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2020年12月02日 星期三

《基金法》简介

 《基金法》2004年6月1日开始实施之后,基金业半年内先后推出6个配套实施细则,包括:
  《证券投资基金运作管理办法》
  《证券投资基金销售管理办法》
  《基金托管管理办法》
  《基金信息披露管理办法》
  《基金公司高管人员管理办法》
  《基金管理公司管理办法》
  《基金法》及其配套细则的严格规定成为促进行业大发展的坚实基础。 但国内基金业发展只能投资于证券市场,对于非上市股权投资等品种设有严格限制,不利于基金业新业务拓展。

导语 introduction

一部新《基金法》牵动人心,耗时两年终见眉目,私募基金纳入监管、基金从业人员可炒股备受瞩目。[详细]

中国修订基金法 加强投资者权益保护

十一届全国人大常委会第三十次会议28日经表决,通过了修订后的证券投资基金法。修订后的证券投资基金法,将非公开募集基金纳入调整范围,并加强了对基金投资者权益保护。[详细]

基金法修改要点

将申请开展公募业务的机构纳入监管
优化股东结构,降低准入门槛,取消了境外股东实缴资本的要求
放开一参一控、同业经营限制,已控股基金公司的机构可申请公募牌照
强化基金公司的激励约束机制
加强对开展公募业务的机构监管
细化了法律责任及对基金管理人违规行为的监管措施
明确基金公司上市的相关监管要求

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证监会严查基金老鼠仓

基金从业人员违法违规行为屡屡被查出,操作方式亦更为大胆和直接。监管部门也加大查处力度,频繁派出大批次调查人员。[详细]

华夏基金人事动荡

高管离职风波席卷基金业。5月6日晚,被称为公募一哥的王亚伟离职。5月8日,范勇宏辞去华夏基金总经理职务。[详细]

《基金法》修改四大焦点

基金从业者炒股“松绑”惹争议

“基金从业人员可以买卖股票”的条款在市场上反响最大。基金公司的从业人员当然乐见其成,纷纷在微博或论坛中表示赞同。但获悉此事的投资者却不免担忧,如果一旦放开限制会否造成“老鼠仓”横行 。[详细]

基金股权激励与治理

如果股权激励比例在5%以下,只要基金公司的股东同意就行,证监会将不会有什么特别的门槛和限制。”上海某基金公司总经理告诉记者,但其同时表示,即便5%以下从业人员持股比例,在操作中也较困难,因为基金公司股东不一定能同意。[详细]

监管权限扩大:可冻结涉嫌违法基金财产

《证券投资基金法(修订草案)》征求意见稿扩大了中国证监会的权限。这些权限均涉及对内幕交易的打击,比如将此前无人监管的私募基金纳入监管体系之中。同时,在监督管理的章节中,国务院证券监督管理机构权限甚至可以不用申请司法机构批准,直接冻结或查封相关财产。[详细]

基金法草案松绑 私募监管阳光化

为阳光私募开辟更广阔天地《基金法》修改的另一大看点在于阳光私募被纳入监管范畴。国务院参事中国人民银行货币政策委员会委员夏斌透露,新《基金法》对私募基金的监管将借鉴国外市场的经验,重点放在私募基金管理人的准入制度投资者的准入制度信息披露制度三个方面。[详细]

《基金法》修改四大变化

基金法修订草案拟四大变动

  2011年2月21日,记者从多方证实,《证券投资基金法(修订草案)》已下发监管部门、基金公司征求意见。尽管早有传闻,但市场依然掀起轩然大波。对其中的变动内容,各方反应不一。据悉,一些基金公司已就此《草案》进行了小范围地学习和讨论。“给力”是基金业内人士普遍的评价,他们均认为较之前的基金法改动较大。据接触了《草案》的基金公司人员介绍,内容变动主要体现在四个方面:

扩大监管范围

  私募基金、PE、VC(风投基金)、券商集合理财计划、信托投连险等机构都将纳入监管。[详细]

给基金公司适度松绑

  放宽了此前监管部门对基金从业人员买卖证券和公募基金投资重大利益相关方股票等方面的限制,允许员工持股计划。[详细]

在基金的组织形式上添加公司型和合伙型

  放宽了此前监管部门对基金从业人员买卖证券和公募基金投资重大利益相关方股票等方面的限制,允许员工持股计划。[详细]

引入竞争机制

  专为非公开募集基金开辟了一个章节,表示私募基金在符合一定条件之后,可以开展公募业务。[详细]

《基金法》的风雨历程

时间 事件
2013年5月 新《基金法》配套法规陆续出台
2012年12月 基金法(修订草案)三审
2012年10月 基金法(修订草案)二审
2012年6月 基金法(修订草案)一审
2011年1月  《证券投资基金法(修订草案)》征求意见
2010年底  《证券投资基金法》修法列入2011年人大常委会立法计划 
2009年7月14日  全国人大财经委组建基金法修改小组,起草组开始调研工作
2009年3月6日  基金法修改列入国务院立法计划 
2008年3月10日  向人大提交基金法修订议案
2004年6月1日   《证券投资基金法》实施 
2003年10月28日  证券投资基金法(草案)终获通过 
2003年6月18日 证券投资基金法(草案)提交二审
2002年8月23日 证券投资基金法(草案)提交九届全国人大常委会第一次审议
1999年3月30日 全国人大财经委召开了投资基金法起草组成立大会
1997年11月15日 国务院证券委发布了《证券投资基金管理暂行办法》

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