,导致相关财务指标波动性较大;

  ●部分创业成长型公司是在各自细分行业处于龙头地位的小公司,一方面具有广阔的发展空间,另一方面细分市场内,可比公司少,缺乏完善的行业研究。

  根据以上提到的创业成长型公司的特殊性,本基金的股票投资策略如下:

  (1)宏观层面上,强调自上而下选择潜力行业,特别关注于投资应用创新,而非科技发明的企业

  创业成长型公司大多处于企业生命周期的启动期和高速增长期,营业收入开始增长,但发展还不稳定,未来经营业绩受行业、经济形势影响较大。因此,从宏观面,自上而下寻找未来具有增长潜力的行业,更有利于寻找能够长期增长的优质标的。

  从行业筛选的角度看,主要包括两个方面:

  第一,投资主题方面。对于投资者来说,创业成长型公司的市场表现部分取决于该公司是否具有清晰的投资主题。本基金主要寻找目标公司清晰可持续盈利的投资主题,具有这样投资主题的股票的价值中枢是持续向上的。不同的企业有不同的投资主题,但核心是具有竞争优势的成长。

  第二,战略与行业分析方面。挖掘不同企业的成长特征,关键是寻找企业竞争优势、增长动力和持续发展能力。这涉及到公司战略分析,本基金主要采用PORTER的竞争优势和价值链分析方法,通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施和企业价值链进行深入判断,并用财务和运营等相关数据进行验证。

  (2)微观层面,从本质上重视自下而上选择高成长公司

  对创业成长型公司的筛选,本质上强调自下而上寻找真正具有持续高成长性的企业,才能获得好的回报。具有持续高成长性的企业一定是建立在创新基础上,只有具有创新精神的企业才可能获得超越市场的回报。本基金重点关注基本面,着眼成长性与创新性,具体分两种情况:

  ●对于过往业绩期限较长的企业,根据基金管理人多年积累的价值投资方法,主要考量的有三方面:业务结构及主营产品竞争力;企业管理团队的领导与创新能力;企业经营业绩与财务指标。

  ●对于过往业绩较短,资料较少的企业,将采用3P原则更进一步深入评估企业价值:即采用(人(people)+过程(process)= 业绩(performance))来判断一个企业。

  3、股票投资决策流程

  本基金采用从上至下的行业潜力判断、以及自下而上选择高成长性公司的方法构建投资组合。

  第一步:成长性评估。创业成长型股票通常处于高速成长期,较高的成长性成为其未来获取高额收益的前提。因此,本基金投资决策的第一步即为严格考察企业的行业属性、行业成长前景、业务模式、盈利机制、行业地位、管理能力等,以评估企业的成长性,从而选择具有高速成长潜力的企业作为备选投资对象。

  第二步:品质过滤阶段。创业成长型公司未来发展前景具有较大的空间,本基金第二步将考察企业的基本素质,进行品质过滤。在考虑投资限制的基础上,基于公司的财务信息和股票的价格信息等,按照既定的品质评估模型对公司的财务品质进行过滤,对比市场价格,从潜力行业中筛选出具有高投资回报率、可持续成长能力、合理的价格、低边际成本的样本股票,建立备选股票池。

  第三步:价值精选阶段。由于市场对创业成长型股票的成长性预期较高,通常市场估值也较高。本基金在以上初选形成备选股票池的基础上,对公司的财务真实性、完整性和一致性等进行诊断,剔除信息严重失真公司,再根据对宏观经济政策、行业及公司的深入研究与分析,采用定量与定性相结合的方法,对公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析,同时通过实地调研、尽职调查等方式考察管理团队能力,并运用恰当的破产概率模型,评估风险投资退出价值,采用最合适的价值评估手段进行估值,精选出与市价比较最有投资机会的公司,建立精选股票池。

  第四步:构建目标投资组合阶段。遵循组合投资与价值投资的理念,运用价值评估模型对公司价值进行精确定价,通过目标价格与实际交易价格的比较,进一步确定真正低于公司内在价值的股票,构建投资组合。

  4、组合管理策略

  (1)控制风险、坚持稳健投资

  相较于主板成熟期公司,创业成长型公司的成长不确定性较大,业绩稳定性差,经营亏损与破产的概率也相对较大,投资时更需注意分散风险,控制风险。首先,判断企业所属生命周期阶段,选择适当的估值模型;其次,估算风险价值,确定合理风险溢价水平;最后,坚持分散投资原则,构建投资组合,不断跟踪调整组合配置。

  (2)采用成长为主,动态调整的投资策略,寻找最佳的组合增长动力

  在实际的组合管理过程中,本基金采用成长为主,动态调整的投资策略,寻找最佳的组合增长动力。

  5、债券投资策略

  本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

  (1)自上而下的分析

  根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断。根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析。根据近期的资金供需状况,对债券市场的回购利率进行分析。

  (2)自下而上的分析

  根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。在此基础上,本基金实施资产配置、券种配置、久期选择、凸性管理和个券选择策略。并随时根据宏观经济、市场变化,以及基于流动性和风险管理的要求,对构建组合进行调整。

