自2019年12月27日新三板深化改革规则推出至今,各券商正在积极布局新三板,以迎接增量业务机会。2月24日,中信建投证券正式上线新三板线上权限开通功能,至此,至少有9家大型券商上线相关功能,这些券商的个人投资者可在线开通新三板交易权限,机构投资者仍需临柜开通相关权限。
记者了解到,目前至少有9家券商上线新三板线上权限开通功能,均为大型券商,分别为中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、海通证券、国信证券、华泰证券、广发证券、申万宏源证券、安信证券。
就客户准入门槛而言,各家券商均以监管最新规定的日均金融资产100万、150万、200万来分层,但对资产具体要求有所不同。比如,国泰君安证券要求个人投资者资产以在线申请开通权限前10个交易日的日均证券资产计算,包括在所有券商开立的账户证券资产及账户内的基金份额、理财产品、贵金属资产等,同时对投资者日内参与集合竞价或做市的次数有要求;中信建投证券要求投资者在公司系统内金融资产不低于相对应的底线要求,且其中至少5个交易日日终金融资产也不得低于上述要求。
新三板线上功能的一个难点是资产认定问题,就实际情况来看,已开通权限的券商操作各不相同,有券商以投资者在公司系统内的金融资产为依据,比如中信建投证券;也有券商以投资者在所有券商的金融资产为依据,或需要投资者线下另行提交材料,比如中信证券和国泰君安证券。
业内专家表示,虽然目前只有少数券商上线了新三板权限开通功能,但所有券商都能临柜开通相关权限,而且线上权限开通也是未来趋势。去年年末新三板投资者适当性管理办法出台后,新三板的投资者资产门槛进一步降低,这也意味着,会有大量新增合格投资者符合新三板交易条件。
(责任编辑:罗伯特)