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2019年10月16日 星期三

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易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  二○一二年三月

  重要提示

  本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150号)和2006年8月4日《关于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186号)的核准,进行募集。基金合同于2006年8月16日正式生效。

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

  投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金是两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只基金业绩的差异。请投资者注意区分对待,谨慎投资。

  本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2012年2月16日,有关财务数据截止日为2011年12月31日,净值表现截止日为2011年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

  一、基金管理人

  (一)基金管理人基本情况

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  设立日期:2001年4月17日

  法定代表人:叶俊英

  联系电话:400 881 8088

  联系人:陈晓梅

  注册资本:12,000万元人民币

  股权结构:

  股东名称

  出资比例

  广东粤财信托有限公司

  1/4

  广发证券股份有限公司

  1/4

  盈峰投资控股集团有限公司

  1/4

  广东省广晟资产经营有限公司

  1/6

  广州市广永国有资产经营有限公司

  1/12

  总计

  100%

  (二)主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  叶俊英先生,1963年生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

  李建勇先生,1957年生,经济学博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。

  邓斌先生,1970年生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。

  刘晓艳女士,1969年生,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  谢亮先生,1963年生,EMBA,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。

  杨力先生,1975年生,EMBA,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

  谢石松先生,1963年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

  王化成先生,1963年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

  何小锋先生,1955年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

  陈国祥先生,1963年生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  李舫金先生,1962年生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。

  廖智先生,1971年生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

  张优造先生,1964年生,MBA,副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。

  张南女士,1970年生,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  2. 基金经理介绍

  蔡海洪先生,1976年生,管理学硕士,曾任招商证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理助理、易方达策略成长证券投资基金基金经理(自2011年9月30日起)和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理(自2011年9月30日起)。

  本基金历任基金经理情况:肖坚先生,管理时间为2006年8月16日至2007年12月31日;刘志奇先生,管理时间为2007年7月12日至2009年12月31日;伍卫先生,管理时间为2010年1月1日至2011年9月29日。

  3.投资决策委员会成员

  投资决策委员会成员包括:刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。

  刘晓艳女士,同上。

  肖坚先生,1969年生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。

  陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

  马骏先生,1966年生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。

  刘震先生,1969年生,理学硕士。曾任D.E.Shaw &Co机构部副总裁,加拿大皇家银行多美年证券公司(RBC Dominion Securities)股权衍生产品部副总裁,HorizonLive.com高级副总裁,美国银行证券公司(Banc of America Securities)机构部总监,Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师,瑞银投资银行(UBS Investment Bank)自营部执行董事兼任交易员,布莱文霍华德美国资产管理公司(Brevan Howard Asset Management) 量化投资总监兼任交易员,北京红色天时金融科技有限公司(The Red Capital, LLC)执行合伙人,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。

  4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  变更注册登记日期:2004年8月26日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:肖 钢

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1. 直销机构:易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:020-85102506

  传真:400 881 8099

  联系人:温海萍

  网址:www.efunds.com.cn

  直销机构网点信息:

  (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦26楼

  电话:020-85102506

  传真:400 881 8099

  联系人:温海萍

  (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址:北京市西城区金融街20号B座8层

  电话:010-63213377

  传真:400 881 8099

  联系人:魏巍

  (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室

  电话:021-50476668

  传真:400 881 8099

  联系人:王璟

  (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

  网址:www.efunds.com.cn

  2.代销机构(以下排序不分先后)

