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2019年09月20日 星期五

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中欧成长优选混合型基金开放日常申购业务公告

  中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购(赎回、转换、定期定额投资)业务公告

  公告送出日期:2013年9月23日

  1.公告基本信息

  基金名称中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金简称中欧成长优选混合基金主代码166020基金运作方式契约型、开放式、发起式基金合同生效日2013年8月21日基金管理人名称中欧基金管理有限公司基金托管人名称中国建设银行股份有限公司基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司公告依据《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》和《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》的相关规定申购起始日2013年9月25日赎回起始日2013年9月25日转换转入起始日2013年9月25日转换转出起始日2013年9月25日定期定额投资起始日2013年9月25日

  2.日常申购、赎回(、转换、定期定额投资)业务的办理时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  3.日常申购业务

  3.1申购金额限制

  代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000元。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

  直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔1,000元。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。

  投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

  3.2申购费率

  3.2.1前端收费

  申购金额申购费率申购金额<500,000.001.5%申购金额<1,000,000.00,申购金额>=500,000.001.0%申购金额<5,000,000.00,申购金额>=1,000,000.000.5%申购金额>=5,000,000.001000元/笔

  3.3其他与申购相关的事项

  无

  4.日常赎回业务

  4.1赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于5份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个交易账户的基金份额余额不足5份的,销售机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务,具体种类以相关业务规则为准)。

  4.2赎回费率

  持有期限赎回费率持有期限<1(年)0.5%持有期限<2,持有期限>=1(年)0.25%持有期限>=2(年)0%

  4.3其他与赎回相关的事项

  无

  5.日常转换业务

  5.1转换费率

  关于基金转换业务的费率计算请另行参见本公司网站。

  5.2 其他与转换相关的事项

  5.2.1适用范围

  本基金转换业务适用于中欧成长优选混合和本公司发行及管理的其他基金,目前包括中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:166001)、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:166002)、中欧稳健收益债券型证券投资基金(A类基金代码:166003,C类基金代码:166004)、中欧价值发现股票型证券投资基金(基金代码:166005)、中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:166006)、中欧沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)(基金代码:166007)、中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)(基金代码:166008)、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:166009)、中欧鼎利分级债券型证券投资基金(基金代码:166010)、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金(基金代码:166011)、中欧货币市场基金(A类基金代码:166014,B类基金代码:166015)和中欧价值智选回报混合型证券投资基金(基金代码:166019)。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。

  5.2.2业务办理机构

  自2013年9月25日起,本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销中心、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、联讯证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司办理相关基金转换业务(以上机构排名不分先后)。

  投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

  5.2.3基金转换业务规则

  (1)基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金,且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态,转出份额必须为可用份额,否则申请无效。目前场内不支持基金转换业务。

  (2)基金转换实行“份额转换、未知价”原则,即基金转换以份额为单位进行申请,基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份额以注册登记机构的记录为准,转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。投资者T日申请基金转换,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下,投资者自T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

  (3)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于100份,若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

  (4)采用前端收费方式的基金(含子基金)只能转换为具有前端收费方式的基金(含子基金),采用后端收费方式的基金(含子基金)只能转换为具有后端收费方式的基金(含子基金)。基金转换确认成功后,转入基金份额的持有期将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

  (5)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。

  (6)基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准,或由本公司另行确定后予以公告。

  (7)单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(另有公告的除外);在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

  (8)当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

  (9)投资者在销售机构处提交基金转换申请时,必须提供注册登记机构要求提供的相关资料(包括但不限于):

  A.个人投资者

  1.填妥的转换申请表;

  2.基金份额持有人有效身份证件原件及复印件;

  B.机构投资者

  1. 填妥的转换申请表;

  2. 经办人身份证件原件及其复印件;

  如投资者以电子交易方式提交基金转换申请,则不受上款约定,具体办理方式参见各销售机构电子交易规则。

  5.2.4基金转换费及份额计算方法

  1)基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

  2)基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下:

  转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

  转出基金赎回手续费=转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

  补差费=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率)

  转换费用=转出基金赎回手续费+补差费

  转入金额=转出金额-转换费用

  转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

  例如: 某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后(未满2 年)决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.050元,转入基金的基金份额净值是1.195元,对应赎回费率为0.05%,申购补差费率为0.7%,则可得到的转换份额为:

  转出金额=10,000×1.050=10,500元

  转出基金赎回手续费=10,000×1.050×0.05%=5.25元

  补差费(外扣)=(10,500-5.25)×0.7%/(1+0.7%)=72.95元

  转换费用=5.25+72.95=78.20元

  转入金额=10,500-78.20=10,421.80元

  转入份额=10,421.80/1.195=8721.17份

  即:某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后(未满2 年)决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.050元,转入基金的基金份额净值是1.195元,则可得到的转换份额为8721.17份。

  5.2.5基金转换的注册登记

  投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

  5.2.6暂停基金转换的情形及处理

  当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时,本公司可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

  6.定期定额投资业务

  6.1开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点

  序号代销机构名称每期申购金额起点(单位:元)1建设银行股份有限公司1002交通银行股份有限公司1003中信银行股份有限公司1004平安银行股份有限公司1005华泰证券股份有限公司1006招商证券股份有限公司1007国信证券股份有限公司5008中信建投证券股份有限公司1009兴业证券股份有限公司10010天相投资顾问有限公司10011华福证券有限责任公司10012中国银河证券股份有限公司10013齐鲁证券有限公司50014申银万国证券股份有限公司50015海通证券有限责任公司10016平安证券股份有限公司10017国泰君安证券股份有限公司10018安信证券股份有限公司30019信达证券股份有限公司10020德邦证券有限责任公司30021中信证券股份有限公司10023中信万通证券有限责任公司10024西南证券股份有限公司10025中信证券(浙江)有限责任公司100

