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2019年11月13日 星期三

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证监会再次开出保代罚单中信证券被出具警示函

  根据证监会官方网站显示,中信证券及保荐代表人张宁、刘顺明在百隆东方股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并上市项目尽职调查过程中,未能诚实守信、勤勉尽责地履行职责,对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况,在向中国证监会提交的关于发行人会后重大事项的承诺函中未如实说明,亦未在招股过程中作相应的补充说明。

  按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条的规定,中国证监会决定在2012年10月26日至2013年1月25日期间,暂不受理张宁、刘顺明出具的与行政许可有关的文件。在此期间,由他们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请中止审查。 《证券日报》 朱宝琛

  美国证交会

  近两年监管执法力度加大

  据新华社电 美国证券交易委员会日前发表声明说,证交会在截至9月30日的2012财年共开展734项执法行动,处罚和追缴总额超过30亿美元,比上一年增加11%。声明说,算上2011财年开展的735项执法行动,美国证交会处罚和追缴总额达59亿美元。 王宗凯

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