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基金业劲刮稽查风 现场检查突临宝盈

2014-05-22 08:10:00来源:中国经济网责任编辑:孙朋浩

  在宝盈基金迎来司庆的时刻,也意外地迎来了来自监管层的现场检查。

  19日晚,有传言说:总经理汪钦缺席18日的司庆活动。5月19日,证监会稽查大队和深圳证监局突然前往宝盈基金进行现场检查。

  宝盈基金相关人士告诉21世纪经济报道记者,此次监管层只是例行检查,汪钦的确缺席司庆,但是因为有事没参加,事实上宝盈司庆偶遇深圳雷雨天气,当天没出席宝盈司庆的员工并不只汪钦一人。

  5月21日,21世纪经济报道记者在采访中了解到,汪钦正常上班,当天尚在组织公司开会。

  与此同时,21世纪经济报道记者了解到,宝盈基金是深圳辖区内率先被现场检查的基金公司。月初,上海辖区的基金公司兴全基金同样曾被监管层现场检查,而接下来将会有更多的基金公司接受现场检查。而这一系列检查是今年证监会统一部署的现场检查,重点针对老鼠仓和内幕交易。

   宝盈遭突查

  宝盈人尚沉浸在司庆的愉悦氛围中,监管层的稽查人员已悄然来临。

  “这是一场例行检查。”宝盈相关人士介绍。不过具体到检查内容,上述人士并未透露。

  有人认为,这场检查针对总经理汪钦而来。不过,就在21日,汪钦仍和往常一样出现在办公室,正常上班。

  在21世纪经济报道记者多次致电采访中,他均表示正在开会。之后他让宝盈基金品牌负责人向记者解释,他没有参加公司成立13周年的司庆的原因,并表示和现场检查无关,不少传言是造谣。

  不过,宝盈基金并未透露现场检查的情况。

  当日,有知情人士告诉21世纪经济报道记者,此次宝盈基金的现场检查是深圳辖区的首家。

  深圳现场检查的内容和上海辖区基本类似,均重点涉及投研团队,和基金经理约谈、检查电脑各种记录是检查的必备项目。

  一场看似常规的检查,但在稽查风暴之下,市场人士颇为猜忌,矛头指向了汪钦。

  汪钦2010年担任宝盈基金总经理,过去的三年宝盈基金的公募基金管理规模和业绩持续好转,投资业绩连续三年排名前1/2、三年总排名前1/3。

  2010年基金经理彭敢加盟宝盈基金,其管理的宝盈资源优选股票过去连续三年的业绩排名同类基金前10%;2011年,基金经理王茹远加盟,其管理的宝盈核心优势混合以56.40%的收益率取得2013年混合型基金冠军。

  而在基金新产品发行被叫停的情况下,宝盈基金的公募资产管理规模从2010年底的91亿元,增至2014年一季末的219亿元。

  稽查风正劲

  正值捕鼠风暴的敏感时期,宝盈的此次检查被市场赋予了多重想象。

  当日,记者从上海某知情人士处获悉,本次宝盈基金的检查类似上次兴全基金的检查,是由证监会统一安排部署,检查队伍包括证监会稽查大队工作人员和当地证监局工作人员。

  现场检查的模式类似,均是以投研队伍为重点,人机分离,对基金经理进行约谈,查询交易记录。

  “监管层抽调了一支强大的稽查队伍进行检查,具体到基金公司,根据各地基金公司的数量,按照一定的比例,在一定的时间内选择一些基金公司进行突击式现场检查。”上述上海某基金人士如是表示。

  而目前上海证监局和深圳证监局的检查都是刚开始,后面还会有类似现场检查。

  记者从上海某知情人士处获悉,此次现场检查的重心是严查老鼠仓和内幕交易。

  有关人士告诉记者,年初现场检查的重点是子公司,因为监管层要出台一些监管措施,所以要实地现场检查,而接下来现场检查的重心将更偏重于投研团队的现场检查,且为证监会统一部署安排。

  事实上,月初,深圳监管部门有关人士在接受采访时表示,目前市场中老鼠仓仍属传闻,稽查部门迄今并未对外披露相关内容。

  据其透露,在今年的日常监管中,已有部分基金公司被查出有违规行为,但与老鼠仓性质有较大差别。

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