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河南一农信社股权拍卖牵出"案中案" 人大代表卷入

  • 发布时间:2014-06-17 09:09:49  来源:中国网财经  作者:钟采  责任编辑:邹琳

  中国网财经6月17日讯(记者 钟采)近日,素有河南省“煤城”之称的鹤壁市曝出了一则资产拍卖处置的消息,当地煤炭龙头企业中原宝隆集团的一笔金融资产被拍卖。中国网财经记者在当地调查后得知,这笔简单的金融股权拍卖背后,却牵涉出复杂的股权交易,扑朔迷离,局中有局,不仅拍卖人河南省周口市中级人民法院广受质疑,当地一全国人大代表亦卷入其中。

  股权拍卖“案中案”

  5月5日,鹤壁市山城区农村信用合作联社(下称“山城信用社”)4000万股份公开拍卖,委托拍卖人为河南省周口市中级人民法院(下称“周口中院”),资产来自于鹤壁市中原宝隆投资集团有限公司旗下企业鹤壁市聚鑫经贸有限公司(下称“聚鑫经贸”)和鹤壁市玖泰经贸有限公司(下称“玖泰经贸”),受让方为河南省亿佳实业有限公司和周口市天然气有限公司。

  在外界看来,这只是一桩普通的涉诉拍卖,但拍卖完成后不久,中国网财经记者即接到一当地人士的举报材料。举报材料称,聚鑫经贸和玖泰经贸两家公司所拍卖的这部分财产,在事实上已经不属于该两公司,而是早已转让给了一家名为郑州康宇生物技术有限公司(下称“康宇生物”)的第三方公司。举报材料称,受让方河南省亿佳实业有限公司、周口市天然气有限公司和资产出让方有着千丝万缕的联系,怀疑这桩资产拍卖背后或是一个早就设好的局,而康宇生物则成为被套的一方。

  中国网财经记者调查得知,2013年7月,聚鑫经贸和玖泰经贸以需求资金为由,分别将其持有的山城区农村信用合作联社股权2000万股转让给了康宇生物,双方签订了协议,并在股金证上做了资格股转让记录。

  当时,由于鹤壁市山城区信用社已进入改制成农商行的筹建阶段,一时不能办理股权变更手续。故双方仅签订了股权转让协议,并在股金证上做了登记。

  (图为康宇生物和聚鑫经贸的股权转让协议)

(图为康宇生物和玖泰经贸的股权转让协议)

(图为股金登记证及资格股转让记录)

  此时的山城信用社已进入改制农商行两年有余,如不出意外,改制将在2014年内完成。进入2014年元月,山城信用社改制工作如期进行,康宇生物正期待在金融改制中能有所收获时,突然得知自己持有的股权被卷入了一桩借款纠纷案件,周口中院在对这桩借款纠纷案调解时,冻结了上述4000万股山城信用社股权。

  纠纷案的原告为周天祥,被告为娄宝军、玖泰经贸、中原宝隆等六个单位和个人。其中,被告人之一娄宝军是玖泰经贸法定代表人田付军的姐夫,同时也是聚鑫经贸法定代表人娄爱军的亲哥哥。然周天祥何许人也?其借款纠纷又是源自何处?

  记者掌握的信息显示,早在2013年11月,周天祥曾向周口中院起诉娄宝军、玖泰经贸、中原宝隆等六被告民间借贷纠纷。彼时聚鑫经贸并不在被告之列,周口中院仅冻结了与玖泰经贸相关的2000万股股份。

  但聚鑫经贸随后主动提出为被告中原宝隆承担连带还款责任,并向法院提供了上述已转让但尚未完备手续的股权信息。原告周天祥遂申请将聚鑫经贸追加为被告,周口中院随即将剩余2000万股山城信用社股金一并冻结。

  记者拿到的一份法院调解书显示,康宇生物所持有的山城信用社的股权并未被认可,该部分股权很快将被拍卖。这就意味着,康宇生物已经出资的4800万元可能会打水漂。得知此消息,康宇生物相关人员大为震惊,随即向周口中院提出了执行异议,并要求了解相关案情。

