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2020年01月24日 星期五

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银华富裕主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

  (上接B26版)

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  客户服务电话:10108998、400-888-8788、95525

  公司网站:www.ebscn.cn

  (46)华泰联合证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  客户服务电话:95513

  网址:www.lhzq.com

  (47)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10层

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  联系人:李笑鸣

  客户服务咨询电话:95553、400-888-8001

  网址:www.htsec.com

  (48)金元证券股份有限公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:陆涛

  电话:0755-83025022

  传真:0755-83025625

  联系人:马贤清

  客户服务热线:400-8888-228

  公司网站:www.jyzq.com.cn

  (49)国海证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广西桂林市辅星路13号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83700205

  联系人:牛孟宇

  客户服务电话:95563

  公司网站:www.ghzq.com.cn

  (50)申银万国证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:95523或400-889-5523

  电话委托:021-962505

  网址: www.sywg.com

  (51)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:王珠林

  传真:023-63786311

  客户服务电话:400-809-6096

  网址:www.swsc.com.cn

  (52)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:杜庆平

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  客户服务电话:400-6515-988

  公司网址:www.bhzq.com

  (53)宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  联系人:李巍

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (54)东海证券有限责任公司

  注册(办公)地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  免费服务热线:400-888-8588(免长途费)

  网址:http://www.longone.com.cn

  (55)东莞证券有限责任公司

  注册地址:东莞市莞城可园南路1号

  办公地址:东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  客户服务电话:0769-961130

  电话:0769-22116557

  传真:0769-22119423

  联系人:张巧玲

  网址:www.dgzq.com.cn

  (56)德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:姚文平

  客户服务电话:400-888-8128

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  网址:www.tebon.com.cn

  (57)财通证券有限责任公司

  注册(办公)地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  客户服务电话:0571-96336,962336(上海地区)

  电话:0571-87915129

  联系人:乔骏

  网址:www.ctsec.com

  (58)中信金通证券有限责任公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼

  法定代表人:沈强

  电话:0571-85783737

  传真:0571-85106383

  客户服务电话:96598

  联系人:俞会亮

  网址:www.bigsun.com.cn

  (59)长江证券股份有限公司

  注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客户服务热线:95579或400-8888-999

  联系人:李良

  网址:www.95579.com

  (60)中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 17层

  法定代表人:石保上

  客户服务电话:967218 、400-813-9666

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  联系人:程月艳、耿铭

  网址:www.ccnew.com

  (61)南京证券有限责任公司

  注册(办公)地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  客户服务电话:400-828-5888

  传真:025-52310586

  联系人:李铮

  公司网站: www.njzq.com.cn

  (62)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

  法定代表人:潘鑫军

  电话:021-63325888-3108

  传真:021-63326173

  客户服务电话:95503

  联系人:吴宇

  网址:www.dfzq.com.cn

  (63)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务热线:0512-33396288

  网址: www.dwzq.com.cn

  (64)国都证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (65)山西证券股份有限公司

  办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  联系人:郭熠

  客户服务电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  (66)上海证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:郁忠民

  电话:021-53519888

  传真:021-53519888

  客服电话:400-891-8918、021-962518

  联系人:张瑾

  公司网址:http://www.962518.com

  (67)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  客户服务电话:400-800-1001

  网址:www.essence.com.cn

  (68)中航证券有限任公司

  注册(办公)地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  电话:0791-86768681

  传真:0791-6770178

  联系人:余雅娜

  客户服务电话:400-8866-567

  网址:www.avicsec.com

  (69)国元证券股份有限公司

  注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2272100

  传真:0551-2272100

  联系人:祝丽萍

  客户服务电话:4008-888-777

  网址:www.gyzq.com.cn

  (70)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  传真:0755-83515567

  客户服务热线:0755-33680000 、400-6666-888

  公司网站:www.cgws.com

  (71)大同证券经纪有限责任公司

  注册地址:山西省大同市大北街13号

  办公地址:太原市长治路111?号山西世贸中心A?座F12、F13

  法定代表人:董祥

  电话::0351-4130322

  联系人:薛津

  客户服务电话:4007121212

  网址:http://www.dtsbc.com.cn/

  (72)华林证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人:段文清

  业务联系人:杨玲

  客户服务中心热线:北京:010-64405618 上海:021-52045595 深圳:0755-83040288 广州:020-38372715 长沙:0731-82329088 合肥:0551-2883033 江门:0750-3160388

