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2019年11月21日 星期四

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证监会抽查13家已发行新股 重点抽查利益输送

  1月15日晚间,证监会官网挂出消息,根据1月12日发布的《关于加强新股发行监管的措施》,中国证监会已经开始对新股发行过程进行抽查,此次抽查涉及44家机构询价对象及13家主承销商。从名单来看,抽查基本涵盖了已发行待上市的13家新股的主承销商,而因市盈率畸高被暂缓发行的奥赛康主承销商中金公司亦在被查之列。

  多家主承销商被查

  根据证监会公布的名单,44家机构询价对象包括国元信托、百瑞信托、博时基金、长城证券、东方基金、东源股权投资基金、富国基金光大证券金阳光3号集合资产管理计划等。从机构类型看,基金、保险、信托、财务公司、创投等均有涉及。

  而13家主承销商分别是安信证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、国信证券、国元证券、海际大和证券、海通证券宏源证券、民生证券、中金公司、中信建投、中银国际。

  从主承销商名单来看,其抽查牵涉面远比询价机构广。截至昨日,已发行待上市的13家新股共涉及不同承销商12家,除了齐鲁证券未被列入核查范围,其余11家全部在列。而另外的两家分别是中银国际和中金公司,而中金公司正是因发行市盈率畸高、大股东通过老股转让大规模套现而被叫停发行的奥赛康主承销商。

  重点抽查利益输送

  根据此前发布的《关于加强新股发行监管的措施》,为进一步加强首次公开发行股票过程监管,中国证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查。同时,中国证监会和中国证券业协会将对网下报价投资者的报价过程进行抽查,发现网下报价投资者不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价的,中国证券业协会应将其列入黑名单并定期公布,禁止参与首次公开发行股票的网下询价。

  而早在上述抽查名单发布前一两天,市场已有传闻称证监会去到多家券商投行处查封并搬走电脑。多位知情人士告诉羊城晚报记者,询价过程以及股份配售比例的确定成为证监会关注的重点,“主要是防止利益输送”。一位曾参与新股询价的机构人士表示,券商自主配售过程确实很不透明,“有的小资金全部获配,大资金获配股数反而少得可怜,甚至同一家基金下面也出现一只产品全部获配、其余产品一股没有的情况”。

  在证监会加强发行监管的同时,值得一提的是后来者似乎“越来越乖”了。昨日公布发行公告的安硕信息、鼎捷软件、易事特、欧浦钢网、岭南园林、溢多利、牧原股份、金贵银业等8股市盈率继续下降,发行后平均市盈率从1月15日的23.7倍继续降至22.3倍,溢多利、鼎捷软件、陕西煤业等多股定价不足行业平均市盈率的一半。

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