  (1) 中国银行

  住所:北京市复兴门内大街1号

  办公地址:北京市复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  联系人:侯燕鹏

  客户服务电话:95566

  传真:010-66594465

  网址:www.boc.cn

  (2) 中国工商银行

  注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:杨菲

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3) 中国建设银行

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王鸿章

  联系人:王嘉朔

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4) 交通银行

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:曹榕

  联系电话:021-58781234

  客户服务电话:95559

  传真:021-58408483

  网址:www.bankcomm.com

  (5) 招商银行

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (6) 中信银行

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:田国立

  联系人:丰靖

  联系电话:010-65557083

  客户服务电话:95558

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  (7) 深圳发展银行

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  联系人:张青

  联系电话:0755-82088888

  客户服务电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (8) 民生银行

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:董云巍

  联系电话:010-57092615

  客户服务电话:95568

  传真:010-57092611

  网址:www.cmbc.com.cn

  (9) 浦发银行

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云

  联系电话:021-61618888

  客户服务电话:95528

  传真:021-63604199

  网址:www.spdb.com.cn

  (10)上海银行

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:宁黎明

  联系人:张萍

  联系电话:021-68475888

  开放式基金咨询电话:021-962888

  开放式基金业务传真:021-68476111

  网址:www.bankofshanghai.com

  (11)北京银行

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:王曦

  客户服务电话:95526

  传真:010-66226045

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (12)平安银行

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  联系人:芮蕊

  联系电话:0755-25879756

  客户服务电话:95511-3

  开放式基金业务传真:0755-25879453

  网址:bank.pingan.com

  (13)中国光大银行

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

  法定代表人:唐双宁

  联系人:薛军丽

  联系电话:010-63636150

  客户服务电话:95595

  传真:010-68560661

  网址:www.cebbank.com

  (14)广发银行

  注册地址:广东省广州市东风东路713号

  办公地址:广东省广州市东风东路713号

  法定代表人:董建岳

  客户服务电话:400-830-8003

  网址:www.gdb.com.cn

  (15)东莞银行

  注册地址:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  联系人:巫渝峰

  联系电话:0769-22100193

  客户服务电话:0769-96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  (16)上海农村商业银行

  注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  联系电话:021-38576977

  开放式基金咨询电话:021-962999

  开放式基金业务传真:021-50105124

  网址:www.srcb.com

  (17)江苏银行

  注册地址:南京市洪武北路55号

  法定代表人:黄志伟

  联系人:田春慧、法晓宁

  联系电话:025-58587018、025-58587036

  客户服务电话:96098、40086-96098

  传真:025-58587038

  网址:www.jsbchina.cn

  (18)杭州银行

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  联系电话:0571-85108195

  客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

  传真:0571-85106576

  网址:www.hzbank.com.cn

  (19)华夏银行

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:蒋驰

  开放式基金咨询电话:95577

  开放式基金业务传真:010-85238680

  网址:www.hxb.com.cn

  (20)东莞农村商业银行

  注册地址:东莞市城区南城路2号

  办公地址:东莞市城区旗峰路2号

  法定代表人:何沛良

  联系人:黄飞燕

  客户服务电话:0769-961122

  网站:www.drcbank.com

  (21)广州银行

  注册地址:广州市广州大道北195号

  办公地址:广州市广州大道北195号

  法定代表人:姚建军

  客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699

  网址:www.gzcb.com.cn

  (22)广发证券

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  客户服务电话:95575

  开放式基金业务传真:020-87555305

  网址:www.gf.com.cn

  (23)银河证券

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客户服务电话:4008-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (24)国泰君安证券

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  开放式基金咨询电话:021-38676161

  客户服务电话:400-8888-666

  传真:021-38670666

  网址: www.gtja.com

  (25)国信证券

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  联系电话:0755-82130833

  客户服务电话:95536

  传真:0755-82133952

  网址:www.guosen.com.cn

  (26)申银万国证券

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:曹晔

  联系电话:021-54033888

  客户服务电话:95523、4008895523

  传真:021-54038844

  网址:www.sywg.com

  (27)招商证券

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  联系电话:0755-82943666

  客户服务电话:95565、400-8888-111

  传真:0755-82943636

  网址:www.newone.com.cn

  (28)中信建投证券

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (29)华泰证券

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰

  开放式基金咨询电话:95597

  开放式基金业务传真:025-51863323

  网址:www.htsc.com.cn

  (30)海通证券

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  联系电话:021-23219000

  客户服务电话:95553、400-8888-001

  传真:021-23219100

  网址:www.htsec.com

  (31)中信证券

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  联系电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  网址:www.cs.ecitic.com

  (32)光大证券

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:021-22169999

  客户服务电话:400-8888-788、10108998

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (33)长江证券

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  联系电话:027-65799999

  客户服务电话:95579、4008-888-999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (34)东方证券

