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2019年10月21日 星期一

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基金“老鼠仓”连发 证监会“重典治乱”

  继博时基金马乐事件后,招商基金副总杨奕涉老鼠仓进入司法调查。

  上周五,证监会公布了对博时基金马乐“老鼠仓”事件的处理,博时基金被勒令整改6个月,此间证监会暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

  同一天,招商基金分管投资的副总经理杨奕涉嫌“老鼠仓”事件公开,目前已进入司法调查程序。基金市场再现“硕鼠”。有趣的是,这两家基金公司就在同一栋大楼。

  自肖钢上任证监会主席以来,一改前任主席郭树清以创新推动资本市场发展的作风,转而以严厉的监管整顿市场风气,对光大“8·16”事件开出史上最大罚单便是一例。业内人士认为,严查只是保护投资者利益的一个方面。如何“善后”,则是需要各方仔细思考的问题,且仍有很长一段路要走。

  同一栋楼又见“硕鼠”

  9月6日,证监会通报了对马乐“老鼠仓”案件的最新处理结果。马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,这位公募基金业最大的“硕鼠”已被刑拘。

  由于博时基金对管理人员管理存在缺失,缺乏对出境、通信等的监控,考勤出差存在漏洞等,对旗下基金异常交易情况存在监控不足。证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

  这也意味着直至明年3月份,博时才能开展业务。在竞争激烈的今天,停业6个月对博时基金将是重创。博时基金也成为第一家因基金经理涉“老鼠仓”而被处罚的基金公司。

  就在同一天,招商基金前分管投资的副总经理杨奕被曝涉嫌“老鼠仓”。招商基金许小松公开对媒体表示,目前尚未收到对杨奕涉嫌“老鼠仓”事件的核查结果。早在2012年4月就曾出现一封针对杨奕的匿名举报信,出于审慎经营、对投资者负责的原则,他们及时采取措施,对杨奕相关权限进行限制、强制休假等。

  监管机构也高度重视此事,在案件爆出之后对其进行了调查。但是,由于杨奕案情比较复杂、且其有极强的反侦察能力,并在案件调查过程中失踪了一段时间,行为具有隐秘性,因此办案难度稍大,所以一直到现在才公开。

  巧合的是,发现“硕鼠”的招商基金和博时基金两家公司位置相邻,均位于深圳招商银行大厦,招商基金在28层,博时基金在29层。

  低调肖钢“铁腕”治市

  国债期货时隔18年重新上市,证监会主席肖钢也在上任后首次公开发表讲话。除了表示对国债期货的上市予以祝贺以外,肖钢称将牢牢守住不发生系统性、区域性风险的底线,要加强监管执法,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规行为。

  自从这位“低调”、“铁腕”“的证监会主席上任以来,他几乎没有在媒体面前露过面,不过他却用实际行动表明了他的存在。上述关于“加强监管执法,严厉打击市场操纵、内幕交易等违法违规行为”的讲话可以说是他履新后工作重点的真实写照。

  8月30日,中国证监会开出“史上最重罚单”,光大证券“8·16事件”被认定为内幕交易,被处罚款5.23亿、创新业务暂停、四名高管终身禁入证券市场,并将面临投资者高额索赔。中国证监会此举被认为是“重典治乱的标杆”,获得投资者普遍赞赏。

  8月20日,证监会公布肖钢讲话内容称,证监会将大幅扩充执法力量,新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。肖钢还表示,证券稽查不搞“运动式”执法,更不能根据市场指数的涨跌来调整执法力度,要始终保持高压态势。

  据统计,今年以来,证监会网站合计披露27份行政处罚决定书,牵涉19家上市公司。其中,因内幕交易行为遭证监会处罚的公司超过半数。

  “零容忍”更要“善后”

  针对杨奕涉嫌“老鼠仓”事件,招商基金表示,坚决抵制“老鼠仓”这种有损投资者利益、有损基金行业声誉、有损公司形象的个人违法犯罪行为,对该类事件始终坚持“零容忍”原则。同时,将坚决支持监管部门对违法违规行为的查处和打击,若公司员工出现类似行为,无论是谁,无论职务高低,公司决不姑息包庇,坚决配合相关部门进行查处。

  证监会的处罚下达后,博时基金有关负责人也迅速表态,表示将高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。然而,表态归表态,对投资者带来的损失如何挽回才是关键。

  按照我国《刑法》规定,基金经理从事“老鼠仓”活动,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。基金观察人士表示,相对于基金经理“老鼠仓”的巨大收益,上述违法成本有待提高,否则难以有效惩戒此类犯罪。

  万博基金经理研究中心董事总经理龙舫表示,发现“老鼠仓”事件后,投资者可以在第一时间选择赎回以避免潜在损失。同时,“老鼠仓”属于违法行为,投资者有权利提起诉讼索赔。

  但是,由于取证有一定困难,同时投资者跟基金公司地位不对等,投资者在维权方面仍有困难。业内人士也呼吁应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。

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