  周口中院以康宇生物不符合受让公司主体资格及股权转让未经理事会同意、未经银监局备案,工商部门未变更,因而转让无效为由,驳回了其执行异议。其了解相关案情的请求也一并被拒绝。

  2014年2月27日,康宇生物向周口中院提出案外人异议之诉,并递交了相关材料,缴纳案件受理费28万元。

  与此同时,山城信用社也提出了异议。其接到要求其提供2013年财务报表的协助执行通知书后,在协助执行异议书中称,聚鑫经贸和玖泰经贸在山城信用社处的股权已实际转让给康宇生物,因当时山城信用社已进入农商行筹建阶段,且仍处于农商行筹建阶段,相关股东资料已在相关部门备案,故暂时不能办理股权变更。基于上述原因,山城信用社对外资料显示的股东仍是聚鑫经贸和玖泰经贸,但其并不是真正的股权所有人。康宇生物已提出执行异议,本案应当终止执行。

(图为鹤壁市玖泰经贸有限公司,当地人称该公司已停产多日)

  山城信用社相关负责人在接受中国网财经记者采访时表示,在改制过程中按照银监会“3号令”,发起人入股农商行之后三年期间股权相对固定不允许进行转让,作为改制工作领导小组,不会对其做任何转让手续,聚鑫经贸、玖泰经贸同康宇生物之间的转让是属于私下的转让行为。

  对接盘者的质疑

  2014年5月5日,周口中院拍卖了上述股权,受买人分别为河南亿佳实业有限公司和周口市天然气有限公司。

  但拍卖后随之引来更多的质疑。上述山城信用社相关负责人认为,拍卖程序不符合相关规定。作为组建农商行的发起人需要一定的资格,需由银监部门根据“3号令”的要求对其进行核定;对资产的评估价格应该告知山城信用社,但周口中院在进行资产评估时并未通知山城信用社并得到其认可;根据河南省银监局省内部通知,为防止农信社的资产贱卖,原则上评估价格每股不低于2元人民币,4000万股股权的拍卖价格为5340万元,折合每股不足2元。

  工商资料显示,获得山城信用社股权的周口市天然气有限公司法定代表人为赵广良,投资人为法人股东河南亿星实业集团有限公司。河南亿星实业集团有限公司法定代表人为李士强,投资人分别为自然人股东谷红军、李艳勤、李士强、刘俊友、李士中、赵广良、李超峰。

  河南亿佳实业有限公司法定代表人为王振清,投资人分别为自然人股东李枫、王振清、企业法人股东河南新中金投资有限公司。河南新中金投资有限公司法定代表人为张璐,投资人分别为自然人蒋超和张璐。

  而据当地人士反映这几家公司实际均由全国人大代表、周口人李士强所控制。相关资料显示,河南亿星实业集团有限公司是河南省民营企业百强之一,总资产28.8亿元,员工2000人,2013年实现销售交易额120亿元,利税1.95亿元。河南亿星实业集团有限公司官网信息显示,李士强为该公司董事长,周口市天然气有限公司为其下属子公司。河南亿星实业集团有限公司工作人员表示,李士强平时并不在公司所在地周口办公,公司人员也不常见到他,他平时主要活动在郑州。

  原告周天祥则曾为李士强公司会计。被告娄宝军与李士强关系密切,娄宝军公司的办公大楼景峰酒店是以李士强的次子李景峰名字命名。由于法院拒绝透露周天祥同娄宝军等人之间的案情,加之将聚鑫经贸追加为被告后两日内,信用社4000万股股金被冻结,再之后两日双方达成调解协议。案件进入执行程序后,周口中院未对其他被执行人财产采取措施,仅对信用社股权进行执行直至拍卖,康宇生物公司人员怀疑这是一场局,目标就是其所受让的山城信用社股权。

  对上述关系是否会对聚鑫经贸、玖泰经贸正常的公司行为造成影响,娄宝军对记者采访未进行回复。

  记者随即到周口中院进行采访,副院长刘明杰指示由负责宣传的处长徐林负责媒体采访,但徐林也未对采访进行回答。截至记者发稿日,周口中院未对采访函进行回复。

(图为记者采访当日的周口市中级人民法院)

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