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  联系电话:021-63325888

  客户服务电话:95503

  传真:021-63326173

  网址:www.dfzq.com.cn

  (35)中银国际证券

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

  法定代表人:许刚

  联系人: 李丹

  开放式基金咨询电话:400-620-8888

  开放式基金业务传真:021-50372474

  网址:www.bocichina.com.cn

  (36)长城证券

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  联系电话:0755-83516289

  客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888

  传真:0755-83515567

  网址:www.cgws.com

  (37)兴业证券

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  联系电话:021-38565785

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  (38)国联证券

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:雷建辉

  联系人:沈刚

  客户服务电话:95570

  开放式基金业务传真:0510-82830162

  网址:www.glsc.com.cn

  (39)平安证券

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  客户服务电话:400-881-6168

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  网址:www.pingan.com

  (40)湘财证券

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  联系电话:021-68634518

  开放式基金咨询电话:400-888-1551

  开放式基金业务传真:021-68865680

  网址:www.xcsc.com

  (41)国元证券

  注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层

  法定代表人:凤良志

  联系人:陈琳琳

  开放式基金咨询电话:95578

  开放式基金业务传真:0551-2272100

  网址:www.gyzq.com.cn

  (42)国都证券

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  联系电话:010-84183333

  客户服务电话:400-818-8118

  开放式基金业务传真:010-84183311-3389

  网址:www.guodu.com

  (43)世纪证券

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

  法定代表人:卢长才

  联系人:方文

  联系电话:0755-83199599转 8133

  开放式基金咨询电话:0755-83199511

  开放式基金业务传真:0755-83199545

  网址:www.csco.com.cn

  (44)西部证券

  注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:冯萍

  联系电话:029-87406488

  客户服务电话:029-95582

  传真:029-87406387

  网址:www.westsecu.com.cn

  (45)华安证券

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  联系电话:0551-5161666

  客户服务电话:96518、400-80-96518

  开放式基金业务传真:0551-5161672

  网址:www.hazq.com

  (46)山西证券

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0351-8686659

  客户服务电话:95573或400-666-1618

  传真:0351-8686619

  网址:www.i618.com.cn

  (47)东吴证券

  注册地址:苏州市工业园区翠园路181号

  办公地址:苏州市工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  联系电话:0512-65581136

  客户服务电话:0512-33396288

  传真:0512-65588021

  网址:www.dwzq.com.cn

  (48)中原证券

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  联系电话:0371-65585670

  开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666

  开放式基金业务传真:0371-65585665

  网址:www.ccnew.com

  (49)东北证券

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  联系电话:0431-85096709

  客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733

  网址:www.nesc.cn

  (50)财通证券

  注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  联系电话:0571-87925129

  客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)

  网址:www.ctsec.com

  (51)安信证券

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82825551

  客户服务电话:4008001001

  传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (52)万联证券

  注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:张建军

  联系人:罗创斌

  联系电话:020-37865070

  客户服务电话: 400-8888-133

  开放式基金业务传真:020-22373718-1013

  网址:www.wlzq.com.cn

  (53)中信证券(浙江)