  网站:http://www.chinalions.com/

  (73)恒泰证券股份有限公司

  注册(办公)地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:庞介民

  电话:0471-4972343

  传真:0471-4961259

  联系人:王旭华

  客户服务电话:0471-4961259

  网址:www.cnht.com.cn

  (74)万联证券有限责任公司

  注册(办公)地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创斌

  电话:020-37865070

  传真:020-22373718-1013

  客户服务电话:400-8888-133

  网址:www.wlzq.com.cn

  (75)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  客户服务电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (76)中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:杨明辉

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  客户服务电话:4006-008-008

  网址:www.cjis.cn

  (77)方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  电话:0731-85832343

  客户服务电话:95571

  传真:0731-85832214

  网址:http://www.foundersc.com

  (78)瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层

  法定代表人:刘弘

  客户电话:400-887-8827

  网址:www.ubssecurities.com

  (79)江海证券有限公司

  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话:0451-82336863

  联系传真:0451-82287211

  客服电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (80)爱建证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市南京西路758号24楼

  法定代表人:张建华

  电话:021-32229888

  联系人:陈敏

  业务联系电话:021-32229888

  网址:www.ajzq.com

  (81)厦门证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  电话:0592-5161642

  传真: 0592-5161140

  客户服务电话:0592-5163588

  网址:www.xmzq.cn

  (82)中国国际金融有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦3层

  法定代表人:李剑阁

  电话:010-85679265

  联系人:王雪筠

  客户服务电话:010-85679238、010-85679169

  网址:www.ciccs.com.cn

  (83)华宝证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  电话:021-50122222

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (84)广州证券有限责任公司

  注册(办公)地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

  法定代表人:刘东

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  联系人:林洁茹

  客户服务电话:020-961303

  网址:www.gzs.com.cn

  (85)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  客户服务电话:0591-96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  (86)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  联系电话:010-66045608

  客服电话:010-66045678

  传真:010-66045500

  天相投顾网址:http://www.txsec.com

  天相基金网网址:http://jijin.txsec.com

  (87)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  联系传真:010-63080978

  客服热线:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (88)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  联系电话:0931-4890208

  联系传真:0931-4890628

  客服电话:0931-4890208、4890100、4890619、4890618

  网址:www.hlzqgs.com

  (89)西部证券股份有限公司

  注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系电话:029-87406488

  传真:029-87406387

  联系人:冯萍

  客户服务电话:95582

  网址:www.westsecu.com.cn

  (90)红塔证券股份有限公司

  注册(办公)地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  电话:0871-3577942

  传真:0871-3578827

  联系人:刘晓明

  客户服务电话: 0871-3577888

  网址:www.hongtastock.com

  (91)浙商证券有限责任公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901053

  传真:0571-87901913

  客户服务电话:0571-967777

  网址:www.stocke.com.cn

  (92)天风证券有限责任公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  联系人:翟璟

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  客户服务电话:028-86711410/027-87618882

