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另外,作为市场的稳定力量,中央汇金、证金公司的持股也为市场所关注。资料显示,截至2月18日,共有20家上市公司前十大流通股东名单中出现了中央汇金和(或)证金公司。
“私募基金面向合格投资者募集,公募基金面向社会公众销售,私募基金销售要求理应高于公募基金销售,但是《基金法》未对私募基金销售机构的资质、行为标准和法律责任进行专门规定”。该人士表示,“业内希望证监会或通过私募基金条例明确私募金销售机构的资质条件,行为规范和法律责任。在有关规范出台前,暂时停止私募基金销售业务。
在提交法律意见书方面,公告要求,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。 在私募基金管理人高管人员基金从业资格要求方面,公告规定,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得。
此外,中国基金业协会特别提醒:申请机构应当在确有私募投资基金管理业务发展需要时,按规定履行私募基金管理人登记申请,切勿盲目跟风。 据《证券日报》基金新闻部记者了解,自2015年1月1日其,基金业协会私募登记备案系统开设私募基金管理人登记备案电子证明功能。
虽然尚未有银行作为私募基金管理人设立的私募基金在基金业协会备案,但银行的这步棋走得来势汹汹。 我们看到,自2014年2月《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》及2014年8月《私募投资基金监督管理暂行办法》施行以来,私募基金管理人登记及私募基金备案如火如荼地进展着。现行法律法规对于私募基金管理人几乎零门槛的设置,使私募基金管理人登记出现井喷状态。
一些券商、律师事务所等中介服务机构纷纷推出所谓“保壳”、“卖壳”等一条龙服务。对此,基金业协会表示,基金管理人、基金托管人和基金服务机构是私募基金行业生态系统和产业链的重要组成部分。基金业协会重视基金行业各类服务主体的发展,但相关中介机构在开展私募基金服务业务时,应当对私募行业法律法规和《公告》的内涵有充分理解和正确认识。
中国基金业协会今年2月发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》),启动了私募基金管理人登记制度的改革完善工作。为方便新登记的私募基金管理人,入会和登记过程将合二为一。
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