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  客户服务电话:96598

  传真:0571-85106383

  网址:www.bigsun.com.cn

  (54)南京证券

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  联系人:徐翔

  联系电话:025-83367888-4201

  客户服务电话:400-828-5888

  传真:025-83320066

  网址:www.njzq.com.cn

  (55)中信万通证券

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:张智河

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客户服务电话:0532-96577

  传真:0532-85022605

  网址:www.zxwt.com.cn

  (56)财富证券

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:周晖

  联系人:郭磊

  联系电话:0731-84403360、0731-84403319

  业务投诉电话:0731-84403350

  开放式基金业务传真:0731-84403439

  网址:www.cfzq.com

  (57)东莞证券

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:张巧玲

  联系电话:0769-2211655

  开放式基金咨询电话:0769-961130

  开放式基金业务传真:0769-22119423

  网址:www.dgzq.com.cn

  (58)金元证券

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  联系电话:0755-83025022

  客户服务电话:400-8888-228

  传真:0755-83025625

  网址:www.jyzq.cn

  (59)国海证券

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  联系电话:0755-83709350

  客户服务电话:95563

  传真:0755-83700205

  网址:www.ghzq.com.cn

  (60)广州证券

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:刘东

  联系人:林洁茹

  联系电话:020-88836999

  客户服务电话: 020-961303

  传真:020-88836654

  网址:www.gzs.com.cn

  (61)第一创业证券

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人: 崔国良

  联系电话: 0755-25832852

  客户服务电话: 0755-25832583

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (62)渤海证券

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  联系电话:022-28451861

  客户服务电话: 400-6515-988

  传真:022-28451892

  网址:www.bhzq.com

  (63)华西证券

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:赵珩

  联系电话:028-86150035

  客户服务电话:400-888-8818

  网址:www.hx168.com.cn

  (64)东海证券

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:李涛

  联系电话:0519-88157761

  客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

  免费服务热线:400-888-8588

  传真:0519-88157761

  网址:www.longone.com.cn

  (65)齐鲁证券

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  联系电话:0531-68889155

  客户服务电话:95538

  传真:0531-68889752

  网址:www.qlzq.com.cn

  (66)宏源证券

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  联系电话:010-88085858

  客户服务电话:4008-000-562

  传真:010-88085195

  网址:www.hysec.com

  (67)方正证券

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:邵艳霞

  联系电话:0731-85832507

  客户服务电话:95571

  传真:0731-85832214

  网址:www.foundersc.com

  (68)中投证券

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  联系电话:0755-82023442

  客户服务电话:400-600-8008

  传真:0755-82026539

  网址:www.china-invs.cn

  (69)中航证券

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  联系电话:0791-6768681

  客户服务电话:400-8866-567

  传真:0791-6770178

  网址:www.avicsec.com

  (70)日信证券

  注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  联系电话:010-88086830-730

  客户服务电话:010-88086830

  传真:010-66412537

  网址:www.rxzq.com.cn

  (71)天源证券

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

  法定代表人:林小明

  联系人:王斌

  联系电话:0755-33331188-8801

  客户服务电话:4006543218

  传真:0755-33329815

  网址:www.tyzq.com.cn

  (72)华宝证券

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  联系人:宋歌

  联系电话:021-50122086

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (73)民族证券

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  客户服务电话:400-889-5618

  网址:www.e5618.com

  (74)西南证券

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:王珠林

  联系人:陈诚

  联系电话:023-63786464

  客户服务电话:4008096096

  传真:023-63786311

  网址:www.swsc.com.cn

  (75)新时代证券

  注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

  法定代表人:马金声

  联系人:孙恺

  联系电话:010-83561149

  客户服务电话:400-698-9898

  开放式基金业务传真:010-83561094

  网址:www.xsdzq.cn

  (76)华福证券

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  客户服务电话:0591-96326

  传真:0591-87383610

  网址:www.hfzq.com.cn

  (77)红塔证券

