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2021年01月16日 星期六

郑拓老鼠仓案买入保利地产等11只股票

  继去年审理“基金明星”李旭利案后,昨日上午,上海市第一中级人民法院公开审理交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易案。据了解,检方指控其犯有非公开信息交易罪,非法获利1200余万元,郑拓也因此成为迄今被指控“老鼠仓”获利金额最高的硕鼠。

  45岁的郑拓昨日身着灰色毛衣出现在法庭。他对检方指控内容供认不讳。但郑拓否认与人合谋,并称自己主动到案,有自首情节。郑拓聘请了上海廖得律师事务所律师廖佩娟担任辩护律师。

  根据检察机关指控,郑拓和两名女性夏某、夏某某预谋后,利用担任交银施罗德公司稳健配置混合型证券投资基金(以下简称“稳健基金”)经理的职务便利,在稳健基金股票买卖的信息尚未披露前,借用夏某嫂子原某开设在哈尔滨和北京证券公司营业部的证券账户,先于或同期于郑拓管理的稳健基金买入相同股票,从中牟利。在2009年2月28日到8月20日期间,郑拓等3人采用上述方法买入“保利地产”等11只股票,成交280余万股票,交易金额4600余万元,获利1200余万元。

  2012年4月,郑拓等3人被上海市公安局刑事拘留,同年5月经检察院批准被执行逮捕。检察院认为,郑拓利用职务便利获得基金公司尚未公开信息后,违反规定,通过本人或指使夏某、夏某某从事与该信息相关的证券交易活动,该行为均已触犯了刑法相关规定,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。其中郑拓为主犯,夏某、夏某某为从犯,且均能如实供述罪行,建议从轻处罚。

  关于郑拓本人,业界纷纷表示叹息,他本有着大好的前程,却因抵不住诱惑做“老鼠仓”而前程尽毁。据了解,郑拓为复旦大学本科毕业,后在美国芝加哥大学商学院获MBA,先后在海富通和交银施罗德担任基金经理。2007年3月,他加盟交银施罗德并实际负责交银稳健基金投资管理工作后,该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金评价,并在《福布斯》发布的2009年中国基金排行榜中被评为十大最佳股票型基金之一。

  2009年9月,郑拓离开交银施罗德基金公司,10月与原同事陈晓秋一起投资1000万元创立上海好望角投资公司。

  • 来源:东方网 作者:肖海燕
  • 编辑:张明江

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