  网址:www.tfzq.com

  (93)西藏同信证券有限责任公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市永和路118弄24号楼

  法定代表人:贾绍君

  联系人:王钧

  电话:021-36533017

  传真:021-36533017

  客户服务电话:400-881-1177

  网址:www.xzsec.com

  (94)华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

  法定代表人:丁之锁

  联系人:陶颖

  电话:010-58568040

  传真:010-58568062

  客户服务电话:010-58568118

  网址:www.hrsec.com.cn

  (95)英大证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路2068号华能大厦30、31层

  法定代表人:赵文安

  电话:0755-83007069

  传真:0755-83007069

  客户服务电话:4008-698-698

  网址:www.ydsc.com.cn

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  (二)注册登记机构

  名称:银华基金管理有限公司

  住所:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  法定代表人:彭越

  电话:010-58163000

  传真:010-58163027

  联系人:伍军辉

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市众一律师事务所

  住所:北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A502室

  负责人:常建

  电话:010-64096089

  传真:010-64096188

  联系人:卫宇民

  经办律师:云大慧、卫宇民

  (四)会计师事务所及经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  法定代表人:葛明

  经办注册会计师:李慧民、王姗姗

  电话:010-58153322、010-58152145

  传真:010-85188298

  联系人:王姗姗

  四、基金的名称

  本基金名称:银华富裕主题股票型证券投资基金。

  五、基金的类型:

  本基金类型:契约型、开放式

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标是:通过选择富裕主题行业,并投资其中的优势企业,把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会,同时严格风险管理,实现基金资产可持续的稳定增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  (一) 资产配置策略

  1.大类资产配置

  本基金为主动式的股票型基金,根据对宏观经济、居民收入增长和分布状况、行业状况及资本市场的考察,综合评价各类资产的风险收益水平,对各类资产采取主动、适度配置,在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置,以求基金资产在股票、债券及其他金融工具的投资中实现风险-收益的最佳匹配。

  2.行业配置

  本基金将通过对居民收入增长和分布状况、消费升级趋势,以及富裕主题行业所涵盖的各大行业及其细分行业的产业环境、政策环境和竞争状况进行分析和预测,确定消费升级、行业经济变量的变动对富裕主题行业及其各细分行业的潜在影响,得出各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例。

  本基金通过定性和定量指标评估,以富裕主题行业中的各大行业及其细分行业为研究对象,从消费驱动力、行业成长性及行业景气度三个方面对行业进行投资评级。

  (1)消费驱动力是指居民收入增长、收入分配结构的改善和消费升级等因素对消费、服务类产品/服务的消费增量水平,及其对相关行业成长的持续推动力。本基金管理人利用自身投资研究经验,引入定性和定量评估指标对消费驱动力进行动态评估。其中,引入的指标包括:人口年龄/地域分布、居民收入水平和增长率、财富的人口/年龄分布、消费弹性、宏观政策等。

  (2)行业成长的动力主要来源于消费增长和升级的拉动,但潜在的消费意愿和能力可否转化为现实的行业成长,关键要看行业/产品生命周期、行业竞争格局、社会文化/政策导向等因素是否及在多大程度上有利于实现这种转化。本基金将通过上述因素的分析和评估,确定富裕主题行业及其细分行业的成长性评级。

  (3)本基金通过分析研究各细分行业资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转率、产品或服务价格指数等变量的时间序列来评估行业的当前景气度。

  (二)股票选择策略

  本基金将根据企业的成长性分析来选择股票,具体分如下三步进行:

  第一步,调用基础股票库,实施股票初选。

  本基金管理人的研究团队进行有针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标对A股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后建立和维护股票基础库。

  在基础股票库的范围内,本基金将选择其中属于富裕主题行业的股票,以其为基础建立基金初级股票库,成为本基金股票投资的基本范围。

  第二步,企业成长性评估,精选个股。

  本基金将根据居民消费偏好和升级趋势、企业的产品生命周期、创新能力、市场地位、品牌优势以及管理能力等影响企业成长性的因素,分析初级股票库内企业可持续成长的能力。

  本基金在投资中将主要选择以下三类企业:

  i.具备敏锐的市场洞察力、良好的产品创新能力和准确的市场地位,能积极、适时把握居民消费偏好和升级趋势的企业;

  ii.具有良好的市场地位、品牌溢价和差异化优势,能够锁定相对于竞争对手更高的利润率的企业;

  iii.具有清晰明确的发展策略,管理层具备强有力的执行能力,作为行业的整合者出现,能够获取超额利润。

  第三步,结合行业评估和配置,建立股票投资组合。

  本基金将结合行业评估结果,并根据股票市场运行情况对入选股票进行动态调整,据以作出买入、增持、保有、减持或剔除的决策,建立和调整股票投资组合。

  (三)债券投资策略

  本基金的债券投资,将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略,发现、利用市场失衡实现组合增值。