  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  网址:www.hongtastock.com

  (78)信达证券

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  客户服务电话:400-800-8899

  传真:010-63080978

  网址:www.cindasc.com

  (79)东兴证券

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:徐勇力

  联系人:汤漫川

  联系电话:010-66555316

  客户服务电话:400-8888-993

  传真:010-66555246

  网址:www.dxzq.net.cn

  (80)华龙证券

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  联系电话:0931-4890208

  客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208

  传真:0931-4890118

  网址:www.hlzqgs.com

  (81)瑞银证券

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:邱培玲

  联系电话:010-58328366

  客户服务电话:400-887-8827

  传真:010-59228748

  网址:www.ubssecurities.com

  (82)中山证券

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴永良

  联系人:李珍

  客户服务电话:4001022011

  网址:www.zszq.com.cn

  (83)厦门证券

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  联系电话:0592-5161642

  客户服务电话:0592-5163588

  传真:0592-5161140

  网址:www.xmzq.cn

  (84)江海证券

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (85)华融证券

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

  法定代表人:丁之锁

  联系人:陶颖

  联系电话:010-58568040

  客户服务电话:010-58568118

  传真:010-58568062

  网址:www.hrsec.com.cn

  (86)中金公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  联系人:王雪筠

  联系电话:010-85679265

  网址:www.cicc.com

  (87)财富里昂证券

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人:罗浩

  电话:021-38784818

  传真:021-68775878

  联系人:倪丹

  客户服务电话:68777877

  公司网站:www.cf-clsa.com

  (二)注册登记机构

  易方达基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

  办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

  法定代表人:叶俊英

  电话:400 881 8088

  传真:020-38799249

  联系人:余贤高

  (三)律师事务所和经办律师

  律师事务所: 北京市天元律师事务所

  地址: 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

  负责人:王立华

  电话:010-88092188

  传真:010-88092150

  经办律师:朱小辉、陈华

  联系人:杨科

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所:安永华明会计师事务所

  注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼15层、16层

  法定代表人:葛明

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  经办注册会计师:昌华、周刚

  联系人:许建辉

  四、基金的名称

  本基金名称:易方达策略成长二号混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来的获利机会,努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的股票资产中,不低于80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的上市公司股票。

  八、基金的投资策略

  本基金主要投资于国内A股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。

  (1)资产配置策略

  本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素(宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主动调整。本基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的95%。

  (2)股票投资策略

  本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的 “溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,适时实现投资收益。

  ①股票的选择

  本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。

  首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备选库”中的股票进行定量分析,对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估;

  其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选库”中的股票作进一步的定性评估,作为基金管理人构建组合的主要参考依据。

  对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资理念的上市公司,虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估,基金管理人仍可将其选入投资组合,但其占基金股票资产的比重不应超过20%。

  ②股票的投资操作

  本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。

  同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。

  按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业/板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进步、变化所带来的投资机会。

  (3)债券投资策略

  在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。

  (4)其它投资策略

  本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。

  九、基金的业绩比较基准

  上证A指收益率×75%+上证国债指数收益率×25%

  十、基金的风险收益特征

  本基金为中等风险水平的证券投资基金,基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和一定的当期收益。

  十一、基金的投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2012年2月28日复核了本投资组合报告的内容。