  26联讯证券有限责任公司30027华龙证券股份有限公司10028国联证券股份有限公司50029东吴证券股份有限公司10030华融证券股份有限公司10031深圳众禄基金销售有限公司10032杭州数米基金销售有限公司10033上海长量基金销售投资顾问有限公司10034上海天天基金销售有限公司10035上海好买基金销售有限公司20036和讯信息科技有限公司10037北京展恒基金销售有限公司100

  6.2 定投业务安排

  (1)投资者每期最低申购金额(含申购手续费)按照上述各代销机构相关规定执行。本业务不受日常申购的最低数额限制。

  (2)申购费率

  定投业务不收取额外费用,申购费率适用于中欧成长优选混合的正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务(优惠活动除外,如有调整,另见相关公告)。中欧成长优选混合申购费率及计费方式请参见《中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》。

  (3)定投业务的申办、变更和终止

  1)凡申请办理定投业务的投资者须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户,具体开户程序应遵循上述各代销机构的相关规定;已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者请携带本人有效身份证件及相关业务凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理此业务,具体办理程序应遵循上述各代销机构的规定。

  2)投资者办理变更每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时(具体变更事项须遵循上述各代销机构的有关规定),须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务变更,具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。

  3)投资者终止定投业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务终止,具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。

  (4)其他

  本基金暂停申购期间,定投业务申购同时暂停。

  7. 基金销售机构

  7.1 场外销售机构

  7.1.1 直销机构

  名称:中欧基金管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

  客服电话:4007009700(免长途话费)、021-68609700

  直销中心电话:021-68609602

  直销中心传真:021-68609601

  网址:www.lcfunds.com

  联系人:吉亦超

  7.1.2 场外非直销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  客服电话: 95580

  网址:www.psbc.com

  (3)交通银行股份有限公司

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4)中信银行股份有限公司

  客服电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (5)平安银行股份有限公司

  客服电话:95511-3

  网址:www.bank.pingan.com

  (6)招商证券股份有限公司

  客服电话:95565、4008888111

  网址:http://www.newone.com.cn

  (7)华泰证券股份有限公司

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (8)国信证券股份有限公司

  客服电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (9)中信建投证券股份有限公司

  客服电话:4008888108

  网址: http://www.csc108.com

  (10)国都证券有限责任公司

  客服电话:400-818-8118

  网址:http://www.guodu.com

  (11)兴业证券股份有限公司

  客服电话:95562

  网址:http://www.xyzq.com.cn

  (12)天相投资顾问有限公司

  客服电话:010-66045678

  网址:http://www.txsec.com 、http://jijin.txsec.com

  (13)光大证券股份有限公司

  客服电话: 4008888788,10108998

  网址: http://www.ebscn.com

  (14)华福证券有限责任公司

  客服电话:0591-96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  (15)宏源证券股份有限公司

  客服电话:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (16)中国银河证券股份有限公司

  客服电话:4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (17)齐鲁证券有限公司

  客服电话:95538

  网址:http://www.qlzq.com.cn

  (18)申银万国证券股份有限公司

  客服电话:95523或4008895523

  网址:www.sywg.com

  (19)海通证券股份有限公司

  客服电话: 95553

  网址:http://www.htsec.com

  (20)国元证券股份有限公司

  客服电话:95578,4008888777

  网址:http://www.gyzq.com.cn

  (21)平安证券有限责任公司

  客服电话:95511-8

  网址:www.pingan.com

  (22)国泰君安证券股份有限公司

  客服电话:4008888666

  网址:http://www.gtja.com

  (23)安信证券股份有限公司

  客服电话:4008-001-001

  网址:http://www.essences.com.cn

  (24)信达证券股份有限公司

  客服电话:400-800-8899

  网址:http://www.cindasc.com

  (25)德邦证券有限责任公司

  客服电话:400-8888-128

  网址:www.tebon.com.cn

  (26)中信证券股份有限公司

  客服电话:95558

  网址:www.citics.com

  (27)金元证券股份有限公司

  客服电话:4008-888-228

  网址: www.jyzq.cn

  (28)中信万通证券有限责任公司

  客服电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  (29)西南证券股份有限公司

  客服电话:400-809-6096

  网址:http://www.swsc.com.cn

  (30)中信证券(浙江)有限责任公司

  客服电话:0571-96598

  网址:www.bigsun.com.cn

  (31)联讯证券有限责任公司

  客服电话:400-8888-929

  网址:www.lxzq.com.cn

  (32)华龙证券有限责任公司

  客服电话:0931-96668、400-689-8888

  网址:www.hlzqgs.com

  (33)国联证券股份有限公司

  客服电话:95570

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (34)东吴证券股份有限公司

  客服电话:400-860-1555

  网址:http://www.dwjq.com.cn

  (35)华融证券股份有限公司

  客服电话:010-58568118

  网址: www.hrsec.com.cn

  (36)深圳众禄基金销售有限公司

  客服电话:4006-788-887

  众禄基金销售网:www.zlfund.cn

  基金买卖网:www.jjmmw.com

  (37)杭州数米基金销售有限公司

  客服电话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  客服电话:400-089-1289

  网址:www.erichfund.com

  (39)上海天天基金销售有限公司

  客服电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (40)上海好买基金销售有限公司

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (41)和讯信息科技有限公司

  客服电话:400-920-0022

  网址:licaike.hexun.com

  (42)北京展恒基金销售有限公司

  客服电话:400-888-6661

  网址:www.myfp.cn

  7.2 场内销售机构

  无

  8 基金份额净值公告的披露安排

  在开始办理本基金申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  9.其他需要提示的事项

  无

  中欧基金管理有限公司

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