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东吴证券挂牌部负责人顾利峰告诉记者:“其实一些长期活跃在新三板领域的大券商一直就按照这套标准来做,但是一些小券商在新三板挂牌业务方面的配置会相对弱一些。股转系统的思路就是监管从严,这次出台的《指引》是未来券商新三板挂牌业务的‘最低配置’。” 一直领跑新三板挂牌业务的申万宏源场外市场总部总经理蒋曙云表示,申万宏源一直就有这样的内核机构,“具体怎么操作,每家券商有各自的标准,但从总体上来说,《内核工作指...
为保护投资者合法权益,现进一步加强重大事件的信息披露通知。 接二连三的监管政策不断下发,新三板监管闸门正在收紧。据媒体披露,在3日股转系统召开的《主办券商内核工作指引》培训会议上,对新三板挂牌标准释放出监管升级的信号,有券商人士认为,未来,新三板经过粗放发展后,监管也将。
A08 公司新闻 新三板挂牌企业数量的井喷,在为主办券商带来业务增量的同时,也对券商的淘金能力、风控水平构成挑战。业内人士表示,券商做市股票进入创新层的比例越高,说明券商对优质企业的判断能力更强。
要求券商对利润为负的企业不要申报挂牌,同时在审的企业要撤回。” 中国网财经记者旋即向多家券商求证,均表示未收到此类“窗口指导”通知;同时,券商也向中国网财经记者表示,净利润为负的企业在券商内部立项时都不会被通过。 7月17家亏损企业挂牌 国海证券独揽三家 数据来源:Wind 整理:中国网新三板 Wind数据显示,在7月份挂牌的241家企业中,最新公告财年净利润出现亏损的企业共有17家。
至此,在新三板挂牌的6家券商已经有5家通过年报、业绩快报或其他方式披露了2015年业绩,与其他新三板挂牌公司相比,其盈利能力也确实很强,5家券商净利润合计达到59.42亿元。 从净利润方面看,东海证券无疑是这几家券商中最赚钱的,东海证券1月19日公布未经审计的2015年财务报表显示,2015年公司营收45.45亿元,净利润17.73亿元。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
2016年1月29日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,对主办券商进行执业质量评价,该办法将从4月1日起正式实施。 截至目前,全国股转系统已在官网中公布了2016年4月和5月的主办券商执业质量评价结果。据统计,全国股转公司2016年4月共记录负面行为728条,涉及82家主办券商;2016年5月共记录负面行为459条,涉及77家主办券商。
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