  6、权证投资策略

  权证为本基金辅助性投资工具,投资比例不超过基金资产净值的3%。权证投资的主要标的为创业成长型公司发行的权证,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。如果市场上存在持有股票的认沽权证时,在预期市场下跌但由于各种原因导致股票无法顺利卖出时,可以使用认沽权证工具来保护股票的价值。如果市场上存在拟持有股票的认购权证,且价格相对于价值出现大幅折让时,可以使用认购权证工具来获得标的股票的头寸暴露。

  7、组合构建与调整

  根据各类资产投资策略,在各资产类投资品种确定的前提下,构建基金组合。

  对于股票类资产,由于创业成长型股票的市值通常较小,构建组合时需要充分考虑组合流动性的问题,包括组合资产买卖交易时的市场冲击等。

  第九部分 基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中证700指数收益率×75%+中国债券总指数收益率×25%。

  如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或者指数编制单位停止编制该指数,或有更具权威、更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

  第十部分 基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金,预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。

  第十一部分 基金投资组合报告

  博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、 报告期末基金资产组合情况

  

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资466,081,328.5284.88
?其中:股票466,081,328.5284.88
固定收益投资
?其中:债券
?资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
?其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计82,674,307.4515.06
其他各项资产337,546.160.06
合计549,093,182.13100.00

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
采掘业
制造业233,894,633.4942.78
C0食品、饮料13,545,509.142.48
C1纺织、服装、皮毛10,299,397.451.88
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料36,820,381.446.73
C5电子
C6金属、非金属
C7机械、设备、仪表127,748,403.4923.37
C8医药、生物制品45,480,941.978.32
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业15,889,931.902.91
建筑业9,049,909.501.66
交通运输、仓储业16,808,266.943.07
信息技术业49,000,625.168.96
批发和零售贸易48,172,326.998.81
金融、保险业30,329,150.765.55
房地产业30,292,727.785.54
社会服务业15,344,032.802.81
传播与文化产业
综合类17,299,723.203.16
?合计466,081,328.5285.25

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
600015华夏银行2,999,91630,329,150.765.55
600560金自天正2,424,33830,158,764.725.52
600693东百集团3,049,39526,987,145.754.94
300049福瑞股份2,016,45126,879,291.834.92
000530大冷股份2,249,91522,679,143.204.15
600844丹化科技1,143,05622,678,231.044.15
000666经纬纺机1,999,84422,558,240.324.13
600718东软集团2,499,93321,574,421.793.95
000061农 产 品1,562,32921,185,181.243.88
10002123荣信股份980,52519,414,395.003.55

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、本基金本报告期末未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3) 基金的其他资产包括:

  

序号名称金额(元)
存出保证金3,789.64
应收证券清算款
应收股利
应收利息16,580.46
应收申购款317,176.06
其他应收款
待摊费用
其他
合计337,546.16

  (4) 报告期末持有处于转股期的可转换债券。

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  第十二部分 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2010年6月1日-2010年12月31日11.40%1.23%15.22%1.32%-3.82%-0.09%
2011年1月1日至2011年9月30日-13.56%1.23%-15.77%1.06%2.21%0.17%
2010年6月1日至2011年9月30日-3.71%1.23%-2.95%1.18%-0.76%0.05%

  第十三部分 基金费用与税收

  一、与基金运作有关的费用

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后的信息披露费用;

  4、基金份额持有人大会费用;

  5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金财产拨划支付的银行费用;

  8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.50%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3、上述一中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  二、与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  表4:基金的申购费率结构表

  

前端申购
申购金额(M)申购费率(%)
M<100万1.50%
100万≤M<500万0.60%
M≥500万1000元/笔
后端申购
持有基金份额期限(Y)申购费率(%)
Y < 1年1.60%
1年 ≤ Y < 2年0.90%
2年 ≤ Y < 3年0.60%
Y ≥ 3年

  2、赎回费用

  表5:本基金的赎回费率表

  

持有基金份额期限(Y)赎回费率(%)
Y < 7日1.50%
7日≤ Y < 30日0.75%
30日≤Y < 1年0.50%
1≤ Y < 2年0.25%
Y ≥ 2年

  注:1年指365天

  3、转换费用

  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中,申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

  基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。

  三、基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2011年7月16日刊登的本基金原招募说明书(《博时创业成长股票型证券投资基金更新招募说明书2011年第2号》)进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“三、基金管理人”中,对本公司股东、部门设置、人员结构及投资决策委员会成员进行了更新;

  2.在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相关业务经营情况进行了更新;

  3.在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容:增加了新增的代销机构;

  4.在“七、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了转换业务适用基金的范围;

  5.在“八、基金的投资”中,更新了本基金截止时间为2011年9月30日的基金股票及其它资产投资组合的数据及列表;

  6.在“九、基金的业绩”中,更新了本基金截止时间为2011年9月30日的数据;

  7. 在“二十一、其它应披露的事项”中,根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

  博时基金管理有限公司

  2012年1月14日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

  • 股票名称 最新价 涨跌幅