  1.根据利率预期调整久期

  久期调整是根据对基准利率水平的预测,增加或减小债券投资组合久期的策略。在预期基准利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升收益并获得较高的利息收入;在预期基准利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  本基金将深入分析和研究利率走势和收益率期限结构,为积极债券投资提供基础。利率的变化与宏观经济和货币政策密切相关,研究利率走势具有很强的客观性和现实可行性。这是债券投资组合的战略配置基础。

  2.根据收益率曲线变化预期确定组合策略

  收益率曲线配置是在确定组合久期后,进一步预测未来收益率曲线可能的变化形态,确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行配置。

  一般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用集中策略;而当预期收益率曲线变平时,本基金将采用两端策略。梯形策略则是把组合平均分配在收益率曲线不同的点上,一般在预测收益率曲线不变或平行移动时采用。

  3.根据收益率和流动性等因素确定类属配置

  类属配置包括各市场债券及各债券种类间的配置。根据各市场、各券种的相对投资价值、流动性及信用风险,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属,借以取得较高总回报。

  (四)权证投资策略

  本基金将在遵循法律法规的相关规定,并严格控制风险的前提下,发掘权证投资机会。

  一方面,基金管理团队将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系,以利用非完全有效市场中的无风险套利机会。

  另一方面,基金管理团队将运用期权、期货估值模型,根据隐含波动率、剩余期限、标的价格走势,并结合基金自身的资产组合状况,进行权证投资,力求取得最优的风险调整收益。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准选定为:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。

  由于本基金属于股票型基金,一般情况下股票投资比例大约为80%,本基金采用业界较为公认、市场代表性较好的沪深300指数和中国债券总指数加权作为本基金的业绩评价基准,权重分别为80%和20%。

  若法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,基金管理人可以依据保护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。

  若本基金因以上原因调整业绩比较基准,应经由投资决策委员会批准后报中国证监会备案,基金管理人将在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。

  十一、投资组合报告

  基金管理人银华基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
权益投资7,198,907,916.0583.65
?其中:股票7,198,907,916.0583.65
固定收益投资320,452,167.003.72
?其中:债券320,452,167.003.72
?资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产358,500,857.754.17
?其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计489,805,158.105.69
其他资产238,532,889.312.77
合计8,606,198,988.21100.00

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业255,850,238.612.99
采掘业329,272,170.133.84
制造业3,546,120,850.7441.40
C0食品、饮料481,994,575.065.63
C1纺织、服装、皮毛112,090,322.881.31
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料160,842,584.431.88
C5电子157,283,338.411.84
C6金属、非金属32,390,818.960.38
C7机械、设备、仪表1,799,689,408.0321.01
C8医药、生物制品801,829,802.979.36
C99其他制造业
电力、煤气及水的生产和供应业
建筑业118,911,572.401.39
交通运输、仓储业147,251,633.601.72
信息技术业484,885,425.625.66
批发和零售贸易952,003,791.9111.12
金融、保险业636,027,048.547.43
房地产业222,708,995.602.60
社会服务业505,876,188.905.91
传播与文化产业
综合类
?合计7,198,907,916.0584.05

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
000527美的电器29,195,069430,335,317.065.02
002024苏宁电器24,999,479260,244,576.393.04
600406国电南瑞7,321,163256,094,281.742.99
002422科伦药业4,153,770243,037,082.702.84
002353杰瑞股份3,579,034230,847,693.002.70
601888中国国旅8,550,667210,431,914.872.46
002344海宁皮城8,841,266208,565,464.942.44
600521华海药业14,946,557207,159,280.022.42
000001深发展A10,583,337169,756,725.481.98
10300105龙源技术3,363,433166,927,179.791.95