  本投资组合报告有关数据的期间为2011年10月1日至2011年12月31日。

  1.报告期末基金资产组合情况

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  2,557,860,283.37

  65.51

  其中:股票

  2,557,860,283.37

  65.51

  2

  固定收益投资

  1,107,529,000.00

  28.36

  其中:债券

  1,107,529,000.00

  28.36

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  79,800,319.70

  2.04

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  140,571,642.04

  3.60

  6

  其他各项资产

  19,016,327.99

  0.49

  7

  合计

  3,904,777,573.10

  100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  95,806,192.86

  2.48

  C

  制造业

  1,327,990,208.69

  34.34

  C0

  食品、饮料

  447,032,510.99

  11.56

  C1

  纺织、服装、皮毛

  55,116,135.26

  1.43

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  89,603,160.99

  2.32

  C7

  机械、设备、仪表

  568,138,341.47

  14.69

  C8

  医药、生物制品

  168,100,059.98

  4.35

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  4,515,298.04

  0.12

  E

  建筑业

  32,706,283.44

  0.85

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  30,059,320.20

  0.78

  H

  批发和零售贸易

  309,518,801.98

  8.00

  I

  金融、保险业

  611,560,125.88

  15.82

  J

  房地产业

  80,743,293.95

  2.09

  K

  社会服务业

  62,884,134.33

  1.63

  L

  传播与文化产业

  2,076,624.00

  0.05

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  2,557,860,283.37

  66.15

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600887

  伊利股份

  11,638,120

  237,766,791.60

  6.15

  2

  600015

  华夏银行

  14,254,872

  160,082,212.56

  4.14

  3

  600036

  招商银行

  13,467,737

  159,862,038.19

  4.13

  4

  000417

  合肥百货

  10,841,986

  153,197,262.18

  3.96

  5

  000527

  美的电器

  10,360,136

  126,808,064.64

  3.28

  6

  000581

  威孚高科

  3,333,708

  119,646,780.12

  3.09

  7

  000651

  格力电器

  6,625,327

  114,551,903.83

  2.96

  8

  600000

  浦发银行

  13,127,230

  111,450,182.70

  2.88

  9

  600016

  民生银行

  16,811,381

  99,019,034.09

  2.56

  10

  600066

  宇通客车

  3,899,306

  92,257,579.96

  2.39

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  50,490,000.00

  1.31

  2

  央行票据

  332,899,000.00

  8.61

  3

  金融债券

  327,816,000.00

  8.48

  其中:政策性金融债

  327,816,000.00

  8.48

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  251,910,000.00

  6.51

  6

  中期票据

  144,414,000.00

  3.73

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  1,107,529,000.00

  28.64

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  1101078

  11央行票据78

  2,000,000

  202,660,000.00

  5.24

  2

  1182226

  11首钢MTN1

  1,000,000

  103,330,000.00

  2.67

  3

  041156001

  11大唐新能CP001

  1,000,000

  100,920,000.00

  2.61

  4

  1181287

  11中电投CP02

  1,000,000

  100,430,000.00

  2.60

  5

  1101032

  11央行票据32

  900,000

  90,639,000.00

  2.34

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,648,438.78

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  17,266,923.60

  5

  应收申购款

  100,965.61

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  19,016,327.99

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2006年8月16日,基金合同生效以来截至2011年12月31日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  阶段

  净值增长率①

  净值增长 率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  基金合同生效至2006年12月31日

  50.20%

  1.14%

  51.21%

  0.90%

  -1.01%

  0.24%

  2007年1月1日至

  2007年12月31日

  134.46%

  2.05%

  71.99%

  1.65%

  62.47%

  0.40%

  2008年1月1日至

  2008年12月31日

  -47.77%

  2.07%

  -46.68%

  2.14%

  -1.09%

  -0.07%

  2009年1月1日至2009年12月31日

  61.18%

  1.75%

  60.07%

  1.42%

  1.11%

  0.33%

  2010年1月1日至2010年12月31日

  -3.39%

  1.39%

  -10.05%

  1.06%

  6.66%

  0.33%

  2011年1月1日至2011年12月31日

  -19.27%

  1.07%

  -15.21%

  0.87%

  -4.06%

  0.20%

  基金合同生效至2011年12月31日

  131.23%

  1.69%

  32.91%

  1.48%

  98.32%

  0.21%

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1. 基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金的证券交易费用;

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1) 基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  (2) 基金托管人的托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  (3) 本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  3. 不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  4. 基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售有关的费用

  1. 申购费率

  本基金申购费率如下表所示:

  申购金额M(元)(含申购费)

  前端申购费率

  M≥1000万

  按笔收取,1000元/笔

  500万≤M<1000万

  1.0%

  100万≤M<500万

  1.6%

  M<100万

  2.0%

  本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不计入基金财产。

  2. 赎回费率

  本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。

  持有期限(天)

  赎回费率

  0-364

  0.50%

  365-729

  0.25%

  730及以上

  0.00%

  本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。

  3. 转换费率

  目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金、易方达资源行业股票型基金、易方达创业板ETF联接基金和易方达双债增强债券型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费用25%的部分归入基金财产(对于持有期限少于30 日的易方达安心回报债券型基金A 类/B 类基金份额和持有期限少于30 日的易方达双债增强债券型基金A 类/C 类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。

  4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

  5. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2011年9月19日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。

  2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

  3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了5个代销机构:广州银行、中金公司、江海证券、华融证券和财富里昂证券;因华泰证券已吸收合并华泰联合证券的经纪业务,删除了华泰联合证券;“中信金通证券”更名为“中信证券(浙江)”;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、律师事务所信息、会计师事务所和经办注册会计师信息。

  4. 在“八、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分内容,并相应更新 “十五、 基金的费用与税收”的部分内容。

  5. 在“十、基金的投资”部分,更新了“(七)投资程序”的部分内容,补充了本基金2011年第4季度投资组合报告的内容。

  6. 在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

  7. 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

  8. 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

  易方达基金管理有限公司

  2012年3月26日

  • 来源:东方网
  • 编辑:罗伯特

  • 股票名称 最新价 涨跌幅