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2020年02月24日 星期一

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浙江海利得新材料股份有限公司 非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示:

  1、浙江海利得新材料股份有限公司(以下简称“公司”)本次解除限售股份的数量为72,580,500股,占公司总股本的16.2%。

  2、上市流通日为2012年4月5日(原上市流通日为2012年4月1日,由于2012年4月1日为周日,4月2日-4月4日为清明节休假日,因此上市流通日顺延至2012年4月5日)。

  一、公司非公开发行股份情况及限售股份情况

  1、公司非公开发行股份情况

  公司2010年度非公开发行股票方案经2010年6月25日召开的公司第四届董事会第二次会议及2010年8月30日召开的公司2010年第三次临时股东大会审议通过,并于2011年2月10日取得中国证监会《关于核准浙江海利得新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2011]193号)核准文件,核准公司非公开发行不超过8,000万股新股。

  公司于2011年3月11日实施了上述非公开发行股票方案,向九名特定对象发行4,838.70万股,并于2011年3月31日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行前公司总股本25,000万股,发行上市后公司总股本为29,838.70万股。根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下:

  序号

  发行对象

  认购股数(万股)

  限售期(月)

  1

  信达澳银基金管理有限公司

  500

  12

  2

  中信证券股份有限公司

  630

  12

  3

  杭州万好万家股权投资有限公司

  500

  12

  4

  兵器财务有限责任公司

  500

  12

  5

  华夏基金管理有限公司

  500

  12

  6

  华泰证券股份有限公司

  700

  12

  7

  易方达基金管理有限公司

  600

  12

  8

  天津证大金兔股权投资基金

  合伙企业(有限合伙)

  530

  12

  9

  雅戈尔集团股份有限公司

  378.70

  12

  合计

  4,838.70

  2、限售股份情况

  2011年5月18日,公司依据2010年年度股东大会决议,实施了2010年度权益分派方案,以总股本29,838.70万股为基数,每10股送红股5股,派3.30元人民币现金(含税)。本次权益分派方案实施后,公司总股本由29,838.70万股变更为44,758.05万股,致限售股份变化如下:

  序号

  发行对象

  认购股数(万股)

  限售期(月)

  1

  信达澳银基金管理有限公司

  750

  12

  2

  中信证券股份有限公司

  945

  12

  3

  杭州万好万家股权投资有限公司

  750

  12

  4

  兵器财务有限责任公司

  750

  12

  5

  华夏基金管理有限公司

  750

  12

  6

  华泰证券股份有限公司

  1,050

  12

  7

  易方达基金管理有限公司

  900

  12

  8

  天津证大金兔股权投资基金

  合伙企业(有限合伙)

  795

  12

  9

  雅戈尔集团股份有限公司

  568.05

  12

  合计

  7258.05

  3、历次股份解除限售情况

  2009年1月23日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售27,625,000股。

  2010年1月12日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售8,000,000股。

  2010年1月25日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售225,000股。

  2010年4月19日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售1,000,000股。

  2011年1月24日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售111,900,000股。

  二、相关股东履行股份限售承诺的情况

  根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定及本次参与认购的非公开发行股份投资者承诺:本次非公开发行股票自2011年3月31日-2012年3月31日的这12个月内不转让。

  截止本公告日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在非公开发行中的承诺,在限售期限内没有减持本公司股票的行为;且均不存在对本公司非经营性资金占用情况,本公司也不存在对上述股东违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

  三、本次限售股份可上市流通安排

  1、本次限售股份可上市流通时间为2012年4月5日;

  2、本次可上市流通股份的总数为72,580,500股,占公司目前总股本的16.2%;

  3、本次申请解除股份限售的股东为9家;

  4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下:

  序

  号

  股东

  名称

  持有限售股份数量(万股)

  本次解除限售数量

  (万股)

  占公司总股本的比例(%)

  限售股份质押冻结数量

  (万股)

  1

  中国建设银行-信达澳银领先增长股票型证券投资基金

  731.25

  731.25

  1.63

  2

  中国建设银行-信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金

  18.75

  18.75

  0.04

  3

  中信证券股份有限公司

  945

  945

  2.11

  4

  杭州万好万家股权投资有限公司

  750

  750

  1.68

  750

  5

  兵器财务有限责任公司

  750

  750

  1.68

  6

  华夏成长证券投资基金

  750

  750

  1.68

  7

  华泰证券股份有限公司

  1,050

  1,050

  2.34

  8

  全国社保基金五零二组合

  750

  750

  1.68

  9

  易方达基金公司-深圳发展银行—增发添利1号资产管理计划

  60

  60

  0.13

  10

  易方达基金公司-中国银行—增发添利1号资产管理计划

  45

  45

  0.10

  11

  易方达基金公司-浦东发展银行—增发添利1号资产管理计划

  45

  45

  0.10

  12

  天津证大金兔股权投资基金

  合伙企业(有限合伙)

  795

  795

  1.77

  13

  雅戈尔集团股份有限公司

  568.05

  568.05

  1.26

  合计

  7258.05

  7258.05

  16.2%

  750

  注:1、限售股份持有人杭州万好万家股权投资有限公司所持公司符合本次上市流通条件的限售股份750万股存在质押冻结情况,该股份待解除冻结后方可上市流通。本次实际可上市流通的数量为0股。

  2、根据证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条相关规定:“证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象”。其中华夏成长证券投资基金属于华夏基金管理有限公司;全国社保基金五零二组合、深圳发展银行-增发添利1号资产管理计划、中国银行-增发添利1号资产管理计划、浦东发展银行-增发添利1号资产管理计划均属于易方达基金管理有限公司;中国建设银行-信达澳银领先增长股票型证券投资基金、中国建设银行-信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金均属于信达澳银基金管理有限公司。

  四、公司股份变动情况表

  单位:股

  股份类型

  本次限售股份上市流通前

  本次变动数

  本次限售股份上市流通后

  股数

  比例

  股数

  股数

  比例

  一、有限售条件的流通股

  189,821,125

  42.41

  -72,580,500

  117,240,625

  26.19

  1、国家持股

  0

  0

  0

  0

  0

  2、国有法人持股

  27,450,000

  6.13

  -27,450,000

  0

  0

  3、境内一般法人持股

  21,130,500

  4.72

  -21,130,500

  0

  0

  4、境内自然人持股

  0

  0

  0

  0

  0

  5、境外法人持股

  0

  0

  0

  0

  0

  6、境外自然人持股

  0

  0

  0

  0

  0

  7、基金、产品及其他

  24,000,000

  5.36

  -24,000,000

  0

  0

  8、内部职工股

  0

  0

  0

  0

  0

  9、高管股份

  117,240,625

  26.19

  0

  117,240,625

  26.19

  二、无限售条件的流通股

  257,759,375

  57.59

  +72,580,500

  330,339,875

  73.81

  1.人民币普通股

  257,759,375

  57.59

  +72,580,500

  330,339,875

  73.81

  三、股份总数

  447,580,500

  100.00%

  0

  447,580,500

  100.00%

  五、保荐机构核查的结论性意见

  公司保荐机构广发证券股份有限公司对此发表如下意见:

  经核查,持有浙江海利得新材料股份有限公司的股东已严格履行相关承诺;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求;公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意海利得公司本次限售股份上市流通。

  六、备查文件

  1、保荐机构核查意见;

  2、股份结构表和限售股份明细表。

  浙江海利得新材料股份有限公司董事会

  2012年3月28日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

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