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
国家债券
央行票据
金融债券199,940,000.002.33
?其中:政策性金融债199,940,000.002.33
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债120,512,167.001.41
其他
合计320,452,167.003.74

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
11041411农发142,000,000199,940,000.002.33
110015石化转债1,378,700120,512,167.001.41

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  8. 投资组合报告附注

  8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

  8.3 其他资产构成

  

序号名称金额(元)
存出保证金3,346,969.09
应收证券清算款227,061,294.27
应收股利
应收利息1,701,734.59
应收申购款6,422,891.36
其他应收款
待摊费用
其他
合计238,532,889.31

  8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
110015石化转债120,512,167.001.41

  8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

  

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2006年11月16日至

12月31日

20.17%1.26%27.72%1.29%-7.55%-0.03%
2007年1月1日至

2007年12月31日

110.27%2.00%107.13%1.82%3.14%0.18%
2008年1月1日至

2008年12月31日

-50.47%2.04%-56.29%2.40%5.82%-0.36%
2009年1月1日至

2009年12月31日

91.88%1.79%68.71%1.63%23.17%0.16%
2010年1月1日至2010年12月31日15.68%1.36%-9.86%1.24%25.54%0.12%
2011年1月1日至2011年6月30日-13.20%1.10%-1.82%0.99%-11.38%0.11%
2011年7月1日至2011年9月30日-9.98%1.05%-12.17%1.05%2.19%0.00%
自基金合同生效起至2011年9月30日117.05%1.72%51.65%1.73%65.40%-0.01%

  注:本基金业绩比较基准已于2011年1月1日从“新华富时A200指数×80%+新华巴克莱资本中国全债指数×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%”,详情请见本公司发布的相关公告。

  十三、费用概览

  (一)基金费用的种类

  1.与基金运作有关的费用

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (3)基金财产拨划支付的银行费用

  (4)基金合同生效后的信息披露费用

  (5)基金份额持有人大会费用

  (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费

  (7)基金的证券交易费用

  (8)在中国证监会有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明

  (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。

  上述第(3)到(9)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  2.与基金销售有关的费用

  (1)申购费

  本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分为四档,具体如下表所示:

  

申购费率申购金额≥500万固定收取1000元/笔
200万元≤申购金额< 500万元0.8%
50万元≤申购金额< 200万元1.2%
申购金额< 50万元1.5%

  (2)赎回费

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  赎回费率随投资人持有本基金基金份额的时间的增加而递减,具体如下表所示:

  

赎回费率持有期<1年0.5%
1年≤持有期<2年0.2%
持有期≥2年

  (3)转换费

  基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及基金管理人根据公平合理原则所确定的转换费用构成。

  转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。

  转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取确定的转换费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。基金管理人在不同基金间设置固定的转换费率。

  不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。

  (4)其他与基金销售有关的费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

  (二)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (三)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  1、在"重要提示"部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

  2、在“二、释义”中,根据证监会对《销售管理办法》的修订情况,对“《销售管理办法》”的释义进行了更新;

  3、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。

  4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

  5、在“五、相关服务机构”部分,对本基金管理人北京直销中的地址及联系人信息进行了更新,删除了本基金管理人上海分公司的相关信息;增加哈尔滨银行股份有限公司、佛山顺德农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、浙江稠州商业银行股份有限公司以及英大证券有限责任公司为代销机构,更新了部分代销机构的资料;对本基金经办注册会计师信息进行了更新。

  6、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。

  7、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2011年9月30日的基金投资业绩。

  8、在“二十二、其他应披露事项”,对自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的重要公告信息进行了更新。

  9、对部分表述进行了更新。

  银华基金管理有限公司

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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